融資顧問協(xié)議一、協(xié)議主體與合作基礎(chǔ)任何商業(yè)協(xié)議的首要前提是明確交易雙方的身份與基本信息。融資顧問協(xié)議亦不例外，需清晰列明委托方（通常為融資企業(yè)，下稱“甲方”）與顧問方（專業(yè)融資顧問機(jī)構(gòu)或個人，下稱“乙方”）的法定全稱、注冊地址（或住所地）、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）等核心信息。這不僅是合同相對性原則的基本要求，也是后續(xù)權(quán)利義務(wù)歸屬、責(zé)任追究的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，協(xié)議應(yīng)開宗明義地闡明合作的背景與目的。例如，甲方因何種業(yè)務(wù)發(fā)展需求（如補(bǔ)充流動資金、項目建設(shè)、并購重組等）擬尋求融資，乙方具備何種專業(yè)能力與資源（如行業(yè)經(jīng)驗、投資人網(wǎng)絡(luò)、方案設(shè)計能力等），能夠協(xié)助甲方達(dá)成融資目標(biāo)。此部分雖看似簡單，卻是整個合作的基石，其表述應(yīng)簡潔、準(zhǔn)確，為后續(xù)條款的設(shè)定鋪墊基調(diào)。二、服務(wù)范圍：清晰界定顧問的權(quán)責(zé)邊界服務(wù)范圍是融資顧問協(xié)議的核心條款之一，直接關(guān)系到乙方的工作內(nèi)容與甲方的付費(fèi)預(yù)期。模糊不清的服務(wù)范圍極易在合作過程中引發(fā)爭議，因此必須力求清晰、具體、可界定。通常而言，融資顧問的服務(wù)可能涵蓋但不限于：融資方案的策劃與設(shè)計，包括對企業(yè)財務(wù)狀況、融資需求的梳理與分析，制定合理的融資結(jié)構(gòu)、融資工具選擇建議；協(xié)助甲方準(zhǔn)備融資所需的商業(yè)計劃書、財務(wù)預(yù)測等文件資料，并提供專業(yè)修改意見；利用其網(wǎng)絡(luò)資源為甲方引薦潛在的投資方（如風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)基金、銀行、戰(zhàn)略投資者等）；參與并協(xié)助甲方與投資方的溝通、談判，包括條款的磋商與修訂；在融資交割過程中提供必要的支持與協(xié)調(diào)等。值得注意的是，服務(wù)范圍的約定應(yīng)避免空泛的“協(xié)助融資成功”等表述，而應(yīng)細(xì)化到具體的服務(wù)事項。同時，對于某些可能超出常規(guī)服務(wù)范圍的特殊需求，雙方應(yīng)另行協(xié)商并明確是否屬于本協(xié)議服務(wù)范疇及相應(yīng)報酬。甲方應(yīng)根據(jù)自身實際需求與乙方的專業(yè)特長，共同確定一個雙方均認(rèn)可的服務(wù)清單。三、服務(wù)報酬與支付：公平合理，風(fēng)險共擔(dān)服務(wù)報酬是協(xié)議的另一核心要素，直接體現(xiàn)乙方服務(wù)的價值，也關(guān)乎甲方的融資成本。融資顧問的收費(fèi)模式多樣，常見的包括固定服務(wù)費(fèi)、成功費(fèi)，或兩者相結(jié)合的模式。固定服務(wù)費(fèi)通常是基于乙方在項目前期投入的工作量，如方案設(shè)計、材料準(zhǔn)備、初步接洽等，按階段或一次性收取。其金額應(yīng)根據(jù)項目復(fù)雜程度、乙方投入的人力成本等因素綜合確定。成功費(fèi)則與融資結(jié)果直接掛鉤，通常在融資款項成功到賬后支付，體現(xiàn)了“風(fēng)險共擔(dān)、收益共享”的原則。其計算基數(shù)可能是融資金額的一定百分比，具體比例需雙方協(xié)商確定，該比例通常會根據(jù)融資金額的大小、融資難度等因素有所調(diào)整。協(xié)議中必須明確“成功”的定義，即何種情況下視為融資成功，成功費(fèi)的支付條件、支付節(jié)點(diǎn)、支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬）及稅費(fèi)承擔(dān)等問題也應(yīng)一并約定清楚。此外，協(xié)議中還應(yīng)明確甲方是否需要承擔(dān)乙方在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如差旅費(fèi)、盡職調(diào)查過程中發(fā)生的第三方費(fèi)用等。對于此類費(fèi)用，建議約定為“實報實銷”并設(shè)定合理的上限，或明確由乙方自行承擔(dān)，以避免后續(xù)產(chǎn)生不必要的糾紛。四、雙方的權(quán)利與義務(wù)：構(gòu)建平衡的合作關(guān)系甲方的權(quán)利與義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定勤勉盡責(zé)地提供服務(wù)，并及時向乙方了解項目進(jìn)展情況。