2025年保薦代表人職業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料試題沖刺卷考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2025年保薦代表人職業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料試題沖刺卷考核對象：保薦代表人職業(yè)資格考試應(yīng)考人員題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的上市申請文件進行審慎核查，對發(fā)行人的信息披露承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.《證券法》規(guī)定，保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，不得同時擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事或者高級管理人員。3.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)流程，規(guī)范保薦人員的行為。4.發(fā)行人的財務(wù)會計文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，保薦代表人無需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保薦代表人進行持續(xù)培訓(xùn)，確保其具備必要的專業(yè)知識和技能。6.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)或者承諾的行為。7.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，妥善保存保薦業(yè)務(wù)相關(guān)資料至少5年。8.保薦代表人不得以任何方式直接或者間接為發(fā)行人及其股東、實際控制人提供財務(wù)資助。9.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司發(fā)行證券進行盡職調(diào)查和審慎核查。10.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得從事不正當(dāng)競爭或者損害投資者利益的行為。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備的條件？（）A.具有證券從業(yè)資格B.具有三年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗C.最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷2.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，以下哪項不屬于保薦業(yè)務(wù)管理制度的內(nèi)容？（）A.保薦業(yè)務(wù)流程B.保薦人員職責(zé)C.保薦業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)D.保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施3.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，以下哪項行為是禁止的？（）A.從事盡職調(diào)查B.參與發(fā)行人股東大會C.直接或者間接為發(fā)行人提供財務(wù)資助D.向中國證監(jiān)會報告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)的行為4.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保薦代表人進行持續(xù)培訓(xùn)，以下哪項不屬于持續(xù)培訓(xùn)的內(nèi)容？（）A.法律法規(guī)更新B.專業(yè)知識培訓(xùn)C.職業(yè)道德教育D.個人生活管理5.發(fā)行人的財務(wù)會計文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，保薦代表人應(yīng)當(dāng)采取以下哪項措施？（）A.繼續(xù)推進發(fā)行上市工作B.及時向中國證監(jiān)會報告C.要求發(fā)行人進行整改D.以上都是6.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，以下哪項不屬于保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度的范圍？（）A.保薦業(yè)務(wù)相關(guān)文件B.保薦人員工作記錄C.發(fā)行人的財務(wù)數(shù)據(jù)D.保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險評估報告7.保薦代表人不得以任何方式直接或者間接為發(fā)行人及其股東、實際控制人提供財務(wù)資助，以下哪項行為屬于禁止行為？（）A.為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)B.為發(fā)行人提供資金支持C.為發(fā)行人提供法律意見D.為發(fā)行人提供行業(yè)分析報告8.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司發(fā)行證券進行盡職調(diào)查和審慎核查，以下哪項不屬于盡職調(diào)查的內(nèi)容？（）A.發(fā)行人的財務(wù)狀況B.發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)C.發(fā)行人的市場表現(xiàn)D.發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，以下哪項行為不屬于職業(yè)道德規(guī)范的要求？（）A.避免利益沖突B.保持獨立性C.保守商業(yè)秘密D.接受發(fā)行人賄賂10.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，以下哪項不屬于內(nèi)部管理制度的內(nèi)容？（）A.保薦業(yè)務(wù)流程B.保薦人員職責(zé)C.保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施D.