履行重大事項請示報告制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準則及集團母公司《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及相關配套指引制定。為有效防控重大事項決策風險，規(guī)范公司治理行為，提升經(jīng)營管理規(guī)范性，結合公司實際需求，特制定本制度。制度旨在通過明確請示報告程序、壓實各級責任、強化風險管控，確保公司重大事項決策科學合理、過程透明可控、結果符合法規(guī)政策要求，防范舞弊、腐敗及重大經(jīng)營失誤。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。具體適用范圍包括但不限于以下場景：（一）重大投資決策（如單項投資額超過X萬元人民幣的股權投資、不動產購置等）；（二）重大資產處置（如單項處置額超過X萬元人民幣的設備、房產等）；（三）重大融資活動（如發(fā)行債券、銀行貸款金額超過X萬元人民幣等）；（四）重大合同簽訂（如單項合同金額超過X萬元人民幣或涉及公司核心利益的戰(zhàn)略合作協(xié)議）；（五）重大組織調整（如合并分立、裁員超過X人等）；（六）重大安全環(huán)保事件（如造成人員傷亡或環(huán)境污染的突發(fā)事件）；（七）其他對公司經(jīng)營管理產生深遠影響的重大事項。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）XX專項管理：指公司圍繞特定業(yè)務領域或風險類型（如投資管理、合同管理、數(shù)據(jù)安全等）建立的全流程、系統(tǒng)化管控體系，包括政策制定、風險識別、審查審批、監(jiān)督執(zhí)行、考核改進等環(huán)節(jié)。（二）XX風險：指公司在經(jīng)營管理過程中可能面臨的合規(guī)風險、財務風險、運營風險、安全風險、聲譽風險等，其中重大風險是指可能導致公司資產損失、法律責任、市場禁入或治理失效的風險事件。（三）XX合規(guī)：指公司及其員工的行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準則及內部規(guī)章制度，并主動防范潛在違規(guī)風險的管理狀態(tài)。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管控范圍覆蓋所有重大事項決策及執(zhí)行環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)；（二）責任到人：明確各級組織及崗位的請示報告義務和審查決策責任，實現(xiàn)權責法定；（三）風險導向：聚焦高風險領域和關鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置管控資源，動態(tài)調整管控策略；（四）持續(xù)改進：定期復盤管理效果，結合內外部環(huán)境變化優(yōu)化制度流程，提升管控效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司重大事項請示報告制度的建立和實施負總責，承擔第一責任；分管相關業(yè)務的領導承擔直接責任，負責具體組織落實、監(jiān)督考核。領導班子成員根據(jù)分工履行分管領域內的管理責任，形成權責清晰、協(xié)同聯(lián)動的治理格局。第六條公司設立XX專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），作為重大事項請示報告制度的統(tǒng)籌決策機構。領導小組由公司主要負責人任組長，分管領導任副組長，相關部門負責人為成員，辦公室設在[牽頭部門名稱]。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌審議公司重大事項管理的政策框架、標準體系及重大風險應對方案；（二）決策審批重大事項的請示報告權限、審查流程及責任分工；（三）監(jiān)督指導各級單位執(zhí)行制度情況，協(xié)調解決跨部門管理難題；（四）定期評估專項管理績效，向董事會或最高管理層報告工作。第七條XX專項管理領導小組下設辦公室，由[牽頭部門名稱]牽頭，聯(lián)合法務合規(guī)部、審計部、財務部等部門組成專項工作組。辦公室負責：（一）組織開展專項風險排查、合規(guī)審查及制度培訓；（二）歸集管理重大事項請示報告檔案，建立動態(tài)信息臺賬；（三）協(xié)調處理重大風險事件的處置方案，跟蹤整改落實；（四）向領導小組提交分析報告、建議方案及考核數(shù)據(jù)。