工程雙查雙保管理制度第一章總則第一條依據(jù)與目的為貫徹落實(shí)國家關(guān)于安全生產(chǎn)、質(zhì)量管控、合規(guī)經(jīng)營等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、精細(xì)化管理的要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際發(fā)展需要，有效防范和化解工程領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范工程項(xiàng)目的全生命周期管理，提升工程質(zhì)量與效益，特制定本制度。本制度旨在通過建立“雙查雙保”管理機(jī)制，即通過常態(tài)化的自查自糾、專項(xiàng)檢查，實(shí)現(xiàn)工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、合規(guī)經(jīng)營的全面保障，確保企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的穩(wěn)健實(shí)現(xiàn)。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，覆蓋工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、驗(yàn)收、運(yùn)維等所有業(yè)務(wù)場景，以及與工程相關(guān)的第三方合作單位。所有參與工程活動的人員均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保工程項(xiàng)目的合法性、安全性與高質(zhì)量交付。第三條核心術(shù)語定義（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對工程領(lǐng)域特定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定系統(tǒng)性管理措施，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)警、處置、考核等全流程管控活動。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在工程項(xiàng)目中可能導(dǎo)致的工程質(zhì)量缺陷、生產(chǎn)安全事故、法律糾紛、經(jīng)濟(jì)處罰等不利后果的潛在因素。（三）“XX合規(guī)”指工程項(xiàng)目在執(zhí)行過程中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、正當(dāng)性。第四條核心原則（一）全面覆蓋：所有工程項(xiàng)目須納入專項(xiàng)管理范疇，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，確?？勺匪?。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先識別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)，動態(tài)調(diào)整管控策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期評估與優(yōu)化，提升專項(xiàng)管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為本制度的第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理的總體方向、資源配置、重大風(fēng)險(xiǎn)決策負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織落實(shí)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)督整改及考核獎懲的審批。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“工程雙查雙保管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督考核各層級履職情況，每年至少召開X次專題會議。第七條組織架構(gòu)與職能劃分（一）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]承擔(dān)，負(fù)責(zé)日常統(tǒng)籌、信息匯總、制度修訂等綜合事務(wù)。（二）牽頭部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)清單動態(tài)維護(hù)、跨部門協(xié)調(diào)、培訓(xùn)宣貫及年度考核方案制定。（三）專責(zé)部門：包括工程管理部、質(zhì)量安全部、合規(guī)風(fēng)控部等，負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)落地、風(fēng)險(xiǎn)處置指導(dǎo)。（四）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的部署要求，開展本單位的自查自糾、風(fēng)險(xiǎn)排查、整改落實(shí)及信息上報(bào)。第八條牽頭部門職責(zé)（一）每年X季度組織編制專項(xiàng)管理手冊，明確工程項(xiàng)目的關(guān)鍵管控節(jié)點(diǎn)與標(biāo)準(zhǔn)。（二）每月匯總分析風(fēng)險(xiǎn)排查數(shù)據(jù)，向領(lǐng)導(dǎo)小組提交風(fēng)險(xiǎn)趨勢報(bào)告。（三）每半年開展一次專項(xiàng)管理培訓(xùn)，確保全員掌握操作規(guī)范。第九條專責(zé)部門職責(zé)（一）工程管理部：負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工方案的合規(guī)性審查，組織專家論證重大技術(shù)難題。（二）質(zhì)量安全部：負(fù)責(zé)施工過程的安全監(jiān)督、質(zhì)量檢測，對違規(guī)行為實(shí)施現(xiàn)場叫停。（三）合規(guī)風(fēng)控部：負(fù)責(zé)法律法規(guī)變化解讀，對重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)（一）制定本單位工程專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則，明確崗位操作手冊。（二）每月開展至少X次自查，形成問題清單并限期整改。（三）對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，須第一時間上報(bào)并采取臨時管控措施。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任所有參與工程項(xiàng)目的崗位人員須簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確個人在風(fēng)險(xiǎn)識別、操作規(guī)范、信息報(bào)告等方面的義務(wù)?；鶎訂T工有權(quán)拒絕執(zhí)行明顯違規(guī)的指令，并及時通過指定渠道上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條設(shè)計(jì)與勘察環(huán)節(jié)管控工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案須由工程管理部牽頭，聯(lián)合質(zhì)量安全部、專責(zé)部門進(jìn)行多級審核，確保技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理、合規(guī)達(dá)標(biāo)。禁止擅自簡化設(shè)計(jì)、降低標(biāo)準(zhǔn)，重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十三條供應(yīng)商選擇與盡職調(diào)查供應(yīng)商準(zhǔn)入須嚴(yán)格執(zhí)行“合格供應(yīng)商名錄+動態(tài)評估”機(jī)制，重點(diǎn)審查其資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)及安全生產(chǎn)記錄。嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)方采購或排斥競爭性報(bào)價(jià)，重大采購項(xiàng)目必須進(jìn)行公開招標(biāo)。第十四條施工過程安全管控（一）施工前須編制專項(xiàng)安全方案，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需編制專項(xiàng)方案并組織專家論證。（二）現(xiàn)場須配備合格的安全防護(hù)設(shè)施，并定期檢查維護(hù)。（三）特種作業(yè)人員須持證上崗，嚴(yán)禁無證操作或替崗作業(yè)。第十五條質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)（一）關(guān)鍵工序須嚴(yán)格執(zhí)行“三檢制”（自檢、互檢、交接檢），并留痕記錄。（二）材料進(jìn)場需核對合格證明，不合格材料嚴(yán)禁使用。（三）隱蔽工程驗(yàn)收須由專責(zé)部門現(xiàn)場確認(rèn)，未經(jīng)確認(rèn)不得隱蔽。第十六條資金審批與支付規(guī)范（一）工程款支付須嚴(yán)格遵循合同約定及審批權(quán)限，禁止超概算、超進(jìn)度支付。（二）重大資金支付前需由合規(guī)風(fēng)控部出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見。（三）嚴(yán)禁設(shè)立賬外“小金庫”用于工程款拆分支付。第十七條合同簽訂與履行監(jiān)督（一）工程合同須由法務(wù)部審核，明確質(zhì)量、安全、違約責(zé)任等核心條款。（二）重大合同簽訂后須向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)備，并建立履約跟蹤機(jī)制。（三）禁止將主體工程違法轉(zhuǎn)包或分包給不具備資質(zhì)的單位。第十八條信息與文檔管理（一）所有工程文檔須按照檔案管理制度歸檔，重要節(jié)點(diǎn)須雙人簽字確認(rèn)。（二）電子化文檔需定期備份，確保數(shù)據(jù)安全。（三）禁止篡改、偽造工程記錄以掩蓋問題。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制（一）每年X季度牽頭部門組織評估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂。（二）重大工程項(xiàng)目實(shí)施后，須總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并修訂相關(guān)條款。（三）制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布正式公告。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制（一）每月牽頭部門匯總各業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)排查表，形成匯總分析報(bào)告。（二）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)須進(jìn)行分級管理：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)單位整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置。（三）對可能引發(fā)群體性事件的重大風(fēng)險(xiǎn)，須在X日內(nèi)上報(bào)至公司主要負(fù)責(zé)人。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制（一）將專項(xiàng)審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：項(xiàng)目啟動前需通過合規(guī)性預(yù)審，合同簽訂后需進(jìn)行履約復(fù)審。（二）審查不合格的項(xiàng)目，須暫停實(shí)施直至整改通過。（三）審查結(jié)果須納入單位年度考核，并通報(bào)至相關(guān)部門。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)單位制定整改計(jì)劃，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動應(yīng)急預(yù)案，成立現(xiàn)場處置組，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮。（三）處置過程中須全程留痕，處置完畢后形成報(bào)告并備案。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取警告、通報(bào)、降級、解除合同等處罰。（二）涉及違法行為的，移交司法機(jī)關(guān)處理。（三）處罰決定須公示并說明理由，保障當(dāng)事人申訴權(quán)利。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制（一）每年12月牽頭部門組織對專項(xiàng)管理體系的全面評估，形成評估報(bào)告。（二）評估內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果、流程優(yōu)化建議等。（三）評估結(jié)果用于改進(jìn)次年工作計(jì)劃及資源配置。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須定期聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)，解決實(shí)際問題。（二）設(shè)立專項(xiàng)管理經(jīng)費(fèi)，納入年度預(yù)算。（三）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會議，通報(bào)工作進(jìn)展。第二十六條考核激勵機(jī)制（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%。（二）對表現(xiàn)突出的集體和個人授予“XX專項(xiàng)管理標(biāo)兵”稱號。（三）連續(xù)X年考核不合格的部門，主要負(fù)責(zé)人須向公司述職。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層每年接受X次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)法律法規(guī)及內(nèi)部制度。（二）一線員工每月接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，并考核合格后方可上崗。（三）通過內(nèi)部平臺發(fā)布典型案例，強(qiáng)化警示教育。第二十八條信息化支撐（一）開發(fā)工程專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、整改跟蹤、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等功能。（二）重要文檔通過系統(tǒng)流轉(zhuǎn)，確保全程可追溯。（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)與安全監(jiān)控平臺對接，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時監(jiān)測。第二十九條文化建設(shè)（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊》，人手一冊并定期更新。（二）每年X月開展“合規(guī)月”活動，組織知識競賽、案例討論等。（三）全員簽署《合規(guī)承諾書》，明確違規(guī)后果。第三十條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，重大事件即時上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）年度管理報(bào)告須在次年X月提交，內(nèi)容涵蓋風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、整改成效、制度優(yōu)化建議。（三）報(bào)告需經(jīng)審計(jì)部門審核