保薦業(yè)務(wù)營銷策略三、多選題（每題2分，共20分）1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有證券從業(yè)資格B.具有三年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗C.最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷E.具有豐富的投資經(jīng)驗2.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，以下哪些屬于保薦業(yè)務(wù)管理制度的內(nèi)容？（）A.保薦業(yè)務(wù)流程B.保薦人員職責(zé)C.保薦業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)D.保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施E.保薦業(yè)務(wù)營銷策略3.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，以下哪些行為是禁止的？（）A.從事盡職調(diào)查B.參與發(fā)行人股東大會C.直接或者間接為發(fā)行人提供財務(wù)資助D.向中國證監(jiān)會報告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)的行為E.接受發(fā)行人賄賂4.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保薦代表人進行持續(xù)培訓(xùn)，以下哪些屬于持續(xù)培訓(xùn)的內(nèi)容？（）A.法律法規(guī)更新B.專業(yè)知識培訓(xùn)C.職業(yè)道德教育D.個人生活管理E.行業(yè)發(fā)展趨勢分析5.發(fā)行人的財務(wù)會計文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，保薦代表人應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？（）A.繼續(xù)推進發(fā)行上市工作B.及時向中國證監(jiān)會報告C.要求發(fā)行人進行整改D.調(diào)查核實相關(guān)情況E.向投資者披露信息6.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，以下哪些屬于保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度的范圍？（）A.保薦業(yè)務(wù)相關(guān)文件B.保薦人員工作記錄C.發(fā)行人的財務(wù)數(shù)據(jù)D.保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險評估報告E.保薦業(yè)務(wù)合規(guī)檢查記錄7.保薦代表人不得以任何方式直接或者間接為發(fā)行人及其股東、實際控制人提供財務(wù)資助，以下哪些行為屬于禁止行為？（）A.為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)B.為發(fā)行人提供資金支持C.為發(fā)行人提供法律意見D.為發(fā)行人提供行業(yè)分析報告E.為發(fā)行人提供擔(dān)保8.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司發(fā)行證券進行盡職調(diào)查和審慎核查，以下哪些屬于盡職調(diào)查的內(nèi)容？（）A.發(fā)行人的財務(wù)狀況B.發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)C.發(fā)行人的市場表現(xiàn)D.發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略E.發(fā)行人的法律合規(guī)情況9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，以下哪些屬于職業(yè)道德規(guī)范的要求？（）A.避免利益沖突B.保持獨立性C.保守商業(yè)秘密D.接受發(fā)行人賄賂E.公平對待投資者10.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，以下哪些屬于內(nèi)部管理制度的內(nèi)容？（）A.保薦業(yè)務(wù)流程B.保薦人員職責(zé)C.保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施D.保薦業(yè)務(wù)營銷策略E.保薦業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某保薦機構(gòu)及其保薦代表人張某負責(zé)某公司首次公開發(fā)行股票的保薦工作。在盡職調(diào)查過程中，張某發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情況：1.該公司未按照招股說明書披露的重大合同進行履行，導(dǎo)致部分收入無法確認。2.該公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，虛增了部分收入。3.該公司實際控制人存在違規(guī)占用公司資金的行為。問題：1.張某應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？（4分）2.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些責(zé)任？（2分）案例二：某上市公司計劃發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦機構(gòu)及其保薦代表人李某負責(zé)該項目的保薦工作。在盡職調(diào)查過程中，李某發(fā)現(xiàn)以下情況：1.該公司存在未披露的重大負債。2.該公司董事會成員存在利益沖突。3.該公司財務(wù)會計文件存在重大遺漏。問題：1.李某應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？（4分）2.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些責(zé)任？（2分）案例三：某保薦機構(gòu)及其保薦代表人王某負責(zé)某公司首次公開發(fā)行股票的保薦工作。在盡職調(diào)查過程中，王某發(fā)現(xiàn)以下情況：1.