山西八小時以外報告制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司《內(nèi)部管理制度管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于勞動管理、安全生產(chǎn)及合規(guī)經(jīng)營的要求制定。同時，為規(guī)范公司員工八小時以外行為管理，有效防控勞動爭議、安全生產(chǎn)及合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。包括但不限于在職員工、勞務(wù)派遣人員、實習(xí)生及外包服務(wù)人員。適用范圍涵蓋員工工作日及非工作日期間與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的行為，包括但不限于加班安排、第二職業(yè)管理、社交活動合規(guī)性、應(yīng)急響應(yīng)等場景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）八小時以外專項管理：指公司對員工工作日及非工作日的行為進(jìn)行的管理與監(jiān)督，包括加班管理、第二職業(yè)限制、社交活動合規(guī)性、應(yīng)急響應(yīng)及合規(guī)風(fēng)險防控等內(nèi)容。（二）八小時以外合規(guī)風(fēng)險：指員工在八小時以外期間因行為不當(dāng)或違規(guī)操作可能給公司帶來的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的風(fēng)險，包括勞動爭議風(fēng)險、安全生產(chǎn)事故風(fēng)險、商業(yè)秘密泄露風(fēng)險及不當(dāng)社交行為風(fēng)險等。（三）八小時以外合規(guī)：指員工在八小時以外期間的行為符合國家法律法規(guī)、公司內(nèi)部管理制度及職業(yè)道德規(guī)范，未發(fā)生違法違規(guī)或損害公司利益的行為。第四條八小時以外專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：八小時以外專項管理適用于公司所有員工及業(yè)務(wù)場景，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理者和員工在八小時以外行為管理中的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以防控八小時以外合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向，重點關(guān)注高風(fēng)險行為及場景。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估八小時以外專項管理效果，優(yōu)化管理機(jī)制，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司八小時以外專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門及下屬單位相關(guān)工作。分管人力資源、安全及合規(guī)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、實施及監(jiān)督工作。第六條設(shè)立公司八小時以外專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，人力資源部、安全環(huán)保部、合規(guī)風(fēng)控部、辦公室等部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)八小時以外專項管理工作；制定和完善相關(guān)管理制度；審批重大風(fēng)險事件處置方案；監(jiān)督評估專項管理效果。第七條設(shè)立八小時以外專項管理辦公室，由人力資源部牽頭，安全環(huán)保部、合規(guī)風(fēng)控部、辦公室等部門參與，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行工作。主要職責(zé)包括：制定和完善專項管理細(xì)則；開展風(fēng)險識別與評估；組織培訓(xùn)宣貫；監(jiān)督考核；協(xié)調(diào)處置風(fēng)險事件。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌八小時以外專項管理制度建設(shè)，定期修訂完善相關(guān)制度；（二）組織風(fēng)險識別與評估，編制八小時以外合規(guī)風(fēng)險清單；（三）監(jiān)督各部門及下屬單位落實專項管理要求，開展考核評估；（四）組織培訓(xùn)宣貫，提升員工合規(guī)意識；（五）建立風(fēng)險事件臺賬，定期分析趨勢，提出改進(jìn)建議。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）合規(guī)風(fēng)控部：負(fù)責(zé)八小時以外業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，參與重大風(fēng)險事件處置；（二）安全環(huán)保部：負(fù)責(zé)八小時以外安全生產(chǎn)風(fēng)險防控，參與事故調(diào)查與處置；（三）辦公室：負(fù)責(zé)八小時以外應(yīng)急響應(yīng)協(xié)調(diào)，保障公司正常運(yùn)營。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域八小時以外專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）組織本部門員工進(jìn)行專項培訓(xùn)，確保員工熟悉相關(guān)制度；（三）建立風(fēng)險事件上報機(jī)制，及時處置和上報風(fēng)險事件；（四）定期開展自查自糾，持續(xù)改進(jìn)八小時以外行為管理。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）遵守公司八小時以外相關(guān)制度，規(guī)范自身行為；（二）崗位合規(guī)承諾，簽署合規(guī)承諾書；（三）風(fēng)險上報義務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常情況及時向部門負(fù)責(zé)人報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條加班管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循公司《加班管理規(guī)定》，加班需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審批，并符合國家法律法規(guī)要求；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無審批加班、強(qiáng)制加班及超時加班；（三）專項風(fēng)險防控點：重點防控因加班導(dǎo)致的疲勞駕駛、操作失誤等安全風(fēng)險。第十三條第二職業(yè)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工從事第二職業(yè)需經(jīng)公司書面批準(zhǔn)，且不影響本職工作及公司利益；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁從事與公司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系或可能泄露公司商業(yè)秘密的第二職業(yè)；（三）專項風(fēng)險防控點：重點防控因第二職業(yè)導(dǎo)致的利益沖突、商業(yè)秘密泄露等風(fēng)險。第十四條社交活動合規(guī)性：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工參與社交活動需符合公司職業(yè)道德規(guī)范，不得利用職務(wù)之便謀取私利；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁參與可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請、旅游等活動；嚴(yán)禁收受禮品、禮金等；（三）專項風(fēng)險防控點：重點防控因社交活動不當(dāng)導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險。