工程采購招標(biāo)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國采購法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)母公司采購管理辦法》及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化需求制定。旨在規(guī)范工程采購招標(biāo)活動，明確各層級管理職責(zé)，強(qiáng)化風(fēng)險管控，確保采購行為的合法合規(guī)性，提升資源配置效率，維護(hù)企業(yè)利益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在工程建設(shè)項目中的采購招標(biāo)活動，涵蓋但不限于工程建設(shè)、設(shè)備采購、技術(shù)服務(wù)等場景。所有參與工程采購招標(biāo)的人員均需嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保采購全流程符合制度要求。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”指企業(yè)圍繞工程采購招標(biāo)活動，建立覆蓋事前預(yù)防、事中控制、事后監(jiān)督的全流程管理體系，通過制度約束、流程優(yōu)化、風(fēng)險識別、責(zé)任追究等手段，實現(xiàn)采購行為的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。（二）“XX風(fēng)險”指在工程采購招標(biāo)過程中可能出現(xiàn)的違法違規(guī)風(fēng)險、合同履約風(fēng)險、廉潔風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等，可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任。（三）“XX合規(guī)”指工程采購招標(biāo)活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保采購決策、流程執(zhí)行、合同簽訂、資金支付等環(huán)節(jié)合法合規(guī)。第四條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保工程采購招標(biāo)活動全流程納入管理體系，無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，通過動態(tài)管理手段識別、評估、處置采購風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)外部環(huán)境變化與企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司工程采購招標(biāo)工作的第一責(zé)任人，對采購行為的合規(guī)性、有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督采購招標(biāo)工作的落實。第六條設(shè)立工程采購招標(biāo)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括財務(wù)部、法務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察部、技術(shù)部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)采購招標(biāo)工作，審議重大采購項目決策，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，評估管理效果。第七條設(shè)立工程采購招標(biāo)管理辦公室（由采購部牽頭），負(fù)責(zé)專項管理制度的制定與修訂，組織開展風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作；法務(wù)部負(fù)責(zé)采購合同的合規(guī)審核與法律支持；技術(shù)部負(fù)責(zé)工程技術(shù)方案的評審；財務(wù)部負(fù)責(zé)采購資金支付與成本管控；紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)采購活動的廉潔風(fēng)險防控。第八條牽頭部門（采購部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)工程采購招標(biāo)管理制度的制定、修訂與解釋；（二）組織開展采購需求論證、供應(yīng)商庫建設(shè)與管理；（三）監(jiān)督采購流程執(zhí)行情況，定期開展自查與評估；（四）組織全員培訓(xùn)，提升采購人員的合規(guī)意識與操作能力。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）法務(wù)部：負(fù)責(zé)采購合同的法律審核，提供法律支持；（二）技術(shù)部：負(fù)責(zé)工程技術(shù)方案的評審，確保技術(shù)合理性；（三）財務(wù)部：負(fù)責(zé)采購資金的預(yù)算審批與支付管理；（四）紀(jì)檢監(jiān)察部：負(fù)責(zé)采購活動的廉潔風(fēng)險防控，開展監(jiān)督檢查。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)采購需求的提出與論證，確保需求真實合理；（二）參與供應(yīng)商考察與評估，提供技術(shù)方案建議；（三）落實采購合同執(zhí)行，監(jiān)督供應(yīng)商履約情況；（四）配合專項管理辦公室開展自查與整改。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守采購流程，不得擅自變更或跳過關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任；（三）發(fā)現(xiàn)采購風(fēng)險或違規(guī)行為，及時上報至專責(zé)部門或牽頭部門。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查：采購方應(yīng)建立合格供應(yīng)商庫，對供應(yīng)商資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)、財務(wù)狀況等進(jìn)行全面考察，確保供應(yīng)商符合法律法規(guī)及行業(yè)要求。禁止與存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益輸送的供應(yīng)商開展采購合作。