1基于區(qū)塊鏈的電子檔案可信管理技術(shù)規(guī)范本文件規(guī)定了基于區(qū)塊鏈的電子檔案可信管理的術(shù)語(yǔ)和定義、總體架構(gòu)、技術(shù)要求、業(yè)務(wù)流程、安全要求及運(yùn)維管理規(guī)范。本文件適用于各級(jí)各類檔案館、企事業(yè)單位及其他組織開展基于區(qū)塊鏈的電子檔案采集、存儲(chǔ)、流轉(zhuǎn)、利用、銷毀等全生命周期可信管理工作，也可作為相關(guān)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試及評(píng)估的依據(jù)。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T20520信息安全技術(shù)公鑰基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)間戳規(guī)范GB/T39787-2021電子檔案管理基本術(shù)語(yǔ)GB/T5271.18信息技術(shù)詞匯第18部分：分布式數(shù)據(jù)處理3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1區(qū)塊鏈Blockchain在對(duì)等網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，通過透明和可信規(guī)則，構(gòu)建不可偽造、不可篡改和可追溯的塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)事務(wù)處理與數(shù)據(jù)管理的分布式模式。3.2電子檔案可信管理TrustedManagementofElectronicArchives運(yùn)用區(qū)塊鏈、電子簽名、可信時(shí)間戳等技術(shù)手段，結(jié)合科學(xué)管理機(jī)制，確保電子檔案在全生命周期內(nèi)身份可識(shí)別、內(nèi)容不可改、過程可追溯、長(zhǎng)期可驗(yàn)證的管理過程。3.3哈希值HashValue也稱完整性校驗(yàn)值或摘要值，通過特定哈希算法（如SHA-256）對(duì)電子檔案內(nèi)容進(jìn)行計(jì)算得到的固定長(zhǎng)度短消息，可作為電子檔案的“數(shù)字指紋”用于完整性驗(yàn)證。3.4可信時(shí)間戳TrustedTimeStamp2由權(quán)威第三方機(jī)構(gòu)提供，通過數(shù)字簽名技術(shù)將電子檔案的生成時(shí)間與標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間綁定，具備法律效力的時(shí)間證明數(shù)據(jù)。3.5聯(lián)盟鏈ConsortiumBlockchain由多個(gè)授權(quán)機(jī)構(gòu)共同參與管理的區(qū)塊鏈，僅對(duì)授權(quán)節(jié)點(diǎn)開放讀寫權(quán)限，兼顧去中心化特性與管理可控性，適用于電子檔案跨機(jī)構(gòu)協(xié)作管理場(chǎng)景。3.6電子檔案“四性”FourAttributesofElectronicArchives指電子檔案的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性，是電子檔案可信管理的基礎(chǔ)核心屬性。4總體架構(gòu)4.1架構(gòu)設(shè)計(jì)原則4.1.1合規(guī)性原則符合《中華人民共和國(guó)檔案法》《數(shù)據(jù)安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保電子檔案的法律效力。4.1.2安全性原則融合加密技術(shù)、權(quán)限管控、節(jié)點(diǎn)防護(hù)等手段，構(gòu)建多層次安全防護(hù)體系，抵御惡意攻擊與數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。4.1.3可擴(kuò)展性原則采用模塊化架構(gòu)設(shè)計(jì)，支持共識(shí)機(jī)制、存儲(chǔ)方式、功能組件的靈活擴(kuò)展，適配不同規(guī)模與類型的電子檔案管理需求。