公共物品供給的制度不包括決策制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，為有效防控公共物品供給領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升資源配置效率、保障公司合法權(quán)益，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在公共物品供給活動中的管理行為，覆蓋但不限于采購、招標(biāo)、租賃、委托代建等場景，以及涉及公共利益的物資、服務(wù)、工程項(xiàng)目等供給過程。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司為防控公共物品供給領(lǐng)域的特定風(fēng)險(xiǎn)，建立的全流程、全要素、全員參與的管理體系，包括但不限于需求管理、供應(yīng)商管理、招投標(biāo)管理、合同履行、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因管理漏洞、決策失誤、操作違規(guī)等導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損、法律責(zé)任追究等潛在不利的可能性，具體表現(xiàn)為采購腐敗風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)、市場壟斷風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指公司及員工在公共物品供給活動中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動合法、正當(dāng)、高效的經(jīng)營管理狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍涵蓋所有公共物品供給環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的管理責(zé)任與操作權(quán)限。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識別并管控重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司XX專項(xiàng)管理直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織、監(jiān)督執(zhí)行及考核評價(jià)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，財(cái)務(wù)、法務(wù)、采購、技術(shù)、紀(jì)檢等部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價(jià)等職能，定期召開會議研究重大事項(xiàng)，審定重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠于[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理，具體職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂XX專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評估與預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議；（四）協(xié)調(diào)跨部門重大風(fēng)險(xiǎn)處置工作。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期組織修訂完善；（二）主導(dǎo)開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與分級管理；（三）監(jiān)督考核各部門XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，組織開展專項(xiàng)檢查；（四）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）法務(wù)部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)審核，提供法律支持；（二）財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)資金審批權(quán)限管理、支付合規(guī)監(jiān)督；（三）技術(shù)部門負(fù)責(zé)公共物品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與質(zhì)量監(jiān)督；（四）審計(jì)部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理內(nèi)控評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)排查。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度要求，細(xì)化本領(lǐng)域操作流程；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）組織本部門員工進(jìn)行XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)；（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組開展考核與審計(jì)工作。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動識別并上報(bào)操作風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或謊報(bào)；（三）對分配任務(wù)的真實(shí)性、合規(guī)性負(fù)責(zé)；（四）定期參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，掌握必要合規(guī)技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條需求管理：（一）業(yè)務(wù)部門提出公共物品需求時(shí)，須明確物資規(guī)格、數(shù)量、用途等要素，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（二）禁止超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍采購，嚴(yán)禁以需求變動為由謀取私利；（三）特殊需求需提交專項(xiàng)說明，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后方可執(zhí)行。第十三條供應(yīng)商管理：（一）建立合格供應(yīng)商名錄，定期開展盡職調(diào)查，確保其資質(zhì)、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況符合要求；（二）嚴(yán)禁通過虛構(gòu)交易、利益輸送等方式規(guī)避招標(biāo)；（三）禁止與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行非正常交易，確需合作需提前報(bào)備并公示。第十四條招投標(biāo)管理：（一）公開招標(biāo)項(xiàng)目須嚴(yán)格按照法定程序發(fā)布招標(biāo)公告，不得泄露標(biāo)底；（二）評標(biāo)過程需由中立的專家委員會執(zhí)行，評標(biāo)報(bào)告須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核；（三）禁止評標(biāo)專家與投標(biāo)人存在利益關(guān)聯(lián)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取消資格。第十五條合同管理：（一）合同條款須明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、違約責(zé)任等關(guān)鍵要素；（二）重大合同需經(jīng)法務(wù)部門前置審核，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案；（三）禁止簽訂“陰陽合同”，變更需履行書面審批程序。第十六條質(zhì)量安全：（一）公共物品交付后須進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收，不符合標(biāo)準(zhǔn)不得入庫或投入使用；（二）建立質(zhì)量追溯機(jī)制，對重大質(zhì)量事故開展責(zé)任倒查；（三）禁止因私情降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收人員需簽署責(zé)任書。第十七條支付管理：（一）嚴(yán)格按合同約定支付款項(xiàng)，發(fā)票、驗(yàn)收單等材料須完整存檔；（二）大額支付需經(jīng)多人復(fù)核，支付前必須核對合同與實(shí)際交付情況；（三）禁止向非合同主體支付款項(xiàng)，嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫”。第十八條風(fēng)險(xiǎn)防控：（一）重點(diǎn)監(jiān)控供應(yīng)商集中度超過XX%的采購項(xiàng)目，防止壟斷風(fēng)險(xiǎn)；（二）對涉及公共利益的工程項(xiàng)目，須同步開展環(huán)境影響評估；（三）建立輿情監(jiān)測機(jī)制，對負(fù)面信息及時(shí)研判并處置。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年匯總法規(guī)政策變化、業(yè)務(wù)實(shí)踐反饋，提出修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年審議一次制度有效性，必要時(shí)啟動修訂程序；（三）修訂后的制度需通過全員培訓(xùn)后方可執(zhí)行，原制度立即廢止。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由各部門提交風(fēng)險(xiǎn)清單至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；（二）對高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行量化評分，劃分一般、較大、重大三級風(fēng)險(xiǎn)；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)須明確應(yīng)對措施，并跟蹤落實(shí)情況。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)管理審查嵌入采購申請、合同簽訂、項(xiàng)目交付等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的審批流程一律無效，并追究相關(guān)責(zé)任；（三）審查記錄須永久存檔，作為年度考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)備至牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)處置組，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌指揮；（三）應(yīng)急處置流程須包含臨時(shí)措施、上報(bào)時(shí)限、責(zé)任分工等內(nèi)容。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)、重大違規(guī)、違法違紀(jì)三類，對應(yīng)不同處罰力度；（二）處罰方式包括經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級、紀(jì)律處分，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；（三）責(zé)任追究須有事實(shí)依據(jù)，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展XX專項(xiàng)管理體系有效性評估，由審計(jì)部門牽頭；（二）評估內(nèi)容包括制度健全度、執(zhí)行到位率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果等；（三）評估報(bào)告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組，作為次年改進(jìn)方向依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須簽署XX專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確“一崗雙責(zé)”；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會，審議風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）設(shè)立XX專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人對接。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核權(quán)重XX%，與評優(yōu)評先掛鉤；（二）對發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的員工給予獎勵，對失職行為實(shí)行“一票否決”；（三）建立專項(xiàng)績效指標(biāo)，如合規(guī)差錯率、風(fēng)險(xiǎn)整改率等。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工須每年參加操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格者調(diào)離崗位；（三）制作XX專項(xiàng)管理知識手冊，在辦公區(qū)、生產(chǎn)區(qū)等場所張貼宣傳。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)采購流程電子化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過系統(tǒng)自動抓取異常交易數(shù)據(jù)，生成預(yù)警報(bào)表；（三）利用區(qū)塊鏈技術(shù)確保合同存證不可篡改。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布公司XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確“十不準(zhǔn)”紅線；（二）組織簽訂全員合規(guī)承諾書，簽訂率須達(dá)XX%；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，對實(shí)名舉報(bào)者予以保護(hù)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，并附處置方案；（二）年度XX專項(xiàng)管理情況報(bào)告需經(jīng)法務(wù)部門審核，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定；（三）報(bào)告內(nèi)容包含風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、整改成效、制度