第十三條招標(biāo)流程規(guī)范：（一）采購需求應(yīng)經(jīng)過技術(shù)論證、預(yù)算審批、合規(guī)審查等環(huán)節(jié)，確保合理性與必要性；（二）公開招標(biāo)項目應(yīng)遵循“公開、公平、公正”原則，通過合法招標(biāo)平臺發(fā)布招標(biāo)公告，接受社會監(jiān)督；（三）邀請招標(biāo)項目應(yīng)限定在3家以上供應(yīng)商范圍內(nèi)，并說明理由；（四）評標(biāo)委員會應(yīng)由技術(shù)專家、財務(wù)專家、法律專家等組成，獨立開展評標(biāo)工作，確保評標(biāo)結(jié)果的客觀公正。第十四條合同簽訂管理：（一）采購合同應(yīng)明確標(biāo)的物、數(shù)量、質(zhì)量、價格、付款方式、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款，并由法務(wù)部進(jìn)行法律審核；（二）合同簽訂前應(yīng)確認(rèn)供應(yīng)商資質(zhì)，確保其具備履約能力；（三）禁止簽訂空白合同或未履行審批程序的合同。第十五條資金支付管控：（一）采購資金支付應(yīng)嚴(yán)格遵循預(yù)算審批流程，確保資金使用的合規(guī)性；（二）重大采購項目應(yīng)實行分期支付，按合同約定分階段驗收；（三）財務(wù)部門應(yīng)定期核對采購發(fā)票與合同條款，防止資金挪用或超額支付。第十六條職能分離要求：采購需求提出、招標(biāo)組織、評標(biāo)評審、合同簽訂、資金支付等環(huán)節(jié)應(yīng)實行職能分離，由不同部門或崗位負(fù)責(zé)，防止權(quán)力集中導(dǎo)致利益輸送。第十七條廉潔風(fēng)險防控：（一）采購活動全程禁止賄賂、回扣等違規(guī)行為，供應(yīng)商應(yīng)提供合規(guī)證明材料；（二）對參與采購的關(guān)鍵崗位人員開展廉潔培訓(xùn)，簽訂廉潔承諾書；（三）建立舉報機(jī)制，鼓勵內(nèi)部人員監(jiān)督違規(guī)行為。第十八條異常情況處置：采購過程中出現(xiàn)需求變更、技術(shù)爭議、供應(yīng)商違約等情況，應(yīng)及時啟動應(yīng)急預(yù)案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后調(diào)整方案，并保留完整記錄。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年組織一次制度評估，根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)政策調(diào)整、企業(yè)業(yè)務(wù)需求等，及時修訂完善制度，確保制度的時效性與適用性。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：采購部每季度開展一次采購風(fēng)險排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例等，識別重點風(fēng)險點，分級評估風(fēng)險等級，并向領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：采購招標(biāo)活動必須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)審查的項目不得實施。合規(guī)審查內(nèi)容包括：采購需求的合理性、招標(biāo)流程的合規(guī)性、合同條款的完備性、供應(yīng)商資質(zhì)的合法性等。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由專責(zé)部門牽頭處置，及時上報處置結(jié)果；（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急程序，成立專項工作組，協(xié)同處置，重大事項及時上報企業(yè)主要負(fù)責(zé)人；（三）風(fēng)險處置過程應(yīng)保留完整記錄，處置完成后進(jìn)行復(fù)盤總結(jié)，優(yōu)化管理流程。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，給予警告、通報批評、降職降級、紀(jì)律處分等處理；（二）違規(guī)行為涉及法律責(zé)任的，移交司法機(jī)關(guān)處理；（三）將違規(guī)行為納入績效考核，與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：每年對專項管理體系開展一次全面評估，重點關(guān)注制度執(zhí)行情況、風(fēng)險防控效果、業(yè)務(wù)效率提升等方面，形成評估報告，提出優(yōu)化建議，并納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人定期聽取采購招標(biāo)工作匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題；分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會議，推進(jìn)制度落實。第二十六條考核激勵機(jī)制：將采購招標(biāo)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與部門績效、負(fù)責(zé)人評優(yōu)掛鉤；對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對違規(guī)行為實行“一票否決”。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，提升決策層的風(fēng)險意識與管控能力；（二）業(yè)務(wù)人員：每季度開展一次操作規(guī)范培訓(xùn)，重點講解招標(biāo)流程、合同條款、風(fēng)險防控等內(nèi)容；（三）全員：通過內(nèi)部平臺、宣傳欄等渠道，普及采購合規(guī)知識，營造全員參與的氛圍。第二十八條信息化支撐：采購部牽頭建設(shè)采購管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)采購需求線上提報、供應(yīng)商在線管理、招標(biāo)流程自動流轉(zhuǎn)、風(fēng)險實時監(jiān)控等功能，提升管理效率與透明度。第二十九條文化建設(shè)：編制《工程采購招標(biāo)合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范、違規(guī)后果等，組織全員簽訂合規(guī)承諾書；定期發(fā)布典型案例，強(qiáng)化警示教育。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生采購風(fēng)險事件，應(yīng)第一時間上報至專責(zé)部門，并提交書面報告，內(nèi)容包括事件描述、處置措施、改進(jìn)建議等；（二）年度管理報告：每年12月底前提交年度采購招標(biāo)管理報告，內(nèi)容包括制度執(zhí)行