工程工作臺賬匯報制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理標準及集團母公司關于風險防控與合規(guī)管理的總體要求，結合公司工程業(yè)務實際，為規(guī)范工程工作臺賬管理，強化風險防控，提升管理效能，特制定本制度。同時，為滿足公司治理現(xiàn)代化、精細化管理的內(nèi)部需求，通過建立標準化、體系化的臺賬管理機制，實現(xiàn)業(yè)務流程的閉環(huán)管控，有效防范工程領域潛在風險，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營合規(guī)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及工程項目立項、設計、采購、施工、驗收、運維等全生命周期的管理活動，均須遵循本制度要求，確保工程工作臺賬的完整性、準確性、及時性和可追溯性。具體適用場景包括但不限于工程項目建設、技術改造、設備采購、維修保養(yǎng)等業(yè)務活動。第三條本制度下列術語含義如下：（一）“工程工作臺賬專項管理”，指公司通過建立臺賬制度，對工程業(yè)務各環(huán)節(jié)的關鍵信息進行系統(tǒng)性記錄、整理、分析和應用，以實現(xiàn)風險識別、過程監(jiān)控、結果評估的全流程管理活動。（二）“專項風險”，指在工程業(yè)務中可能引發(fā)重大損失或合規(guī)問題的潛在因素，如設計缺陷、材料質量問題、施工安全事故、進度延誤、成本失控等。（三）“XX合規(guī)”，指公司在工程業(yè)務活動中，嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務行為的合法性、合理性及合規(guī)性。（四）“臺賬標準化管理”，指通過統(tǒng)一臺賬格式、內(nèi)容、填寫規(guī)范及管理流程，實現(xiàn)工程信息的一致性、規(guī)范性和可比較性。第四條工程工作臺賬專項管理應遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”，確保所有工程業(yè)務均納入臺賬管理范圍，不留管理死角；（二）“責任到人”，明確各層級、各部門臺賬管理的具體責任人，確保責任可追溯；（三）“風險導向”，以風險防控為核心，通過臺賬管理實現(xiàn)重點風險的識別、預警與處置；（四）“持續(xù)改進”，定期評估臺賬管理效果，根據(jù)業(yè)務發(fā)展和管理需求動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司工程工作臺賬專項管理負總責，承擔最終管理責任；分管領導為直接責任人，負責組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度落實等工作。第六條公司設立專項管理領導小組，作為工程工作臺賬專項管理的決策與統(tǒng)籌機構。領導小組由公司主要負責人牽頭，分管領導任副組長，相關部門負責人為成員，主要職責包括：（一）統(tǒng)籌制定與修訂工程工作臺賬專項管理制度，協(xié)調(diào)跨部門管理事項；（二）審批重大風險事件的處置方案及專項管理年度計劃；（三）監(jiān)督評估專項管理成效，推動管理體系的持續(xù)優(yōu)化。第七條專項管理領導小組下設辦公室，掛靠在XX部門（如工程管理部或內(nèi)控部），負責日常管理工作的具體執(zhí)行，主要職能包括：（一）組織臺賬制度的宣貫培訓，指導各部門落實臺賬管理要求；（二）定期匯總分析臺賬數(shù)據(jù)，形成管理報告供領導小組決策；（三）協(xié)調(diào)解決臺賬管理中的共性問題和疑難事項。第八條牽頭部門（XX部門）職責：（一）負責工程工作臺賬管理制度的具體建設與完善，組織制定臺賬模板及填寫標準；（二）定期開展工程領域風險識別與評估，將風險信息納入臺賬管理；（三）監(jiān)督各部門臺賬的填寫質量與更新頻率，開展專項檢查與考核；（四）組織臺賬管理培訓，提升全員臺賬操作能力。第九條專責部門（如合規(guī)部、財務部、技術部）職責：（一）合規(guī)部：負責審核工程業(yè)務臺賬的合規(guī)性，重點關注招標、采購、合同等環(huán)節(jié)的合規(guī)風險；（二）財務部：負責審核臺賬中的成本數(shù)據(jù)、資金審批記錄等，確保財務信息準確完整；（三）技術部：負責審核技術參數(shù)、設計變更等臺賬內(nèi)容，確保技術信息的科學性。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）工程項目建設部門：負責建立并維護所轄項目的臺賬，確保信息及時更新，真實反映項目進展；（二）下屬單位：根據(jù)公司統(tǒng)一要求，結合自身業(yè)務特點制定本單位的臺賬管理細則，并落實臺賬填報責任。第十一條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責任：（一）各崗位員工應簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在臺賬管理中的職責與義務；（二）員工有義務及時、準確填報臺賬信息，不得瞞報、漏報或偽造數(shù)據(jù)；（三）發(fā)現(xiàn)臺賬管理中的風險隱患或異常情況，應第一時間向直屬上級或專項管理辦公室報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條工程立項環(huán)節(jié)管控：業(yè)務操作的合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行項目立項審批流程，臺賬需包含項目必要性論證、投資估算、效益分析等內(nèi)容，確保立項依據(jù)充分、程序合規(guī)；禁止性行為：嚴禁未經(jīng)審批擅自立項、虛假立項或超概算立項；專項風險防控點：重點關注立項依據(jù)的真實性、投資估算的準確性，防范決策失誤風險。