公司采買(mǎi)制度第一章總則第一條本公司采買(mǎi)制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)采購(gòu)管理準(zhǔn)則，結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求與管理流程優(yōu)化要求制定。制度的實(shí)施旨在規(guī)范采買(mǎi)行為，防范舞弊風(fēng)險(xiǎn)，提升采購(gòu)效率與合規(guī)水平，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營(yíng)利益。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在采購(gòu)業(yè)務(wù)全流程中的活動(dòng)，涵蓋但不限于物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)、工程采購(gòu)、技術(shù)服務(wù)采購(gòu)等場(chǎng)景。任何涉及采買(mǎi)行為的主體均需遵守本制度規(guī)定，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司針對(duì)采買(mǎi)業(yè)務(wù)實(shí)施的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)治理活動(dòng)，包括供應(yīng)商管理、招標(biāo)管理、合同管理、履約監(jiān)督等環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化管控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在采買(mǎi)活動(dòng)中可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商資質(zhì)造假風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格串通風(fēng)險(xiǎn)、合同違約風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指采買(mǎi)行為需同時(shí)滿(mǎn)足法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求，確保業(yè)務(wù)決策與執(zhí)行符合規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有采買(mǎi)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的采買(mǎi)管理職責(zé)，實(shí)行責(zé)任追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司采買(mǎi)管理的合規(guī)性負(fù)總責(zé)，主持制定采買(mǎi)戰(zhàn)略與重大制度決策；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)采買(mǎi)業(yè)務(wù)的具體組織與監(jiān)督實(shí)施。第六條設(shè)立公司采買(mǎi)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、審計(jì)部及各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌采買(mǎi)制度體系建設(shè)、審批重大采購(gòu)項(xiàng)目、協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作、裁決重大合規(guī)爭(zhēng)議。第七條明確三類(lèi)主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)：采購(gòu)部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程優(yōu)化、培訓(xùn)宣貫，并定期編制采買(mǎi)管理報(bào)告；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：法務(wù)部負(fù)責(zé)合同審核與法律合規(guī)，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)預(yù)算控制與資金審批，審計(jì)部負(fù)責(zé)監(jiān)督整改與風(fēng)險(xiǎn)抽查；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域采買(mǎi)要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，配合專(zhuān)項(xiàng)檢查，執(zhí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。第八條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）嚴(yán)格遵守操作流程，不得擅自變更采買(mǎi)標(biāo)準(zhǔn)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，聲明已知曉違規(guī)后果；（三）主動(dòng)上報(bào)異常情況，包括供應(yīng)商異常行為、價(jià)格異常波動(dòng)等。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商管理：建立分層級(jí)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)施動(dòng)態(tài)評(píng)估。關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括：（一）資質(zhì)審核：嚴(yán)格審查供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)準(zhǔn)入證、信用報(bào)告等材料；（二）盡職調(diào)查：對(duì)核心供應(yīng)商開(kāi)展財(cái)務(wù)審計(jì)、業(yè)務(wù)能力測(cè)評(píng)；（三）禁止行為：嚴(yán)禁向近親屬或關(guān)聯(lián)方采購(gòu)，嚴(yán)禁收受回扣。第十條招標(biāo)管理：規(guī)范招標(biāo)流程與標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括：（一）公開(kāi)性：依法發(fā)布招標(biāo)公告，確保參與企業(yè)數(shù)量達(dá)標(biāo)；（二）公平性：組建隨機(jī)抽取的評(píng)標(biāo)委員會(huì)，屏蔽采購(gòu)人傾向性信息；（三）禁止行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底。第十一條合同管理：強(qiáng)化全生命周期管控。關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括：（一）條款審核：法務(wù)部需在簽訂前核對(duì)價(jià)格、期限、違約責(zé)任等核心條款；（二）履約監(jiān)督：采購(gòu)部定期核查交付進(jìn)度與質(zhì)量，記錄異常情況；（三）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂陰陽(yáng)合同或無(wú)實(shí)際履行能力的協(xié)議。第十二條價(jià)格管理：建立價(jià)格監(jiān)測(cè)與比對(duì)機(jī)制。關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括：（一）市場(chǎng)詢(xún)價(jià)：通過(guò)至少三家供應(yīng)商比價(jià)，形成比價(jià)記錄；（二）上限控制：按采購(gòu)類(lèi)別設(shè)定價(jià)格警戒線(xiàn)，超限需三級(jí)審批；（三）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)虛開(kāi)發(fā)票套取差價(jià)。