4.1.4互操作性原則支持與傳統(tǒng)電子檔案管理系統(tǒng)、跨鏈平臺(tái)的對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互通與業(yè)務(wù)協(xié)同，降低系統(tǒng)集成成本。4.1.5綠色高效原則優(yōu)先采用低能耗共識(shí)算法（如PoS）與存儲(chǔ)優(yōu)化技術(shù)，平衡系統(tǒng)性能與能源消耗，提升管理效率。4.2整體架構(gòu)組成基于區(qū)塊鏈的電子檔案可信管理系統(tǒng)采用五層架構(gòu)設(shè)計(jì)，各層協(xié)同實(shí)現(xiàn)電子檔案全生命周期可信管控。4.2.1數(shù)據(jù)采集層3負(fù)責(zé)電子檔案及元數(shù)據(jù)的采集、校驗(yàn)與標(biāo)準(zhǔn)化處理，支持多格式電子檔案（文本、圖像、音視頻等）的接入，確保采集數(shù)據(jù)的原始性。4.2.2區(qū)塊鏈基礎(chǔ)層提供區(qū)塊鏈核心技術(shù)支撐，包括分布式節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)、共識(shí)機(jī)制、哈希加密、時(shí)間戳服務(wù)、智能合約引擎等核心組件，構(gòu)建不可篡改的數(shù)據(jù)底座。4.2.3可信服務(wù)層封裝電子檔案可信管理核心服務(wù)，包括身份認(rèn)證、權(quán)限管理、完整性校驗(yàn)、溯源追蹤、跨鏈交互等服務(wù)，為上層業(yè)務(wù)提供技術(shù)支撐。4.2.4業(yè)務(wù)應(yīng)用層實(shí)現(xiàn)電子檔案全生命周期業(yè)務(wù)功能，涵蓋歸檔、存儲(chǔ)、查詢、借閱、流轉(zhuǎn)、銷毀等操作，支持智能合約驅(qū)動(dòng)的自動(dòng)化管理流程。4.2.5運(yùn)維管理層提供系統(tǒng)監(jiān)控、節(jié)點(diǎn)管理、日志審計(jì)、安全告警、技術(shù)適配等運(yùn)維功能，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行與長(zhǎng)期可用性。5技術(shù)要求5.1區(qū)塊鏈基礎(chǔ)層技術(shù)要求5.1.1共識(shí)機(jī)制應(yīng)支持聯(lián)盟鏈共識(shí)算法（如PBFT、PoS），具備節(jié)點(diǎn)容錯(cuò)能力，可容忍不超過1/3比例的惡意節(jié)點(diǎn)，共識(shí)延遲不超過3秒，確保交易處理的高效性與安全性。5.1.2加密技術(shù)采用符合GM/T0099-2023要求的抗量子加密算法，核心數(shù)據(jù)加密采用國(guó)密算法（如SM2、SM3），哈希值計(jì)算優(yōu)先采用SHA-256算法，確保數(shù)據(jù)加密強(qiáng)度與長(zhǎng)期安全性。5.1.3時(shí)間戳服務(wù)應(yīng)接入國(guó)家授時(shí)中心等權(quán)威第三方時(shí)間戳服務(wù)機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)毫秒級(jí)時(shí)間同步，時(shí)間戳信息需包含電子檔案哈希值、生成時(shí)間、服務(wù)機(jī)構(gòu)簽名等要素，確保時(shí)序可信。5.1.4存儲(chǔ)架構(gòu)4采用“區(qū)塊鏈+分布式存儲(chǔ)”混合架構(gòu)，區(qū)塊鏈存儲(chǔ)電子檔案哈希值、操作記錄、元數(shù)據(jù)等核心信息，原始檔案數(shù)據(jù)采用IPFS等分布式存儲(chǔ)技術(shù)存儲(chǔ)，減少冗余并提升存儲(chǔ)可靠性，數(shù)據(jù)可用性需達(dá)到99.99%。5.2可信服務(wù)層技術(shù)要求5.2.1身份認(rèn)證支持多因素認(rèn)證（MFA）與生物特征認(rèn)證（指紋、人臉），結(jié)合區(qū)塊鏈身份管理系統(tǒng)（BIMS）實(shí)現(xiàn)操作主體身份唯一標(biāo)識(shí)，身份信息上鏈存證，防止身份冒用。