PAGE衛(wèi)生局行政處罰備案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)衛(wèi)生局對(duì)行政處罰行為的監(jiān)督管理，規(guī)范行政處罰備案工作，確保行政處罰決定合法、公正、透明，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本局實(shí)際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于衛(wèi)生局依法作出的所有行政處罰決定的備案工作。包括但不限于對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員違反醫(yī)療衛(wèi)生管理法律法規(guī)、規(guī)章的處罰，以及對(duì)涉及公共衛(wèi)生安全等違法行為的處罰。（三）備案原則1.合法合規(guī)原則備案工作必須嚴(yán)格遵循法律法規(guī)的規(guī)定，確保行政處罰決定的作出和備案程序符合法律要求。2.及時(shí)準(zhǔn)確原則行政處罰決定作出后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行備案，備案信息要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)。3.監(jiān)督管理原則通過(guò)備案制度，加強(qiáng)對(duì)行政處罰工作的內(nèi)部監(jiān)督，促進(jìn)依法行政，提高執(zhí)法水平。二、備案主體與職責(zé)（一）備案主體衛(wèi)生局各執(zhí)法科室在作出行政處罰決定后，作為備案主體負(fù)責(zé)將相關(guān)處罰信息報(bào)送備案。（二）職責(zé)分工1.執(zhí)法科室負(fù)責(zé)承辦具體的行政處罰案件，按照法定程序進(jìn)行調(diào)查取證、告知當(dāng)事人權(quán)利、舉行聽(tīng)證（如需）、作出處罰決定等工作。在處罰決定作出之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，填寫《行政處罰備案表》，連同行政處罰決定書副本、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、證據(jù)材料等一并報(bào)送備案部門。2.備案部門負(fù)責(zé)接收、審查備案材料，對(duì)備案信息進(jìn)行登記、存檔。對(duì)備案的行政處罰決定進(jìn)行合法性審查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)反饋給執(zhí)法科室，并督促其依法處理。定期對(duì)備案的行政處罰案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向上級(jí)主管部門和局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告?zhèn)浒腹ぷ髑闆r。三、備案內(nèi)容與要求（一）備案內(nèi)容1.《行政處罰備案表》包括案件基本信息，如被處罰單位或個(gè)人名稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名，案件來(lái)源，立案時(shí)間，處罰種類及幅度，處罰依據(jù)等。2.行政處罰決定書副本3.案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告詳細(xì)記錄案件的調(diào)查經(jīng)過(guò)、違法事實(shí)、證據(jù)采信情況、當(dāng)事人陳述申辯情況及處理意見(jiàn)等。4.證據(jù)材料包括現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢問(wèn)筆錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、鑒定結(jié)論、書證、物證等與案件有關(guān)的所有證據(jù)。（二）備案要求1.備案材料應(yīng)齊全、完整，能夠清晰反映行政處罰案件的全貌。2.行政處罰決定書副本應(yīng)加蓋作出處罰決定的衛(wèi)生局印章，并注明日期。3.案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告應(yīng)內(nèi)容詳實(shí)、邏輯清晰，結(jié)論明確，符合執(zhí)法文書制作規(guī)范。4.證據(jù)材料應(yīng)真實(shí)、有效，能夠相互印證，形成完整的證據(jù)鏈。四、備案程序（一）報(bào)送執(zhí)法科室在行政處罰決定作出后，由案件承辦人填寫《行政處罰備案表》，經(jīng)科室負(fù)責(zé)人審核簽字后，將備案材料一式兩份報(bào)送備案部門。備案材料可以通過(guò)專人送達(dá)、郵寄或電子文檔傳輸?shù)确绞教峤唬娮游臋n應(yīng)確保其真實(shí)性和完整性，并與紙質(zhì)材料一致。（二）接收與登記備案部門收到備案材料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記。登記內(nèi)容包括備案日期、備案部門、案件名稱、被處罰對(duì)象、處罰決定書文號(hào)、承辦科室等。對(duì)不符合備案要求的材料，應(yīng)及時(shí)通知執(zhí)法科室補(bǔ)充或更正。（三）審查備案部門對(duì)備案材料進(jìn)行合法性審查，主要審查以下內(nèi)容：1.行政處罰主體是否合法，是否具有管轄權(quán)。2.