第十五條應(yīng)急響應(yīng)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工遇突發(fā)事件需第一時間向部門負(fù)責(zé)人報告，并按公司應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不報、遲報突發(fā)事件；嚴(yán)禁未按預(yù)案處置風(fēng)險事件；（三）專項風(fēng)險防控點：重點防控因應(yīng)急響應(yīng)不及時導(dǎo)致的事故擴(kuò)大、損失加劇等風(fēng)險。第十六條信息安全：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工八小時以外使用公司設(shè)備或網(wǎng)絡(luò)需遵守信息安全規(guī)定，不得違規(guī)操作；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密、客戶信息等；嚴(yán)禁利用公司設(shè)備從事與工作無關(guān)的活動；（三）專項風(fēng)險防控點：重點防控因信息安全疏忽導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等風(fēng)險。第十七條安全生產(chǎn)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工八小時以外參與生產(chǎn)經(jīng)營活動需遵守安全生產(chǎn)規(guī)定，確保操作規(guī)范；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁酒后上崗、疲勞作業(yè)；嚴(yán)禁違規(guī)操作設(shè)備、車輛等；（三）專項風(fēng)險防控點：重點防控因安全生產(chǎn)疏忽導(dǎo)致的工傷事故、財產(chǎn)損失等風(fēng)險。第十八條廉潔自律：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工八小時以外行為需符合公司廉潔從業(yè)要求，不得從事利益輸送等違規(guī)活動；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用個人關(guān)系謀取私利；嚴(yán)禁收受不正當(dāng)利益；（三）專項風(fēng)險防控點：重點防控因廉潔自律不嚴(yán)導(dǎo)致的腐敗風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）公司每年對八小時以外專項管理制度進(jìn)行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險情況及時修訂；（二）人力資源部負(fù)責(zé)收集各部門及下屬單位的意見建議，形成修訂草案，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實施。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）人力資源部每年組織一次八小時以外合規(guī)風(fēng)險排查，編制風(fēng)險清單；（二）安全環(huán)保部、合規(guī)風(fēng)控部等部門根據(jù)職責(zé)分工，定期開展專項風(fēng)險排查；（三）風(fēng)險排查結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門及下屬單位采取防控措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）人力資源部在員工入職、晉升、離職等環(huán)節(jié)進(jìn)行八小時以外合規(guī)審查；（二）安全環(huán)保部、合規(guī)風(fēng)控部等部門對重點業(yè)務(wù)場景進(jìn)行合規(guī)審查，確保符合制度要求；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的行為不得實施，違規(guī)實施的責(zé)任人將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)處置，人力資源部、安全環(huán)保部、合規(guī)風(fēng)控部等部門提供支持；（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)處置，相關(guān)部門及下屬單位協(xié)同配合；（三）應(yīng)急流程：風(fēng)險發(fā)生時，員工第一時間向部門負(fù)責(zé)人報告，部門負(fù)責(zé)人及時上報，領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，并按程序上報。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于無審批加班、從事違規(guī)第二職業(yè)、參與不當(dāng)社交活動、泄露商業(yè)秘密、違反安全生產(chǎn)規(guī)定等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，采取警告、罰款、降級、解聘等措施；（三）聯(lián)動考核：違規(guī)行為將納入績效考核，并與評優(yōu)評先掛鉤。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）公司每年對八小時以外專項管理體系進(jìn)行評估，重點關(guān)注制度執(zhí)行效果、風(fēng)險防控成效等；（二）評估結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，形成評估報告，報公司主要負(fù)責(zé)人審閱；（三）根據(jù)評估結(jié)果，優(yōu)化管理機(jī)制，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人定期聽取八小時以外專項管理工作匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會議，研究解決重點難點問題；（三）各部門及下屬單位負(fù)責(zé)人對本部門專項管理工作負(fù)首要責(zé)任。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將八小時以外合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效工資、評優(yōu)評先掛鉤；（二）對專項管理表現(xiàn)突出的部門及個人，給予表彰獎勵；（三）對違規(guī)行為，嚴(yán)格落實處罰，并納入個人誠信檔案。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：公司每年組織管理層進(jìn)行八小時以外合規(guī)履職培訓(xùn)，提升管理能力；（二）一線員工培訓(xùn)：人力資源部定期開展操作規(guī)范培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識；（三）宣傳方式：通過公司內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄、培訓(xùn)課程等多種形式，普及八小時以外合規(guī)知識。第二十八條信息化支撐：（一）建立八小時以外專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)自動采集、流程自動化等功能；（二）通過系統(tǒng)工具，提升管理效率，降低人工成本；（三）定期對系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)更新，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布八小時以外合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及風(fēng)險防控要求；（二）組織員工簽訂合規(guī)承諾書，增強(qiáng)合規(guī)意識；（三）通過宣傳欄、微信公眾號等平臺，營造全員合規(guī)氛圍。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：員工發(fā)現(xiàn)風(fēng)險事件，第一時間向部門負(fù)責(zé)人報告，部門負(fù)責(zé)人及時上報，人力資源部、安全環(huán)保