同時，甲方負(fù)有重要的配合義務(wù)，包括：及時、真實、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供融資所需的各項信息、資料和文件，并對所提供信息的真實性、合法性負(fù)責(zé)；在乙方的協(xié)助下，積極參與融資相關(guān)的溝通、談判等活動；按照協(xié)議約定及時足額支付顧問服務(wù)費(fèi)；指定專人負(fù)責(zé)與乙方的日常聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)等。甲方能否履行好這些義務(wù)，直接影響融資服務(wù)的效率和效果。乙方的權(quán)利與義務(wù)乙方有權(quán)按照協(xié)議約定收取服務(wù)報酬。其核心義務(wù)則是恪盡職守，以專業(yè)的技能和勤勉的態(tài)度履行顧問職責(zé)：應(yīng)運(yùn)用其專業(yè)知識和資源，為甲方提供專業(yè)的融資建議和方案；積極為甲方引薦合適的投資方，并促進(jìn)雙方的溝通；對在服務(wù)過程中知悉的甲方商業(yè)秘密（包括但不限于財務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營策略、技術(shù)信息等）承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)，該保密義務(wù)在協(xié)議終止后仍應(yīng)持續(xù)有效；遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得從事任何有損甲方利益的行為；定期向甲方書面或口頭匯報工作進(jìn)展情況等。其中，保密義務(wù)尤為重要。融資過程中涉及大量敏感信息，乙方必須對此予以高度重視，協(xié)議中應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限及違反保密義務(wù)的違約責(zé)任。五、協(xié)議期限與終止：明確合作的時間維度與退出機(jī)制協(xié)議期限應(yīng)根據(jù)項目的預(yù)計周期合理設(shè)定，通常自雙方簽署之日起至融資事項完成或雙方約定的其他終止情形出現(xiàn)之日止。為避免協(xié)議無限期延長，可設(shè)定一個初步的合作期限，并約定如期限屆滿融資事項仍未完成，雙方可協(xié)商延長或另行處理。協(xié)議的終止條款亦不可或缺。除了期限屆滿自動終止外，還應(yīng)約定提前終止的情形，例如：雙方協(xié)商一致同意終止；一方嚴(yán)重違反協(xié)議約定，經(jīng)守約方書面催告后在合理期限內(nèi)仍未糾正的，守約方有權(quán)單方解除協(xié)議；因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議目的無法實現(xiàn)的；融資項目因故（如甲方戰(zhàn)略調(diào)整）自行終止的等。協(xié)議終止后，雙方應(yīng)就已提供服務(wù)的報酬結(jié)算、資料交接、保密義務(wù)的延續(xù)等事項作出明確安排。六、保密、知識產(chǎn)權(quán)與爭議解決：風(fēng)險防范與救濟(jì)途徑除前述提及的保密義務(wù)外，協(xié)議中還應(yīng)明確在服務(wù)過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題。例如，乙方為甲方量身定制的融資方案、商業(yè)計劃書（基于甲方提供信息創(chuàng)作的部分）等成果的知識產(chǎn)權(quán)通常歸甲方所有，乙方僅享有基于提供服務(wù)目的的使用權(quán)。爭議解決條款則是保障協(xié)議順利履行、化解潛在糾紛的重要機(jī)制。雙方應(yīng)約定，因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)明確選擇何種解決方式，是提交某仲裁委員會仲裁，還是向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。選擇仲裁的，應(yīng)明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱；選擇訴訟的，應(yīng)明確管轄法院。七、結(jié)語：審慎對待，互利共贏一份精心擬定的融資顧問協(xié)議，是委托方與顧問方之間建立信任、規(guī)范合作、實現(xiàn)共贏的法律保障。它不僅能夠明確雙方的權(quán)利義務(wù)，有效防范合作風(fēng)險，更能為融資活動的順利推進(jìn)提供堅實的制度基礎(chǔ)。因此，無論是融