5.2.2權(quán)限管理遵循“最小權(quán)限原則”，支持基于角色的權(quán)限分配（RBAC）與動(dòng)態(tài)權(quán)限調(diào)整，通過智能合約自動(dòng)執(zhí)行權(quán)限授予與回收，權(quán)限操作全程上鏈記錄，可追溯權(quán)限變更軌跡。5.2.3完整性校驗(yàn)系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)電子檔案生成哈希值并與區(qū)塊鏈存證哈希值比對(duì)，校驗(yàn)頻率可配置（實(shí)時(shí)/定時(shí)），若發(fā)現(xiàn)哈希值不一致，立即觸發(fā)安全告警并記錄異常信息。5.2.4跨鏈交互支持主流跨鏈協(xié)議（如Polkadot、Cosmos可實(shí)現(xiàn)與不同區(qū)塊鏈檔案系統(tǒng)的數(shù)據(jù)互通，跨鏈數(shù)據(jù)傳輸需經(jīng)過加密與簽名驗(yàn)證，確保數(shù)據(jù)一致性與安全性。5.3數(shù)據(jù)采集與處理技術(shù)要求5.3.1采集范圍應(yīng)支持電子檔案正文、元數(shù)據(jù)（如生成機(jī)構(gòu)、生成時(shí)間、責(zé)任人）、操作日志等全要素采集，元數(shù)據(jù)規(guī)范需符合GB/T39787-2021要求。5.3.2格式支持兼容PDF/A、XML、JPEG、MP4等主流長(zhǎng)期保存格式，支持對(duì)過時(shí)格式的自動(dòng)遷移，遷移過程中需保留遷移記錄并重新驗(yàn)證哈希值，確保內(nèi)容完整性。5.3.3預(yù)處理采集后需對(duì)電子檔案進(jìn)行去重、格式標(biāo)準(zhǔn)化、內(nèi)容校驗(yàn)處理，無(wú)效數(shù)據(jù)（如損壞文件、重復(fù)文件）應(yīng)被篩選并標(biāo)注，預(yù)處理流程全程可追溯。6業(yè)務(wù)流程規(guī)范56.1電子檔案生成與上鏈流程6.1.1生成階段電子檔案生成后，生成者通過數(shù)字簽名技術(shù)進(jìn)行簽名，系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算檔案哈希值，同步申請(qǐng)第三方可信時(shí)間戳。6.1.2校驗(yàn)階段系統(tǒng)對(duì)電子檔案的簽名有效性、格式規(guī)范性、元數(shù)據(jù)完整性進(jìn)行校驗(yàn)，校驗(yàn)通過后方可進(jìn)入上鏈流程。6.1.3上鏈階段將電子檔案哈希值、數(shù)字簽名、時(shí)間戳、元數(shù)據(jù)等核心信息封裝為區(qū)塊，通過共識(shí)機(jī)制寫入?yún)^(qū)塊鏈，生成唯一上鏈編號(hào)，原始檔案數(shù)據(jù)存入分布式存儲(chǔ)系統(tǒng)并與上鏈編號(hào)關(guān)聯(lián)。6.2電子檔案流轉(zhuǎn)與共享流程6.2.1流轉(zhuǎn)發(fā)起流轉(zhuǎn)發(fā)起方通過系統(tǒng)提交流轉(zhuǎn)申請(qǐng)，明確接收方、流轉(zhuǎn)期限、操作權(quán)限等信息，智能合約自動(dòng)驗(yàn)證發(fā)起方權(quán)限。6.2.2權(quán)限授予系統(tǒng)根據(jù)流轉(zhuǎn)申請(qǐng)，通過智能合約向接收方授予對(duì)應(yīng)權(quán)限（查閱/下載等），權(quán)限信息與流轉(zhuǎn)記錄上鏈存證。6.2.3共享交互接收方通過身份認(rèn)證后訪問電子檔案，訪問過程中的操作（查閱、下載、批注）全程記錄，批注內(nèi)容需單獨(dú)簽名并關(guān)聯(lián)原檔案上鏈。6.2.4流程終止流轉(zhuǎn)期限屆滿或完成流轉(zhuǎn)目標(biāo)后，智能合約自動(dòng)回收接收方權(quán)限，流轉(zhuǎn)終止信息上鏈，形成完整流轉(zhuǎn)閉環(huán)。6.3電子檔案利用與溯源流程6.3.1利用申請(qǐng)用戶提交利用申請(qǐng)，注明利用目的、范圍，系統(tǒng)驗(yàn)證用戶身份與權(quán)限，復(fù)雜利用場(chǎng)景需經(jīng)過多級(jí)審批，審批記錄上鏈。