企業(yè)信息安全等級(jí)分類(lèi)管理手冊(cè)一、總則1.1目的與意義為規(guī)范企業(yè)信息資產(chǎn)的安全管理，明確不同級(jí)別信息資產(chǎn)的保護(hù)要求，提升企業(yè)整體信息安全防護(hù)能力，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，特制定本手冊(cè)。本手冊(cè)旨在為企業(yè)信息安全等級(jí)分類(lèi)管理提供系統(tǒng)性指導(dǎo)，確保信息資產(chǎn)在其生命周期內(nèi)得到與其重要性相匹配的保護(hù)。1.2適用范圍本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門(mén)及員工，涵蓋企業(yè)擁有、管理或使用的各類(lèi)信息資產(chǎn)，包括但不限于電子數(shù)據(jù)、紙質(zhì)文檔、軟硬件設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施及相關(guān)服務(wù)等。外部合作單位涉及本企業(yè)信息資產(chǎn)交互時(shí)，應(yīng)參照本手冊(cè)相關(guān)要求執(zhí)行。1.3基本原則1.3.1分級(jí)保護(hù)原則根據(jù)信息資產(chǎn)的重要程度、敏感程度及一旦發(fā)生安全事件可能造成的影響，對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)分級(jí)，并實(shí)施差異化的保護(hù)策略。1.3.2全面覆蓋原則信息安全等級(jí)分類(lèi)管理應(yīng)覆蓋信息資產(chǎn)的產(chǎn)生、傳輸、存儲(chǔ)、使用和銷(xiāo)毀等全生命周期，確保無(wú)遺漏。1.3.3動(dòng)態(tài)調(diào)整原則信息資產(chǎn)的等級(jí)并非一成不變，應(yīng)根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、外部環(huán)境變化及安全需求調(diào)整等因素，定期進(jìn)行復(fù)核與動(dòng)態(tài)調(diào)整。1.3.4責(zé)任明確原則明確各部門(mén)及相關(guān)人員在信息資產(chǎn)等級(jí)分類(lèi)管理中的職責(zé)與義務(wù)，確保責(zé)任落實(shí)到人。二、核心定義與分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)2.1核心定義2.1.1信息資產(chǎn)指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中積累、產(chǎn)生并擁有的，對(duì)企業(yè)具有實(shí)際或潛在價(jià)值的數(shù)據(jù)、信息、知識(shí)、軟件、硬件、服務(wù)等。2.1.2信息安全事件指由于自然或人為因素，導(dǎo)致信息資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性或可用性受到破壞，或可能對(duì)企業(yè)造成負(fù)面影響的事件。2.1.3安全等級(jí)依據(jù)信息資產(chǎn)的重要性和敏感程度，以及其面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)，劃分的保護(hù)級(jí)別。2.2分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)本企業(yè)信息資產(chǎn)安全等級(jí)劃分為以下幾個(gè)級(jí)別，從高到低依次為：2.2.1一級(jí)（極重要/極高敏感）此類(lèi)信息資產(chǎn)一旦發(fā)生泄露、損壞或不可用，將對(duì)企業(yè)造成極其嚴(yán)重的損失，可能導(dǎo)致企業(yè)核心業(yè)務(wù)癱瘓、重大經(jīng)濟(jì)損失、嚴(yán)重聲譽(yù)損害，甚至觸犯法律法規(guī)，對(duì)國(guó)家安全或社會(huì)公共利益構(gòu)成威脅。例如，涉及企業(yè)核心商業(yè)機(jī)密、重大戰(zhàn)略規(guī)劃、未公開(kāi)的財(cái)務(wù)核心數(shù)據(jù)等。2.2.2二級(jí)（重要/高敏感）此類(lèi)信息資產(chǎn)一旦發(fā)生安全事件，將對(duì)企業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p失，可能影響重要業(yè)務(wù)流程的正常運(yùn)行，導(dǎo)致較大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)受損。例如，重要的客戶(hù)信息、關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、內(nèi)部管理核心文檔等。2.2.3三級(jí)（一般/中敏感）此類(lèi)信息資產(chǎn)一旦發(fā)生安全事件，將對(duì)企業(yè)造成一定程度的損失，可能影響部分業(yè)務(wù)效率，但不會(huì)對(duì)核心業(yè)務(wù)造成根本性影響。例如，部門(mén)級(jí)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、日常辦公文件、非核心的客戶(hù)資料等。2.2.4四級(jí)（低重要/低敏感）此類(lèi)信息資產(chǎn)的重要性和敏感程度較低，一旦發(fā)生安全事件，造成的影響較小，通常僅限于局部范圍，易于恢復(fù)。例如，公開(kāi)的產(chǎn)品宣傳資料、一般性通知公告、可對(duì)外公開(kāi)的技術(shù)文檔等。