往屆證券考試題及答案

單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的基本功能不包括（）A.籌資-投資功能B.定價功能C.資本配置功能D.規(guī)避風險功能2.股票的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.市場利率B.預期收益率C.市盈率D.必要收益率3.債券按（）分類可分為政府債券、金融債券和公司債券。A.發(fā)行主體B.償還期限C.付息方式D.債券形態(tài)4.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.債權(quán)債務B.所有權(quán)C.信托D.委托代理5.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（）。A.證券市場是價值直接交換的場所B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.證券市場是風險直接交換的場所D.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所6.優(yōu)先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認股權(quán)7.我國目前股票發(fā)行實行的是（）。A.注冊制B.核準制C.審批制D.備案制8.債券的票面要素中不包括（）。A.票面價值B.到期期限C.票面利率D.市場利率9.證券投資基金的資金主要投向（）。A.實業(yè)B.郵票C.有價證券D.珠寶10.金融衍生工具的基本特征不包括（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.確定性多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的參與者包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.自律性組織2.普通股股東的權(quán)利包括（）。A.公司重大決策參與權(quán)B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.優(yōu)先認股權(quán)D.優(yōu)先分配股息權(quán)3.債券的基本性質(zhì)有（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本4.證券投資基金的特點有（）。A.集合投資B.分散風險C.專業(yè)理財D.收益穩(wěn)定5.金融期貨的主要交易制度有（）。A.保證金制度B.每日結(jié)算制度C.持倉限額制度D.大戶報告制度6.證券市場監(jiān)管的原則有（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則7.影響股票價格的宏觀經(jīng)濟因素有（）。A.經(jīng)濟增長B.經(jīng)濟周期循環(huán)C.貨幣政策D.財政政策8.下列屬于證券市場中介機構(gòu)的有（）。A.證券公司B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券服務機構(gòu)D.證券交易所9.債券按付息方式分類可分為（）。A.零息債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券10.證券投資基金按投資標的劃分，可分為（）。A.債券基金B(yǎng).股票基金C.貨幣市場基金D.衍生證券投資基金判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所。（）2.股票的市場價格通常是指股票在一級市場上交易的價格。（）3.債券是一種有期證券。（）4.證券投資基金是一種直接投資工具。（）5.金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。（）6.證券市場監(jiān)管的目標之一是降低非系統(tǒng)性風險。（）7.優(yōu)先股股東在股息分配和剩余資產(chǎn)分配上優(yōu)先于普通股股東。（）8.證券交易所是證券交易的有形場所。（）9.債券的票面利率越高，債券的發(fā)行價格就越高。（）10.開放式基金的基金份額總額不固定。（）簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的功能。答：證券市場有籌資-投資、定價、資本配置功能。它能為企業(yè)籌資，為投資者提供投資渠道；通過交易確定證券價格；引導資本流向效益好的企業(yè)，優(yōu)化資源配置。2.普通股股東有哪些權(quán)利？答：普通股股東有公司重大決策參與權(quán)，可參與股東大會表決；有資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分配權(quán)；還有優(yōu)先認股權(quán)，可優(yōu)先認購新股。3.債券的基本特征是什么？答：債券具有償還性，發(fā)行人到期需還本付息；收益性，投資者可獲利息；流動性，可在市場交易；安全性，收益相對穩(wěn)定、本金受保障。4.證券投資基金有什么特點？答：特點是集合投資，匯集眾多投資者資金；分散風險，投資多種證券；專業(yè)理財，由專業(yè)基金管理人運作。討論題（每題5分，共4題）1.討論注冊制對證券市場的影響。答：注冊制使發(fā)行效率提高，企業(yè)上市更便捷，增加市場供給。能促進市場定價更合理，提升市場有效性。但也可能帶來短期擴容壓力，對投資者甄別能力要求更高。2.分析影響股票價格的因素。答：宏觀因素如經(jīng)濟增長、政策等影響整體市場預期。行業(yè)因素，行業(yè)前景好股價易升。公司自身業(yè)績、管理等也關(guān)鍵。還有市場情緒、資金供求等也會使股價波動。3.探討債券投資的風險。答：債券投資有利率風險，利率升債券價降；信用風險，發(fā)行人違約致?lián)p失；通脹風險，侵蝕實際收益；還有流動性風險，難及時變現(xiàn)。4.談談證券投資基金的優(yōu)勢與不足。答：優(yōu)勢是集合資金分散風險、專業(yè)管理。能讓中小投資者參與多樣投資。不足是存在管理風險，基金經(jīng)理決策失誤影響收益；費用較高，有管理費等成本。答案單項選擇題答案1.D2.D3.A4.C5.D6.D7.A8.D9.C10.D多項選擇題答案