該公司未按照招股說明書披露的重大資產(chǎn)重組進行實施。2.該公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，虛增了部分利潤。3.該公司實際控制人存在違規(guī)占用公司資金的行為。問題：1.王某應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？（4分）2.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些責(zé)任？（2分）五、論述題（每題11分，共22分）1.試述保薦代表人在保薦業(yè)務(wù)中的職責(zé)和法律責(zé)任。（11分）2.試述保薦機構(gòu)建立健全內(nèi)部管理制度的重要性。（11分）---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.√3.√4.×5.√6.√7.√8.√9.√10.√解析：4.保薦代表人對發(fā)行人的信息披露承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，發(fā)行人的財務(wù)會計文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，保薦代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)或者承諾的行為，這是保薦代表人的法定義務(wù)。二、單選題1.D2.C3.C4.D5.B6.C7.B8.C9.D10.D解析：1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格、具有三年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗、最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，但學(xué)歷要求為大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷即可，無需本科以上學(xué)歷。4.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保薦代表人進行持續(xù)培訓(xùn)，內(nèi)容包括法律法規(guī)更新、專業(yè)知識培訓(xùn)、職業(yè)道德教育等，但個人生活管理不屬于持續(xù)培訓(xùn)的內(nèi)容。8.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司發(fā)行證券進行盡職調(diào)查和審慎核查，盡職調(diào)查的內(nèi)容包括發(fā)行人的財務(wù)狀況、治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略等，但市場表現(xiàn)不屬于盡職調(diào)查的內(nèi)容。三、多選題1.A,B,C,D2.A,B,C,D,E3.C,E4.A,B,C,E5.B,C,D6.A,B,D,E7.B,E8.A,B,D,E9.A,B,C,E10.A,B,C,E解析：1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格、具有三年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗、最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，且學(xué)歷要求為大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷即可。3.保薦代表人不得直接或者間接為發(fā)行人及其股東、實際控制人提供財務(wù)資助，也不得接受發(fā)行人賄賂。8.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司發(fā)行證券進行盡職調(diào)查和審慎核查，盡職調(diào)查的內(nèi)容包括發(fā)行人的財務(wù)狀況、治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、法律合規(guī)情況等。四、案例分析案例一：1.張某應(yīng)當(dāng)采取以下措施：（4分）-及時向中國證監(jiān)會報告發(fā)現(xiàn)該公司未按照招股說明書披露的重大合同進行履行的情況。-要求該公司進行整改，確保重大合同得到履行。-對該公司的財務(wù)會計文件進行核查，確認虛假記載的影響。-向投資者披露相關(guān)信息，確保信息披露的完整性。2.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任：（2分）-對保薦代表人進行監(jiān)督和管理，確保其履行職責(zé)。-對該公司的發(fā)行上市工作進行審慎核查，確保其符合法律法規(guī)的要求。案例二：1.李某應(yīng)當(dāng)采取以下措施：（4分）-及時向中國證監(jiān)會報告發(fā)現(xiàn)該公司存在未披露的重大負債的情況。-要求該公司進行整改，確保重大負債得到披露。-對該公司的董事會成員進行核查，確認利益沖突的影響。-對該公司的財務(wù)會計文件進行核查，確認重大遺漏的影響。2.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任：（2分）-對保薦代表人進行監(jiān)督和管理，確保其履行職責(zé)。-對該公司的發(fā)行上市工作進行審慎核查，確保其符合法律法規(guī)的要求。案例三：1.王某應(yīng)當(dāng)采取以下措施：（4分）-及時向中國證監(jiān)會報告發(fā)現(xiàn)該公司未按照招股說明書披露的重大資產(chǎn)重組進行實施的情況。-要求該公司進行整改，確保重大資產(chǎn)重組得到實施。-對該公司的財務(wù)會計文件進行核查，確認虛假記載的影響。-對該公司的實際控制人進行核查，確認違規(guī)占用資金的影響。2.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任：（2分）-對保薦代表人進行監(jiān)督和管理，確保其履行職責(zé)。-對該公司的發(fā)行上市工作進行審慎核查，確保其符合法律法規(guī)的要求。五、論述題1.試述保薦代表人在保薦業(yè)務(wù)中的職責(zé)和法律責(zé)任。（11分）保薦代表人在保薦業(yè)務(wù)中承擔(dān)著重要的職責(zé)和法律責(zé)任，具體包括：（1）盡職調(diào)查：保薦代表人對發(fā)行人的上市