*（注：企業(yè)可根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和行業(yè)監(jiān)管要求，對(duì)上述分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及各級(jí)別描述進(jìn)行細(xì)化和調(diào)整。）*三、等級(jí)分類(lèi)管理實(shí)施流程3.1信息資產(chǎn)識(shí)別與梳理各部門(mén)應(yīng)組織對(duì)本部門(mén)所涉及的信息資產(chǎn)進(jìn)行全面排查和梳理，明確信息資產(chǎn)的名稱(chēng)、類(lèi)別、載體、責(zé)任人、所處位置、當(dāng)前狀態(tài)等基本信息，并登記入冊(cè)，形成《企業(yè)信息資產(chǎn)清單》。3.2信息資產(chǎn)等級(jí)評(píng)估3.2.1評(píng)估小組成立由信息安全管理部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)部門(mén)代表、IT部門(mén)技術(shù)人員及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成的信息資產(chǎn)等級(jí)評(píng)估小組，負(fù)責(zé)等級(jí)評(píng)估工作的組織與實(shí)施。3.2.2評(píng)估方法評(píng)估小組依據(jù)本手冊(cè)2.2節(jié)的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合信息資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性、可用性要求，以及其對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性、財(cái)務(wù)、聲譽(yù)、法律合規(guī)等方面的潛在影響進(jìn)行綜合評(píng)估?？刹捎枚ㄐ耘c定量相結(jié)合的方式，確保評(píng)估結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。3.2.3等級(jí)確定與審批評(píng)估完成后，形成《信息資產(chǎn)等級(jí)評(píng)估報(bào)告》，明確各信息資產(chǎn)的建議等級(jí)。該報(bào)告需提交至企業(yè)信息安全管理委員會(huì)（或相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)）審批。審批通過(guò)后，正式確定信息資產(chǎn)等級(jí)。3.3信息資產(chǎn)等級(jí)登記與標(biāo)識(shí)對(duì)于已確定等級(jí)的信息資產(chǎn)，應(yīng)在《企業(yè)信息資產(chǎn)清單》中明確標(biāo)注其安全等級(jí)，并對(duì)相關(guān)的存儲(chǔ)介質(zhì)、電子文檔、系統(tǒng)界面等進(jìn)行適當(dāng)?shù)牡燃?jí)標(biāo)識(shí)，以便于識(shí)別和管理。3.4等級(jí)調(diào)整與復(fù)審信息資產(chǎn)等級(jí)應(yīng)至少每年復(fù)審一次。當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行等級(jí)重新評(píng)估與調(diào)整：1.信息資產(chǎn)的用途、處理流程或重要性發(fā)生顯著變化；2.企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略或組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；3.外部法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)信息安全要求發(fā)生變化；4.發(fā)生重大信息安全事件或出現(xiàn)新的、嚴(yán)重的安全威脅。四、不同級(jí)別信息資產(chǎn)的安全管理要求4.1一級(jí)信息資產(chǎn)安全管理要求4.1.1物理安全應(yīng)存儲(chǔ)在具有嚴(yán)格訪問(wèn)控制的安全區(qū)域，配備多重物理防護(hù)措施，如門(mén)禁、監(jiān)控、報(bào)警系統(tǒng)等。接觸人員需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審批和身份認(rèn)證。4.1.2訪問(wèn)控制實(shí)施最嚴(yán)格的訪問(wèn)控制策略，采用多因素認(rèn)證機(jī)制。訪問(wèn)權(quán)限遵循最小權(quán)限原則和職責(zé)分離原則，權(quán)限申請(qǐng)、變更、撤銷(xiāo)需經(jīng)過(guò)多級(jí)審批。對(duì)訪問(wèn)行為進(jìn)行詳細(xì)日志記錄和審計(jì)。4.1.3數(shù)據(jù)加密在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中必須采用高強(qiáng)度加密算法進(jìn)行加密保護(hù)。密鑰管理應(yīng)符合最高安全標(biāo)準(zhǔn)。4.1.4備份與恢復(fù)建立實(shí)時(shí)或近實(shí)時(shí)的備份機(jī)制，備份介質(zhì)應(yīng)異地存放，并定期進(jìn)行恢復(fù)演練，確保數(shù)據(jù)的完整性和可恢復(fù)性。4.1.5傳輸安全應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用、加密的通信信道進(jìn)行傳輸，禁止在公共網(wǎng)絡(luò)或不安全信道中傳輸。