工程推演制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)通用準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)精神，同時(shí)為響應(yīng)企業(yè)內(nèi)部強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的迫切需求，特制定本制度。通過明確工程推演管理的原則、職責(zé)、流程及保障措施，旨在系統(tǒng)性防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范推演活動(dòng)，確保業(yè)務(wù)決策的科學(xué)性與前瞻性，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋所有涉及工程推演活動(dòng)的場景，包括但不限于項(xiàng)目立項(xiàng)、技術(shù)方案論證、風(fēng)險(xiǎn)評估、資源調(diào)配、應(yīng)急預(yù)案制定等環(huán)節(jié)。所有參與推演的相關(guān)方均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保推演活動(dòng)的合規(guī)性、有效性。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“工程推演專項(xiàng)管理”是指企業(yè)圍繞工程類業(yè)務(wù)場景，通過模擬、分析、評估等方式，系統(tǒng)化識(shí)別、預(yù)防和應(yīng)對潛在風(fēng)險(xiǎn)，并持續(xù)優(yōu)化決策流程的管理活動(dòng)。其核心在于將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入業(yè)務(wù)前端，實(shí)現(xiàn)“事前預(yù)防、事中控制、事后改進(jìn)”。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因工程推演活動(dòng)中的不確定性因素（如技術(shù)瓶頸、資源短缺、外部環(huán)境變化、合規(guī)瑕疵等）可能導(dǎo)致的損失或影響，包括但不限于進(jìn)度延誤、成本超支、質(zhì)量缺陷、安全事故、法律糾紛等。（三）“合規(guī)管理”是指企業(yè)為滿足法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求，在工程推演活動(dòng)中建立的全流程合規(guī)審查與管控機(jī)制，確?；顒?dòng)合法、合規(guī)、合乎職業(yè)道德。第四條工程推演專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有工程類業(yè)務(wù)場景均須納入推演范圍，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)性；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位在推演活動(dòng)中的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和應(yīng)對高影響、高概率風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估推演效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化流程與方法，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司工程推演專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源保障、重大風(fēng)險(xiǎn)決策的最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)推動(dòng)制度落地、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、監(jiān)督執(zhí)行效果。第六條設(shè)立工程推演專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括戰(zhàn)略規(guī)劃、工程管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)法務(wù)等核心部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌公司層面工程推演工作的頂層設(shè)計(jì)，制定管理方針；（二）協(xié)調(diào)跨部門推演資源，解決重大分歧；（三）對涉及全局的重大推演結(jié)論進(jìn)行決策審批；（四）定期聽取專項(xiàng)工作匯報(bào)，監(jiān)督執(zhí)行情況。第七條各部門、下屬單位須指定專崗負(fù)責(zé)本領(lǐng)域工程推演管理，并建立相應(yīng)的執(zhí)行團(tuán)隊(duì)。專崗職責(zé)包括：（一）組織落實(shí)上級(jí)推演要求，制定本領(lǐng)域?qū)嵤┘?xì)則；（二）收集、分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（三）組織推演活動(dòng)，形成分析報(bào)告；（四）跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處置效果，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（戰(zhàn)略規(guī)劃部/工程管理部，根據(jù)企業(yè)實(shí)際調(diào)整）負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司工程推演制度的建設(shè)與修訂；（二）組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門推演活動(dòng)的質(zhì)量，開展考核；（四）定期開展全員推演管理培訓(xùn)，推廣最佳實(shí)踐。第九條專責(zé)部門（風(fēng)險(xiǎn)控制部/合規(guī)部，根據(jù)企業(yè)實(shí)際調(diào)整）負(fù)責(zé)：（一）審核工程推演活動(dòng)的合規(guī)性，確保流程符合內(nèi)部規(guī)范；（二）參與技術(shù)方案、資源配置等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)評估；（三）對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提出整改意見，跟蹤落實(shí)；（四）協(xié)助處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，提供合規(guī)支持。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域工程推演要求，確保全員參與；（二）根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)開展專項(xiàng)推演，形成可行性方案；（三）及時(shí)上報(bào)推演中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)，配合處置；（四）執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的決策，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。