66.3.2內(nèi)容驗(yàn)證利用前系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)電子檔案哈希值與區(qū)塊鏈存證信息，確認(rèn)內(nèi)容未被篡改，同時(shí)展示檔案來(lái)源、流轉(zhuǎn)軌跡等溯源信息。6.3.3利用記錄所有利用操作（操作人、時(shí)間、IP地址、操作類型）實(shí)時(shí)寫入?yún)^(qū)塊鏈，形成不可篡改的利用日志，日志保存期限不短于電子檔案保管期限。6.3.4溯源查詢支持通過上鏈編號(hào)、檔案名稱、操作人等維度查詢檔案全生命周期軌跡，可展示每一步操作的時(shí)間、主體、內(nèi)容變更情況（如有）。6.4電子檔案銷毀流程6.4.1銷毀申請(qǐng)由授權(quán)人員提交銷毀申請(qǐng)，注明銷毀原因、檔案清單，附審批文件，申請(qǐng)信息與審批文件上鏈存證。6.4.2合規(guī)校驗(yàn)系統(tǒng)校驗(yàn)檔案是否達(dá)到保管期限、是否存在未了結(jié)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，符合銷毀條件后方可進(jìn)入銷毀流程。6.4.3銷毀執(zhí)行對(duì)分布式存儲(chǔ)中的原始檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行不可逆銷毀，區(qū)塊鏈中保留檔案銷毀記錄（含銷毀時(shí)間、責(zé)任人、清單），銷毀記錄永久保存，不可刪除。7安全要求7.1數(shù)據(jù)安全7.1.1敏感數(shù)據(jù)保護(hù)采用零知識(shí)證明、同態(tài)加密等技術(shù)實(shí)現(xiàn)敏感電子檔案的隱私計(jì)算，確保密文狀態(tài)下可檢索與分析，原始敏感信息僅對(duì)授權(quán)用戶可見。7.1.2數(shù)據(jù)備份建立異地多副本備份機(jī)制，備份數(shù)據(jù)需與原始數(shù)據(jù)保持一致性，備份過程記錄上鏈，定期開展備份恢復(fù)演練，恢復(fù)時(shí)間不超過2小時(shí)。7.1.3數(shù)據(jù)脫敏7對(duì)共享與利用過程中的敏感信息（如個(gè)人隱私、商業(yè)秘密）進(jìn)行脫敏處理，脫敏規(guī)則可配置，脫敏操作全程可追溯。7.2節(jié)點(diǎn)安全7.2.1節(jié)點(diǎn)準(zhǔn)入聯(lián)盟鏈節(jié)點(diǎn)需經(jīng)過嚴(yán)格身份審核，準(zhǔn)入信息上鏈存證，新增節(jié)點(diǎn)需獲得多數(shù)授權(quán)節(jié)點(diǎn)共識(shí)，禁止未授權(quán)節(jié)點(diǎn)接入。7.2.2節(jié)點(diǎn)防護(hù)節(jié)點(diǎn)服務(wù)器需部署防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS），定期進(jìn)行安全漏洞掃描與修復(fù)，操作系統(tǒng)與應(yīng)用軟件及時(shí)更新補(bǔ)丁，防止節(jié)點(diǎn)被攻擊控制。7.3操作安全7.3.1操作審計(jì)所有系統(tǒng)操作均納入審計(jì)范圍，審計(jì)日志不可篡改，支持異常操作（如批量下載、權(quán)限變更）實(shí)時(shí)告警，審計(jì)日志保存期限不低于10年。7.3.2應(yīng)急處置建立安全應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，針對(duì)數(shù)據(jù)泄露、節(jié)點(diǎn)故障、惡意篡改等突發(fā)事件制定應(yīng)急預(yù)案，定期開展應(yīng)急演練，確保事件發(fā)生后可快速處置與溯源。8運(yùn)維管理規(guī)范8.1節(jié)點(diǎn)管理建立節(jié)點(diǎn)臺(tái)賬，記錄節(jié)點(diǎn)位置、配置、責(zé)任人、運(yùn)行狀態(tài)等信息，臺(tái)賬信息定期更新并上鏈存證。定期對(duì)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行性能監(jiān)測(cè)與維護(hù)，確保節(jié)點(diǎn)運(yùn)行穩(wěn)定，節(jié)點(diǎn)故