第十三條預(yù)算管理：落實(shí)采購(gòu)項(xiàng)目與預(yù)算的匹配性。關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括：（一）預(yù)算前置：所有采購(gòu)需求必須納入年度預(yù)算，無(wú)預(yù)算不得實(shí)施；（二）差異控制：超預(yù)算采購(gòu)需說(shuō)明必要性并報(bào)批；（三）禁止行為：嚴(yán)禁將預(yù)算內(nèi)資金用于預(yù)算外采購(gòu)。第十四條履約驗(yàn)收：確保采購(gòu)成果符合預(yù)期。關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括：（一）標(biāo)準(zhǔn)明確：制定可量化的驗(yàn)收指標(biāo)，如設(shè)備測(cè)試參數(shù)、服務(wù)完成度；（二）第三方認(rèn)證：涉及技術(shù)要求的需委托中立機(jī)構(gòu)檢測(cè)；（三）禁止行為：嚴(yán)禁提前支付貨款后出具虛假驗(yàn)收單。第十五條異常處置：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案。關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括：（一）即時(shí)上報(bào)：發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商欺詐、貨物不符等情形應(yīng)立即向采購(gòu)部報(bào)告；（二）責(zé)任隔離：暫停涉事供應(yīng)商后續(xù)合作，鎖定證據(jù)鏈；（三）禁止行為：嚴(yán)禁隱瞞問(wèn)題、拖延處置。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新：采購(gòu)部每季度評(píng)估制度有效性，每年結(jié)合法規(guī)變化修訂條款。外部法規(guī)調(diào)整時(shí)，30日內(nèi)完成制度同步。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：每年4月開(kāi)展全領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如醫(yī)療耗材采購(gòu)）實(shí)施月度監(jiān)測(cè)，通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)推送預(yù)警。第十八條合規(guī)審查嵌入流程：采購(gòu)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)置合規(guī)關(guān)卡，包括：（一）需求提交：業(yè)務(wù)部門(mén)需附帶合規(guī)性說(shuō)明；（二）審批流程：采購(gòu)部聯(lián)合財(cái)務(wù)部對(duì)價(jià)格、預(yù)算進(jìn)行雙簽；（三）禁止操作：未經(jīng)審查的采購(gòu)訂單不得執(zhí)行。第十九條風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)處置：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分應(yīng)對(duì)方案：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)部自行整改，如優(yōu)化供應(yīng)商評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)跨部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查，如發(fā)現(xiàn)圍標(biāo)行為需移交法務(wù)部處理；（三）緊急預(yù)案：出現(xiàn)供應(yīng)商暴雷等極端情況時(shí)，由領(lǐng)導(dǎo)小組24小時(shí)內(nèi)成立處置組。第二十條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：違規(guī)情形與處罰對(duì)應(yīng)表如下：（一）輕微違規(guī)（如未按要求記錄比價(jià)）：通報(bào)批評(píng)、部門(mén)培訓(xùn)；（二）嚴(yán)重違規(guī)（如泄露標(biāo)底）：扣減績(jī)效分、取消參與資格；（三）犯罪行為（如收受巨額回扣）：移交司法機(jī)關(guān)，解除勞動(dòng)合同。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年6月組織采買(mǎi)管理效果測(cè)評(píng)，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、數(shù)據(jù)抽樣等方式收集反饋，形成改進(jìn)清單。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每月聽(tīng)取采買(mǎi)工作報(bào)告，分管領(lǐng)導(dǎo)每雙周召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議。各級(jí)負(fù)責(zé)人在年度述職中需提交采買(mǎi)合規(guī)履職說(shuō)明。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：采買(mǎi)合規(guī)得分占部門(mén)年度考核30%，個(gè)人得分與評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)制度創(chuàng)新者給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，金額不超過(guò)上年度采購(gòu)總額的0.5%。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：新員工入職須完成采買(mǎi)制度培訓(xùn)（4學(xué)時(shí)），管理層每半年接受合規(guī)履職復(fù)訓(xùn)。通過(guò)內(nèi)刊發(fā)布典型案例，強(qiáng)化警示教育。第二十五條信息化支撐：建設(shè)采買(mǎi)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）電子審批：線(xiàn)上流轉(zhuǎn)訂單、合同、驗(yàn)收單；（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：系統(tǒng)自動(dòng)比對(duì)價(jià)格異常、供應(yīng)商歷史記錄；（三）數(shù)據(jù)分析：自動(dòng)生成采購(gòu)報(bào)表，支持多維查詢(xún)。第二十六條文化建設(shè)：每季度開(kāi)展合規(guī)主題月活動(dòng)，包括：（一）手冊(cè)發(fā)布：更新《采買(mǎi)合規(guī)手冊(cè)》供全員查閱；（二）承諾書(shū)簽署：新入職員工簽署《合規(guī)承諾書(shū)》；（三）標(biāo)語(yǔ)張貼：在采購(gòu)區(qū)張貼“陽(yáng)光采購(gòu)、廉潔用權(quán)”等宣傳語(yǔ)。第二十七條報(bào)告制度：明確以下報(bào)告要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件月報(bào)：采購(gòu)部每月5日前提交上月異常事件統(tǒng)計(jì)；（二）年度報(bào)告：12月20日前完成全年管理情況分析，附改進(jìn)計(jì)劃；（三）內(nèi)容要求：需包含事件描述、處置措施、責(zé)任認(rèn)定、預(yù)防建議。第六章附則第二十八條