4.1.6銷(xiāo)毀處理廢棄或不再使用時(shí)，應(yīng)采用專(zhuān)業(yè)的銷(xiāo)毀方法，確保信息無(wú)法被恢復(fù)。4.2二級(jí)信息資產(chǎn)安全管理要求4.2.1物理安全存儲(chǔ)在受控訪問(wèn)區(qū)域，限制非授權(quán)人員進(jìn)入。4.2.2訪問(wèn)控制實(shí)施嚴(yán)格的訪問(wèn)控制，采用強(qiáng)密碼或雙因素認(rèn)證。訪問(wèn)權(quán)限需經(jīng)審批，定期審查權(quán)限分配情況。4.2.3數(shù)據(jù)加密在傳輸和存儲(chǔ)時(shí)應(yīng)進(jìn)行加密保護(hù)，可根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的加密強(qiáng)度。4.2.4備份與恢復(fù)建立定期備份機(jī)制，備份周期應(yīng)短于一級(jí)資產(chǎn)，定期進(jìn)行備份驗(yàn)證。4.2.5傳輸安全優(yōu)先使用加密信道傳輸，若使用公共網(wǎng)絡(luò)，需采取額外安全措施。4.2.6銷(xiāo)毀處理進(jìn)行徹底的數(shù)據(jù)清除或物理銷(xiāo)毀，確保信息不可被輕易恢復(fù)。4.3三級(jí)信息資產(chǎn)安全管理要求4.3.1訪問(wèn)控制實(shí)施基本的訪問(wèn)控制措施，如密碼保護(hù)，定期更換密碼。明確訪問(wèn)權(quán)限。4.3.2數(shù)據(jù)保護(hù)根據(jù)需要對(duì)敏感字段進(jìn)行加密或脫敏處理。4.3.3備份與恢復(fù)建立定期備份制度，確保數(shù)據(jù)丟失后能在可接受時(shí)間內(nèi)恢復(fù)。4.3.4傳輸安全傳輸過(guò)程中建議采取適當(dāng)?shù)陌踩胧?，如使用企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或加密郵件。4.4四級(jí)信息資產(chǎn)安全管理要求此類(lèi)信息資產(chǎn)安全管理可適當(dāng)簡(jiǎn)化，但仍需遵守企業(yè)基本的信息安全規(guī)范，如防止惡意篡改、確保信息發(fā)布前的審核等。五、組織與職責(zé)5.1信息安全管理委員會(huì)（或相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)審批企業(yè)信息安全等級(jí)分類(lèi)管理相關(guān)的政策、標(biāo)準(zhǔn)和重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)的信息安全問(wèn)題。5.2信息安全管理部門(mén)作為信息安全等級(jí)分類(lèi)管理的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)本手冊(cè)的制定、修訂和解釋?zhuān)唤M織信息資產(chǎn)的等級(jí)評(píng)估與審核；監(jiān)督檢查各部門(mén)對(duì)本手冊(cè)的執(zhí)行情況；提供信息安全技術(shù)支持和咨詢(xún)。5.3各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)信息資產(chǎn)的識(shí)別、梳理、申報(bào)和日常管理；配合信息安全管理部門(mén)進(jìn)行等級(jí)評(píng)估和安全檢查；落實(shí)本部門(mén)信息資產(chǎn)的安全保護(hù)措施；對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行信息安全意識(shí)和技能培訓(xùn)。5.4員工嚴(yán)格遵守本手冊(cè)及企業(yè)其他信息安全規(guī)章制度；妥善保管所接觸的信息資產(chǎn)；發(fā)現(xiàn)信息安全隱患或事件時(shí)，立即向信息安全管理部門(mén)或本部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告。六、監(jiān)督、審計(jì)與改進(jìn)6.1日常監(jiān)督各部門(mén)負(fù)責(zé)人為本部門(mén)信息安全等級(jí)分類(lèi)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查。信息安全管理部門(mén)定期或不定期對(duì)各部門(mén)的執(zhí)行情況進(jìn)行抽查。6.2安全審計(jì)信息安全管理部門(mén)應(yīng)定期組織對(duì)信息資產(chǎn)安全等級(jí)分類(lèi)管理的執(zhí)行情況進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，包括訪問(wèn)日志審計(jì)、權(quán)限審計(jì)、安全措施有效性審計(jì)等，并形成審計(jì)報(bào)告。6.3事件響應(yīng)與處理發(fā)生信息安全事件時(shí)，應(yīng)按照企業(yè)《信息安全事件響應(yīng)預(yù)案》進(jìn)行處置，及時(shí)采取措施控制事態(tài)擴(kuò)大，降低損失，并對(duì)事件原因進(jìn)行調(diào)查分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，改進(jìn)安全措施。6.4持續(xù)改進(jìn)根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果、審計(jì)報(bào)告、安全事件處理情況以及內(nèi)外部環(huán)境變化，定期對(duì)本手冊(cè)及相關(guān)的信息安全管理制度、流程和技術(shù)措施進(jìn)行評(píng)審和