第八條牽頭部門（如[牽頭部門名稱]）作為專項管理的歸口管理部門，承擔以下職責：（一）負責制度體系建設和版本管理，制定實施細則及操作指南；（二）組織編制年度專項風險清單，指導各級單位開展防控工作；（三）建立跨部門協(xié)調機制，統(tǒng)籌推進管理任務落地；（四）定期對制度執(zhí)行情況進行抽查，出具管理報告。第九條專責部門（如法務合規(guī)部、審計部、財務部等）根據(jù)職能分工承擔以下職責：（一）法務合規(guī)部：負責重大事項的法律法規(guī)審查、合同風險審核；（二）審計部：負責重大事項執(zhí)行情況的獨立監(jiān)督、問題整改跟蹤；（三）財務部：負責重大事項的預算審批、資金使用合規(guī)性審核；（四）其他部門：根據(jù)業(yè)務特性履行相應領域內的合規(guī)把關職責。第十條業(yè)務部門及下屬單位作為專項管理的前沿執(zhí)行單元，承擔以下職責：（一）落實本領域重大事項的識別標準、報告流程及審查要求；（二）開展日常風險排查，發(fā)現(xiàn)重大問題及時向牽頭部門報告；（三）配合領導小組及辦公室開展管理評估、案例剖析等工作；（四）將專項管理要求嵌入業(yè)務流程，強化員工操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗位員工作為制度落地的最終環(huán)節(jié)，必須履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在重大事項報告中的義務；（二）嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，對發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)行為主動上報；（三）配合完成專項培訓，掌握本崗位職責內的報告要求；（四）在離職時簽署信息保密及合規(guī)承諾書。第三章專項管理重點內容與要求第十二條重大投資決策管理。業(yè)務部門提出投資方案后，必須經(jīng)過以下程序：（一）合規(guī)標準：提供投資可行性分析報告、盡職調查材料、風險評估表等；（二）禁止行為：嚴禁未評估市場風險盲目擴張、嚴禁利用職權謀取私利；（三）重點防控：關注投資標的的產權合規(guī)性、財務真實性及行業(yè)監(jiān)管要求。第十三條重大資產處置管理。處置方案需符合以下要求：（一）合規(guī)標準：評估報告需經(jīng)內部審計、資產管理部門雙重審查；（二）禁止行為：嚴禁低價處置國有資產、嚴禁未經(jīng)審批擅自處置；（三）重點防控：防范處置過程中的利益輸送、信息不對稱等風險。第十四條重大融資活動管理。融資方案必須通過以下審查：（一）合規(guī)標準：確保融資用途與公司戰(zhàn)略一致，資金用途說明清晰；（二）禁止行為：嚴禁虛構融資需求、嚴禁違規(guī)挪用信貸資金；（三）重點防控：關注融資成本、匯率波動、償債能力等財務風險。第十五條重大合同簽訂管理。合同審批需滿足以下條件：（一）合規(guī)標準：涉及金額超過X萬元的合同必須經(jīng)過法律部門審核，關鍵條款簽訂前需經(jīng)領導小組審議；（二）禁止行為：嚴禁簽訂排他性壟斷協(xié)議、嚴禁向關聯(lián)方輸送不當利益；（三）重點防控：審查合同主體的資質合規(guī)性、履約能力的穩(wěn)定性。第十六條重大組織調整管理。人員變動方案需經(jīng)過以下程序：（一）合規(guī)標準：提供組織架構調整說明、員工安置方案及風險評估報告；（二）禁止行為：嚴禁借調整之機打擊報復、嚴禁未履行程序擅自裁減人員；（三）重點防控：確保勞動法合規(guī)性、維護員工合法權益。第十七條重大安全環(huán)保管理。突發(fā)事件處置需遵循以下要求：（一）合規(guī)標準：第一時間上報事件信息，啟動應急預案，并按法規(guī)要求披露；（二）禁止行為：嚴禁隱瞞不報、嚴禁阻礙調查、嚴禁擅自處置污染物；（三）重點防控：建立事故責任倒查機制，強化責任追究。第十八條重大數(shù)據(jù)安全管理。數(shù)據(jù)應用需符合以下標準：（一）合規(guī)標準：明確數(shù)據(jù)采集、存儲、使用的邊界范圍，簽署數(shù)據(jù)安全責任書；（二）禁止行為：嚴禁超授權訪問敏感數(shù)據(jù)、嚴禁非法傳輸個人信息；（三）重點防控：落實數(shù)據(jù)加密、訪問審計、跨境傳輸合規(guī)等防護措施。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制。