家庭成分制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)治理與風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)原則制定。同時(shí)，為有效防范家庭成分相關(guān)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范員工行為，維護(hù)公司聲譽(yù)，提升管理效能，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及員工家庭成分管理、信息核查、風(fēng)險(xiǎn)防控等事項(xiàng)，均須遵守本制度規(guī)定。業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于招聘入職、任職審查、廉潔從業(yè)、關(guān)聯(lián)交易管理、風(fēng)險(xiǎn)排查等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“家庭成分專項(xiàng)管理”是指公司為防范因員工家庭成分引發(fā)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)員工家庭成員基本信息、經(jīng)濟(jì)狀況、職業(yè)背景等進(jìn)行合規(guī)化管理的系統(tǒng)性工作。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因員工家庭成分可能引發(fā)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于利益輸送、數(shù)據(jù)泄露、履職沖突等情形。（三）“XX合規(guī)”是指公司員工及其家庭成員在法律、道德及公司制度約束下，符合行為規(guī)范、廉潔從業(yè)、回避利益沖突的狀態(tài)。第四條家庭成分專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有員工及其家庭成員的信息管理、風(fēng)險(xiǎn)防控符合制度要求，無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及員工的責(zé)任邊界，確保管理職責(zé)落實(shí)到具體崗位和人員。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和人員，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)制度執(zhí)行效果、業(yè)務(wù)變化及法規(guī)調(diào)整，定期優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度的第一責(zé)任人，對(duì)家庭成分專項(xiàng)管理的總體實(shí)施負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的組織協(xié)調(diào)、制度落實(shí)及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立家庭成分專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議專項(xiàng)管理制度及重大決策事項(xiàng)；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及專項(xiàng)整改計(jì)劃；（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，監(jiān)督評(píng)價(jià)制度執(zhí)行效果。第七條公司人力資源部為本制度牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）專項(xiàng)管理制度建設(shè)、修訂及宣貫；（二）員工家庭成分信息的合規(guī)采集、審核及動(dòng)態(tài)更新；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估及日常監(jiān)控；（四）牽頭開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)。第八條公司財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、審計(jì)部等為專責(zé)部門，分別負(fù)責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部：審核關(guān)聯(lián)交易、資金審批等業(yè)務(wù)中涉及家庭成分的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（二）法務(wù)部：提供專項(xiàng)管理相關(guān)的法律支持，審核合規(guī)條款；（三）審計(jì)部：定期開展專項(xiàng)審計(jì)，檢查制度執(zhí)行情況。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位為具體落實(shí)主體，負(fù)責(zé)：（一）組織開展本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，制定防控措施；（二）監(jiān)督員工及其家庭成員的行為規(guī)范，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合人力資源部完成信息采集及動(dòng)態(tài)管理任務(wù)。第十條基層執(zhí)行崗位員工為直接責(zé)任主體，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）如實(shí)申報(bào)家庭成分信息，簽署合規(guī)承諾書；（二）主動(dòng)報(bào)告家庭成員可能引發(fā)利益沖突或履職風(fēng)險(xiǎn)的情況；（三）遵守專項(xiàng)管理制度，不得泄露或?yàn)E用家庭成分信息。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條員工入職家庭成分審查。員工入職時(shí)須如實(shí)填報(bào)家庭成員信息，包括但不限于姓名、工作單位、職務(wù)等。人力資源部進(jìn)行初步審核，必要時(shí)需提供證明材料，確保信息真實(shí)有效。第十二條關(guān)聯(lián)交易利益回避。員工及其家庭成員不得在公司從事可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)，如涉及關(guān)聯(lián)交易需主動(dòng)申報(bào)并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。嚴(yán)禁利用家庭關(guān)系進(jìn)行利益輸送或違規(guī)操作。第十三條廉潔從業(yè)行為管控。員工及其家庭成員不得有貪污、賄賂、非法侵占等行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將立即解除勞動(dòng)合同并追究法律責(zé)任。財(cái)務(wù)部、法務(wù)部聯(lián)合開展背景調(diào)查，確保證書真實(shí)性。第十四條數(shù)據(jù)安全與保密。員工不得泄露家庭成分敏感信息，不得利用信息謀取不正當(dāng)利益。IT部門加強(qiáng)數(shù)據(jù)加密與訪問(wèn)控制，防止信息泄露或?yàn)E用。第十五條風(fēng)險(xiǎn)排查與動(dòng)態(tài)更新。人力資源部定期組織各部門開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置。員工家庭成分發(fā)生重大變化時(shí)，須主動(dòng)更新信息并備案。第十六條職業(yè)背景合規(guī)審核。招聘時(shí)需核查候選人家庭成員的職業(yè)背景，避免與公司存在利益沖突或潛在風(fēng)險(xiǎn)。法務(wù)部提供審核標(biāo)準(zhǔn)，人力資源部執(zhí)行具體流程。第十七條禁止性行為管理。嚴(yán)禁以下行為：（一）故意隱瞞或偽造家庭成分信息；（二）利用家庭成員身份獲取不正當(dāng)利益；（三）干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng)秩序；（四）泄露公司敏感數(shù)據(jù)或商業(yè)秘密。第十八條違規(guī)行為處罰。對(duì)違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：警告、誡勉談話；（二）一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)優(yōu)資格；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同、移交司法處理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新。人力資源部根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司業(yè)務(wù)變化，每年評(píng)估制度有效性，必要時(shí)修訂制度內(nèi)容。修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警。人力資源部每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)場(chǎng)景進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知并要求相關(guān)部門落實(shí)防控措施。第二十一條合規(guī)審查嵌入流程。將家庭成分審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）入職審批；（二）關(guān)聯(lián)交易決策；（三）職務(wù)調(diào)整；（四）項(xiàng)目投標(biāo)等場(chǎng)景。未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置。建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)處置機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行整改，人力資源部監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第二十三條責(zé)任追究流程。對(duì)違規(guī)行為采取以下措施：（一）啟動(dòng)調(diào)查程序，收集證據(jù)；（二）形成調(diào)查報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）根據(jù)制度規(guī)定實(shí)施處罰，并通報(bào)相關(guān)部門。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)評(píng)估，內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等，評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項(xiàng)工作報(bào)告，分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查執(zhí)行情況。各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域管理負(fù)直接責(zé)任。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人績(jī)效考核，與獎(jiǎng)金、晉升掛鉤。對(duì)表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人予以表彰，對(duì)違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。人力資源部每年開展專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、案例剖析、合規(guī)要求等。通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布培訓(xùn)資料，確保全員覆蓋。第二十八條信息化支撐。建立家庭成分管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息采集、審核、監(jiān)控的自動(dòng)化，提升管理效率。IT部門保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。第二十九條文化建設(shè)。通過(guò)內(nèi)部刊物、培訓(xùn)課堂等渠道，宣傳合規(guī)理念。定期發(fā)布《家庭成分合規(guī)手冊(cè)》，引導(dǎo)員工樹立合規(guī)意識(shí)。第三十條報(bào)告制度。各部門每月向人力資源部報(bào)送專項(xiàng)管理情況，包括風(fēng)險(xiǎn)事件