第十一條基層執(zhí)行崗（如項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)員、分析師等）須履行以下責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守推演操作規(guī)程，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)活動(dòng)中的異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（四）參與風(fēng)險(xiǎn)處置，落實(shí)整改措施。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條工程方案推演要求：業(yè)務(wù)部門須在方案提交前完成技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、風(fēng)險(xiǎn)影響等維度推演，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：（一）技術(shù)路線的成熟度與兼容性，避免采用未經(jīng)驗(yàn)證的新技術(shù)；（二）資源投入的匹配性，確保人力、設(shè)備、資金等配置充足；（三）進(jìn)度節(jié)點(diǎn)的合理性，預(yù)留緩沖時(shí)間應(yīng)對不確定性；（四）合規(guī)性審查，確保方案符合行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。禁止性行為：嚴(yán)禁基于個(gè)人偏好或短期利益制定方案，禁止隱瞞關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)或虛報(bào)推演結(jié)論。第十三條風(fēng)險(xiǎn)場景推演要求：針對工程實(shí)施中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（如自然災(zāi)害、供應(yīng)鏈中斷、政策變動(dòng)等）開展模擬推演，核心內(nèi)容包括：（一）識(shí)別潛在觸發(fā)因素及傳導(dǎo)路徑；（二）評估風(fēng)險(xiǎn)對進(jìn)度、成本、質(zhì)量的影響；（三）制定分級(jí)響應(yīng)預(yù)案，明確閾值與行動(dòng)方案；（四）檢驗(yàn)預(yù)案的可行性，確保資源可及。重點(diǎn)防控點(diǎn)：需強(qiáng)化對極端事件（如極端天氣、公共衛(wèi)生事件）的推演，提前準(zhǔn)備備用資源。第十四條資源配置推演要求：在采購、分包、融資等環(huán)節(jié)，須通過推演平衡成本與效益，具體標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）供應(yīng)商選擇：基于資質(zhì)、歷史表現(xiàn)、價(jià)格競爭力等多維度評估，禁止關(guān)聯(lián)交易；（二）分包管理：審查分包商的履約能力與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，嚴(yán)禁非法轉(zhuǎn)包；（三）資金調(diào)度：確?，F(xiàn)金流與工程進(jìn)度匹配，避免過度舉債；（四）技術(shù)授權(quán)：明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，防止侵權(quán)或糾紛。禁止行為：嚴(yán)禁為謀取私利指定供應(yīng)商或分包商，禁止未充分論證即投入超預(yù)算資源。第十五條應(yīng)急能力推演要求：針對可能引發(fā)重大停工、安全事故的突發(fā)狀況，須開展以下工作：（一）模擬應(yīng)急響應(yīng)流程，檢驗(yàn)預(yù)警機(jī)制的時(shí)效性；（二）評估救援資源（人員、設(shè)備、物資）的儲(chǔ)備水平；（三）測試信息報(bào)送的準(zhǔn)確性，避免次生風(fēng)險(xiǎn)；（四）定期組織演練，提升跨部門協(xié)同能力。重點(diǎn)防控點(diǎn)：需強(qiáng)化對高危作業(yè)（如高空作業(yè)、爆破作業(yè)）的應(yīng)急推演，確保隔離措施到位。第十六條成本控制推演要求：在預(yù)算編制階段，須通過推演預(yù)測潛在超支風(fēng)險(xiǎn)，具體要求：（一）采用歷史數(shù)據(jù)與市場調(diào)研相結(jié)合的方法，合理測算成本；（二）設(shè)置多情景（正常、預(yù)警、危機(jī)）下的資金儲(chǔ)備方案；（三）審查變更管理流程，防止隨意追加成本；（四）建立動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)調(diào)整預(yù)算。禁止行為：嚴(yán)禁通過虛列項(xiàng)目或隱瞞支出規(guī)避審批，禁止無預(yù)算的盲目投資。第十七條法律合規(guī)推演要求：在涉外工程或跨行業(yè)項(xiàng)目中，須重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：（一）目標(biāo)地法律法規(guī)的適應(yīng)性，如環(huán)保、勞工標(biāo)準(zhǔn)等；（二）跨境交易的稅務(wù)與外匯風(fēng)險(xiǎn)；（三）合同條款的公平性，避免法律漏洞；（四）數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)暮弦?guī)性，確保符合隱私保護(hù)要求。重點(diǎn)防控點(diǎn)：需強(qiáng)化對新興領(lǐng)域（如新能源、人工智能）的合規(guī)推演，提前規(guī)避政策風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年?duì)款^評估制度適用性，結(jié)合以下情形啟動(dòng)修訂：（一）國家或行業(yè)發(fā)布新的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；（二）企業(yè)戰(zhàn)略或業(yè)務(wù)模式發(fā)生重大調(diào)整；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件暴露制度漏洞；（四）技術(shù)進(jìn)步（如數(shù)字化工具應(yīng)用）提供新的管理手段。修訂程序須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并按權(quán)限報(bào)批。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：建立分層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)排查制度，具體流程：（一）業(yè)務(wù)部門每月開展內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)自評，形成清單；（二）牽頭部門每季度組織跨部門交叉核查，識(shí)別遺漏風(fēng)險(xiǎn)；（三）專責(zé)部門每年?duì)款^開展全面風(fēng)險(xiǎn)評估，確定等級(jí)；（四）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)，須明確風(fēng)險(xiǎn)名稱、影響范圍、應(yīng)對建議。