第十三條設計環(huán)節(jié)管控：業(yè)務操作的合規(guī)標準：設計文件需經(jīng)技術審核、合規(guī)審查后方可提交，臺賬應記錄設計變更過程、審批意見及變更原因；禁止性行為：嚴禁擅自修改設計文件、降低設計標準以壓縮成本；專項風險防控點：重點關注設計缺陷、標準不合規(guī)等風險，防范因設計問題導致的返工或安全事故。第十四條采購環(huán)節(jié)管控：業(yè)務操作的合規(guī)標準：供應商選擇需通過公開招標、邀請招標或競爭性談判，臺賬需完整記錄供應商資質審查、報價比較、合同簽訂等關鍵節(jié)點信息；禁止性行為：嚴禁關聯(lián)交易、圍標串標、虛假招標等違規(guī)行為；專項風險防控點：重點關注供應商資質審核、合同條款合規(guī)性，防范采購領域腐敗風險。第十五條施工環(huán)節(jié)管控：業(yè)務操作的合規(guī)標準：施工過程需嚴格執(zhí)行設計文件及施工規(guī)范，臺賬應記錄材料進場驗收、質量檢測、隱蔽工程驗收等關鍵環(huán)節(jié)；禁止性行為：嚴禁使用不合格材料、違規(guī)分包、偷工減料；專項風險防控點：重點關注施工安全隱患、質量缺陷，防范安全事故及質量問題導致的成本失控。第十六條驗收環(huán)節(jié)管控：業(yè)務操作的合規(guī)標準：工程驗收需由第三方機構或公司內(nèi)部驗收小組進行，臺賬應記錄驗收標準、過程記錄、問題整改情況；禁止性行為：嚴禁虛假驗收、敷衍驗收；專項風險防控點：重點關注驗收程序的合規(guī)性、問題整改的徹底性，防范驗收不嚴導致的資產(chǎn)損失。第十七條成本管控：業(yè)務操作的合規(guī)標準：成本數(shù)據(jù)需經(jīng)財務審核，臺賬應完整記錄成本構成、審批流程、支付記錄；禁止性行為：嚴禁虛列成本、套取資金；專項風險防控點：重點關注資金支付的真實性、合規(guī)性，防范財務風險。第十八條信息安全管控：業(yè)務操作的合規(guī)標準：工程臺賬中的敏感信息需采取加密存儲、訪問權限控制等措施，臺賬應記錄數(shù)據(jù)訪問日志、備份情況；禁止性行為：嚴禁非法拷貝、泄露臺賬信息；專項風險防控點：重點關注數(shù)據(jù)泄露、篡改風險，防范信息安全事件。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司每年至少對工程工作臺賬專項管理制度進行一次全面評估，根據(jù)國家法規(guī)變化、行業(yè)標準調(diào)整及業(yè)務發(fā)展需求，及時修訂制度內(nèi)容。制度修訂需經(jīng)專項管理領導小組審議通過后發(fā)布實施。第二十條風險識別預警機制：（一）牽頭部門每季度組織一次專項風險排查，結合臺賬數(shù)據(jù)識別潛在風險；（二）專責部門對高風險環(huán)節(jié)進行重點監(jiān)控，及時發(fā)布預警通知；（三）下屬單位每月報送風險排查報告，重大風險需立即上報專項管理辦公室。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將臺賬審查嵌入業(yè)務流程，項目立項、招標、合同簽訂等關鍵節(jié)點必須經(jīng)合規(guī)部門審查；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的臺賬信息不得作為決策依據(jù)；（三）審查不合格的臺賬需限期整改，并追究相關責任人。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，處置過程需記錄在臺賬中；（二）重大風險由專項管理領導小組統(tǒng)籌處置，需制定應急預案并明確責任分工；（三）風險處置完成后，需形成處置報告并納入臺賬存檔。第二十三條責任追究機制：（一）對違反臺賬管理制度的，視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、績效考核扣分等處理；（二）對因臺賬管理失職導致重大損失的，依法依規(guī)追究相關責任人責任；（三）違規(guī)行為需同時記入個人及部門年度考核檔案。第二十四條評估改進機制：（一）每年12月31日前，牽頭部門組織對臺賬管理體系進行年度評估；（二）評估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風險防控效果等；（三）評估結果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司各層級領導應明確自身在臺賬管理中的責任，定期聽取專項管理情況匯報；（二）下屬單位負責人對本單位臺賬管理負總責，需配備專職人員負責臺賬管理工作。第二十六條考核激勵機制：（一）將臺賬管理納入部門年度績效考核，考核結果與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤；（二）對臺賬管理工作表現(xiàn)突出的部門和個人，給予專項獎勵；（三）對連續(xù)兩次考核不合格的部門，取消年度評優(yōu)資格。第二十七條培訓宣傳機制：（一）每年至少開展兩次臺賬管理培訓，內(nèi)容包括制度解讀、操作規(guī)范、案例分析等；（二）通過公司內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道普及臺賬管理知識，提升全員合規(guī)意識；（三）新員工入職培訓必須包含臺賬管理內(nèi)容。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)工程工作臺賬管理系統(tǒng)，實現(xiàn)信息電子化、流程自動化；（二）系統(tǒng)需具備風險預警、數(shù)據(jù)分析、報表生成等功能，提升管理效率；（三）定期對系統(tǒng)進行維護升級，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。第二十九條文化建設：（一）編制《工程工作臺賬合規(guī)手冊》，供全體員工學習參考；（二）組織簽署《臺賬管理合規(guī)承諾書》，強化員工責任意識；（三）通過典型案例分享、合規(guī)知識競賽等形式，營造全員合規(guī)氛圍。第三十條報告制度：（一）風險事件報告：重大風險事件需在24小時內(nèi)上報專項管理辦公室；（二）年度