公司每兩年組織一次制度評估，根據(jù)以下因素及時修訂：（一）法律法規(guī)變化：如《數(shù)據(jù)安全法》等新規(guī)實施；（二）業(yè)務調整需求：如新設業(yè)務領域或調整業(yè)務模式；（三）風險事件教訓：根據(jù)典型違規(guī)案例優(yōu)化管控流程；（四）集團母公司要求：響應集團層面的制度要求。第二十條風險識別預警機制。建立季度風險排查制度，具體要求如下：（一）排查流程：業(yè)務部門識別風險點→牽頭部門匯總評估→領導小組審定發(fā)布預警；（二）分級標準：按風險等級分為一般（藍色）、較大（黃色）、重大（紅色）；（三）預警響應：高風險預警需制定專項應對方案，并抄送監(jiān)管機構備案。第二十一條合規(guī)審查機制。將審查嵌入以下關鍵節(jié)點：（一）業(yè)務決策前：投資額超X萬元的項目需經(jīng)財務、法務雙審查；（二）合同簽訂前：金額超X萬元的合同需經(jīng)法律部門出具意見；（三）項目啟動前：涉及環(huán)保要求的項目需提交驗收報告；（四）審查結果：未經(jīng)合規(guī)確認的方案一律不得實施，并記錄在案。第二十二條風險應對機制。按風險等級啟動相應處置程序：（一）一般風險：由業(yè)務部門制定整改方案，報牽頭部門備案；（二）重大風險：立即啟動應急程序，成立專項處置組，按權限逐級上報；（三）責任協(xié)同：明確風險處置的牽頭部門、協(xié)辦部門及配合單位；（四）上報要求：風險事件必須在X小時內形成處置報告，抄送領導小組及外部監(jiān)管機構。第二十三條責任追究機制。違規(guī)情形及處罰標準如下：（一）輕微違規(guī)：通報批評、約談談話、強制培訓；（二）一般違規(guī)：扣減績效、取消評優(yōu)資格、解除勞動合同；（三）重大違規(guī)：移送監(jiān)察調查、追究法律責任、解除勞動關系；（四）處罰聯(lián)動：處罰結果與績效考核、薪酬調整、職務晉升掛鉤。第二十四條評估改進機制。每年開展管理有效性評估，重點分析：（一）制度執(zhí)行率：請示報告的及時性、完整性、合規(guī)性；（二）風險處置效果：重大風險事件的發(fā)生頻率、損失程度；（三）流程優(yōu)化建議：根據(jù)評估結果提出改進方案，并納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障。明確各級領導的推進責任，要求：（一）主要負責人每季度聽取專項管理匯報；（二）分管領導每月抽查制度執(zhí)行情況；（三）牽頭部門每周召開工作例會；（四）建立跨部門協(xié)調聯(lián)席會議制度。第二十六條考核激勵機制。將專項合規(guī)情況納入以下考核：（一）部門考核：占年度績效權重不低于X%，考核指標包括制度執(zhí)行率、風險防控效果；（二）個人考核：關鍵崗位員工需簽署年度合規(guī)承諾，考核結果與晉升掛鉤；（三）獎勵機制：對制度創(chuàng)新、風險處置成效突出的部門/個人給予專項獎勵。第二十七條培訓宣傳機制。分層級開展培訓，具體安排如下：（一）管理層：每半年組織合規(guī)履職培訓，內容涵蓋政策解讀、案例剖析；（二）中層干部：每季度開展制度操作培訓，重點講解請示報告流程；（三）基層員工：每半年進行崗位合規(guī)培訓，考核合格后方可上崗；（四）宣傳載體：制作合規(guī)手冊、張貼警示標語、定期發(fā)布合規(guī)簡報。第二十八條信息化支撐。通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)以下功能：（一）流程自動化：開發(fā)電子請示系統(tǒng)，實現(xiàn)全程留痕、自動流轉；（二）風險監(jiān)控：建立實時預警平臺，對高風險事項自動推送提醒；（三）數(shù)據(jù)共享：打通各部門業(yè)務系統(tǒng)，實現(xiàn)風險信息互聯(lián)互通；（四）智能審核：利用算法模型輔助審查合同條款、投資方案等。第二十九條文化建設。通過以下方式營造合規(guī)氛圍：（一）制度宣導：發(fā)布年度合規(guī)計劃，組織全員學習制度要點；（二）承諾書簽訂：新員工入職時簽署合規(guī)承諾書；（三）文化載體：設立合規(guī)角、播放合規(guī)視頻、評選合規(guī)標兵；（四）合規(guī)評價：開展“合規(guī)隨手拍”活動，鼓勵員工舉報違規(guī)行為。第三十條報告制度。建立分級報告機制，具體要求如下：（一）風險事件報告：重大風險事件必須在X小時內形成書面報告，逐級上報至領導小組；（二）年度管理報告：每年X月提交年度報告，內容涵蓋制度執(zhí)行情況、風險處置成效、改進建議；