違法事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿充分。3.處罰程序是否合法，是否履行了告知、聽(tīng)證等法定程序。4.處罰依據(jù)是否準(zhǔn)確，適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確。5.處罰種類和幅度是否適當(dāng)。（四）反饋與處理1.備案部門在收到備案材料后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審查。如審查無(wú)異議，予以存檔，并向執(zhí)法科室反饋備案成功信息。2.如發(fā)現(xiàn)備案材料存在問(wèn)題，備案部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)書面通知執(zhí)法科室，說(shuō)明問(wèn)題所在，并要求其在[X]個(gè)工作日內(nèi)作出書面答復(fù)或補(bǔ)充更正材料。執(zhí)法科室應(yīng)按照要求及時(shí)處理，并將處理結(jié)果報(bào)送備案部門。3.對(duì)于重大、復(fù)雜的行政處罰案件，備案部門可組織相關(guān)專家或法律顧問(wèn)進(jìn)行集體討論，確保審查意見(jiàn)的準(zhǔn)確性和公正性。五、備案檔案管理（一）檔案建立備案部門應(yīng)建立專門的行政處罰備案檔案，對(duì)備案材料進(jìn)行分類整理、編號(hào)裝訂。檔案應(yīng)一案一檔，按照時(shí)間順序排列，便于查閱和管理。（二）檔案保管1.備案檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案的安全和完整。檔案保管期限按照法律法規(guī)和本局檔案管理規(guī)定執(zhí)行。2.檔案保管場(chǎng)所應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等條件，防止檔案損壞或丟失。（三）檔案查閱1.本局內(nèi)部人員因工作需要查閱備案檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在科室負(fù)責(zé)人和備案部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱檔案應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出或轉(zhuǎn)借他人。2.外部單位或個(gè)人因特殊原因需要查閱備案檔案的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)，并遵守檔案查閱的相關(guān)規(guī)定。查閱檔案時(shí)，應(yīng)有本局工作人員陪同，不得擅自摘抄、復(fù)制檔案內(nèi)容。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.局紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)行政處罰備案工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期抽查備案檔案，檢查備案程序是否規(guī)范、備案材料是否齊全、處罰決定是否合法適當(dāng)?shù)取?.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并督促相關(guān)部門和人員進(jìn)行整改。對(duì)違反備案制度的行為，依法依規(guī)追究責(zé)任。（二）外部監(jiān)督1.接受社會(huì)公眾和當(dāng)事人的監(jiān)督，對(duì)涉及行政處罰備案的投訴、舉報(bào)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。2.積極配合上級(jí)主管部門和其他相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供備案檔案和有關(guān)資料，對(duì)提出的意見(jiàn)和建議認(rèn)真落實(shí)整改。七、責(zé)任追究（一）執(zhí)法科室責(zé)任1.執(zhí)法科室未按照本制度規(guī)定及時(shí)報(bào)送備案材料的，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，對(duì)科室負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人給予批評(píng)教育，并在全局范圍內(nèi)通報(bào)。2.因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致備案材料虛假、不完整，影響行政處罰決定合法性的，依法追究科室負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任；造成嚴(yán)重后果的，給予相應(yīng)的行政處分。3.對(duì)備案部門反饋的問(wèn)題拒不整改或整改不力的，視情節(jié)輕重，對(duì)科室負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人給予警告、記過(guò)等處分。（二）備案部門責(zé)任1.備案部門未按照規(guī)定對(duì)備案材料進(jìn)行審查、登記、存檔的，責(zé)令限期改正；造成不良影響的，對(duì)部門負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人給予批評(píng)教育。2.在審查過(guò)程中玩忽