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為：一般（黃色）、重要（橙色）、重大（紅色），對應(yīng)不同響應(yīng)級(jí)別。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“一票否決”：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)階段：無合規(guī)審查報(bào)告不得審批；（二）招標(biāo)采購階段：需審查供應(yīng)商資質(zhì)與流程合法性；（三）重大變更階段：變更方案必須通過合規(guī)復(fù)審；（四）驗(yàn)收交付階段：檢查是否滿足所有合規(guī)要求。審查結(jié)論分為“通過”“整改后通過”“不通過”，不通過項(xiàng)不得強(qiáng)行實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)啟動(dòng)分級(jí)處置，核心要求：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改計(jì)劃，專責(zé)部門跟蹤；（二）重要風(fēng)險(xiǎn)：牽頭部門協(xié)調(diào)資源，領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督落實(shí)；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，主要負(fù)責(zé)人親自督辦，必要時(shí)上報(bào)集團(tuán)；（四）責(zé)任協(xié)同：明確牽頭部門、配合部門及崗位責(zé)任人，建立上報(bào)機(jī)制。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：對違規(guī)行為實(shí)行“零容忍”，追究方式包括：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評，納入績效扣分；（二）一般違規(guī)：約談負(fù)責(zé)人，責(zé)令整改，扣減部門評優(yōu)資格；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，視情形移交司法機(jī)關(guān)；（四）追責(zé)聯(lián)動(dòng)：違規(guī)行為同時(shí)影響績效考核的，按雙重標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。處罰標(biāo)準(zhǔn)須計(jì)入企業(yè)違規(guī)行為數(shù)據(jù)庫，作為未來決策參考。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：每年開展專項(xiàng)管理有效性評估，內(nèi)容：（一）統(tǒng)計(jì)推演活動(dòng)的覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確率；（二）抽樣檢查推演報(bào)告的質(zhì)量，分析改進(jìn)空間；（三）收集基層反饋，優(yōu)化操作細(xì)則；（四）形成評估報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策，納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須簽訂責(zé)任書，明確如下要求：（一）管理層：將推演管理納入年度工作會(huì)議議程；（二）中層干部：每月至少參與一次推演活動(dòng)；（三）基層負(fù)責(zé)人：確保全員培訓(xùn)覆蓋率100%；（四）建立責(zé)任追究倒查機(jī)制，對未履職的領(lǐng)導(dǎo)降級(jí)問責(zé)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將推演管理納入以下考核：（一）部門考核：以風(fēng)險(xiǎn)防控成效、制度執(zhí)行情況為指標(biāo)；（二）個(gè)人考核：將參與推演表現(xiàn)計(jì)入績效，優(yōu)秀者優(yōu)先評優(yōu)；（三）正向激勵(lì)：對提出重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警或改進(jìn)建議的團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)；（四）負(fù)面約束：連續(xù)兩次考核不合格的部門，取消年度評優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：建立分層級(jí)培訓(xùn)體系，具體安排：（一）管理層：每半年開展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)政策法規(guī)；（二）中層干部：每季度進(jìn)行一次推演工具與方法培訓(xùn)；（三）基層員工：每月開展一次操作規(guī)范培訓(xùn)，結(jié)合案例講解；（四）培訓(xùn)效果納入考核，缺勤者須補(bǔ)訓(xùn)。第二十七條信息化支撐：推動(dòng)以下系統(tǒng)建設(shè)：（一）風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫：實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的結(jié)構(gòu)化管理，支持多維度檢索；（二）推演平臺(tái)：提供模擬工具、模板庫，支持遠(yuǎn)程協(xié)作；（三）預(yù)警系統(tǒng)：對接業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警；（四）區(qū)塊鏈存證：對重大推演結(jié)論進(jìn)行不可篡改記錄，確保追溯性。第二十八條文化建設(shè)：通過以下措施強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)：（一）編制《工程推演合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）在辦公區(qū)、項(xiàng)目現(xiàn)場張貼宣傳海報(bào)；（三）定期評選“推演管理優(yōu)秀案例”，分享經(jīng)驗(yàn)；（四）組織全員簽署合規(guī)承諾書，存檔備查。第二十九條報(bào)告制度：明確報(bào)告要求，具體內(nèi)容：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)，包括事件描述、影響評估、處置措施；（二）年度管理報(bào)告：次年X月X日前提交，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)趨勢、制度執(zhí)行情況、改進(jìn)建議；（三）報(bào)告格式標(biāo)準(zhǔn)化，通過指定