干部監(jiān)督日常談話制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理需求，旨在通過規(guī)范干部監(jiān)督日常談話機(jī)制，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行制約與監(jiān)督，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的全過程，包括但不限于干部選拔任用、績(jī)效考核、項(xiàng)目審批、招標(biāo)采購(gòu)、資金使用、資產(chǎn)處置等關(guān)鍵業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞干部監(jiān)督、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控等核心領(lǐng)域建立的全流程、系統(tǒng)性管理機(jī)制，涵蓋制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)、考核問責(zé)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指干部在履職過程中可能存在的違反法律法規(guī)、違反公司制度、違反職業(yè)道德或造成重大損失的行為隱患，分為一般風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)和特別重大風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指干部及員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司制度的行為準(zhǔn)則，確保經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰。第四條XX專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”原則。（一）全面覆蓋要求覆蓋所有干部及關(guān)鍵崗位員工，無死角、無盲區(qū)；（二）責(zé)任到人要求明確各級(jí)管理者的監(jiān)督責(zé)任和執(zhí)行者的合規(guī)責(zé)任；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施精準(zhǔn)防控；（四）持續(xù)改進(jìn)要求根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理制度建設(shè)及執(zhí)行負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括紀(jì)檢監(jiān)察、人力資源、財(cái)務(wù)審計(jì)、業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理事務(wù)，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定、修訂專項(xiàng)管理制度，確保與國(guó)家法律法規(guī)及集團(tuán)要求一致；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理任務(wù)，形成監(jiān)督合力；（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件或違規(guī)行為進(jìn)行決策審批，推動(dòng)問題解決；（四）定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，評(píng)估管理成效。第八條牽頭部門（如紀(jì)檢監(jiān)察部）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的統(tǒng)籌推進(jìn)，具體職責(zé)包括：（一）組織制定專項(xiàng)管理制度體系，定期評(píng)估修訂；（二）牽頭開展風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理措施的落實(shí)情況，開展檢查考核；（四）組織培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（如財(cái)務(wù)部、采購(gòu)部、人力資源部）根據(jù)職責(zé)分工，承擔(dān)專項(xiàng)管理的具體實(shí)施責(zé)任：（一）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金審批權(quán)限管理、稅務(wù)合規(guī)審核；（二）采購(gòu)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程規(guī)范；（三）人力資源部負(fù)責(zé)干部選拔任用監(jiān)督、績(jī)效考核合規(guī)性審查。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位承擔(dān)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理的直接責(zé)任，具體包括：（一）落實(shí)上級(jí)專項(xiàng)管理要求，制定本領(lǐng)域?qū)嵤┘?xì)則；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）組織員工進(jìn)行業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)，確保操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗員工須履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（二）在業(yè)務(wù)操作中嚴(yán)格執(zhí)行制度流程，拒絕違規(guī)指令；（三）主動(dòng)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，并配合調(diào)查。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于供應(yīng)商盡職調(diào)查（核實(shí)資質(zhì)、信譽(yù)、關(guān)聯(lián)關(guān)系）、招標(biāo)流程規(guī)范（公開透明、回避利益沖突）、合同簽訂審核（權(quán)責(zé)清晰、條款合法）。禁止性行為包括嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、嚴(yán)禁收受回扣。重點(diǎn)防控點(diǎn)為供應(yīng)商篩選、標(biāo)書評(píng)審、合同執(zhí)行等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括資金審批權(quán)限劃分（按金額、層級(jí)授權(quán)）、資金使用跟蹤（定期對(duì)賬、閉環(huán)管理）、稅務(wù)申報(bào)合規(guī)（依法納稅、發(fā)票管理）。禁止性行為包括嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、嚴(yán)禁虛列支出、嚴(yán)禁設(shè)立小金庫。重點(diǎn)防控點(diǎn)為預(yù)算外資金、大額支付、關(guān)聯(lián)交易資金流的監(jiān)管。第十四條項(xiàng)目管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括項(xiàng)目立項(xiàng)論證（必要性、可行性評(píng)估）、招投標(biāo)合規(guī)（程序合法、結(jié)果公開）、過程監(jiān)管（里程碑驗(yàn)收、變更審批）。禁止性行為包括嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、嚴(yán)禁虛報(bào)進(jìn)度套取資金、嚴(yán)禁擅自變更項(xiàng)目目標(biāo)。重點(diǎn)防控點(diǎn)為項(xiàng)目評(píng)審、招標(biāo)代理、現(xiàn)場(chǎng)施工等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。第十五條數(shù)據(jù)安全管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括數(shù)據(jù)采集授權(quán)（明確用途、范圍）、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)加密（分級(jí)保護(hù)、訪問控制）、數(shù)據(jù)銷毀規(guī)范（按權(quán)限執(zhí)行、可追溯）。禁止性行為包括嚴(yán)禁非法獲取或泄露敏感數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁非授權(quán)訪問、嚴(yán)禁數(shù)據(jù)跨境傳輸未合規(guī)報(bào)備。重點(diǎn)防控點(diǎn)為核心數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸、使用等環(huán)節(jié)的漏洞。第十六條資產(chǎn)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括資產(chǎn)登記入庫（全生命周期管理）、定期盤點(diǎn)核對(duì)（賬實(shí)相符）、處置程序規(guī)范（評(píng)估拍賣、公開透明）。禁止性行為包括嚴(yán)禁侵占資產(chǎn)、嚴(yán)禁公車私用、嚴(yán)禁低價(jià)處置國(guó)有資產(chǎn)。重點(diǎn)防控點(diǎn)為閑置資產(chǎn)處置、大額資產(chǎn)采購(gòu)等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。第十七條廉政風(fēng)險(xiǎn)防控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括公務(wù)接待規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)限額、記錄備案）、差旅管理合規(guī)（審批流程、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)）、節(jié)禮收送合規(guī)（嚴(yán)禁收受貴重禮品）。禁止性行為包括嚴(yán)禁利用職權(quán)謀取私利、嚴(yán)禁接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)、嚴(yán)禁違規(guī)兼職取酬。重點(diǎn)防控點(diǎn)為職務(wù)便利使用、節(jié)假日期間紀(jì)律執(zhí)行等環(huán)節(jié)。第十八條關(guān)聯(lián)交易管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括關(guān)聯(lián)關(guān)系申報(bào)（及時(shí)更新名單）、交易決策回避（非關(guān)聯(lián)方主導(dǎo)）、價(jià)格公允性審核（參照市場(chǎng)水平）。禁止性行為包括嚴(yán)禁利益輸送、嚴(yán)禁未經(jīng)評(píng)估的溢價(jià)交易、嚴(yán)禁規(guī)避決策程序。重點(diǎn)防控點(diǎn)為交易決策、價(jià)格形成、信息披露等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）重大政策調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件后，15個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)制度修訂程序；（三）修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，30個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三級(jí)（一般、重大、特別重大），對(duì)應(yīng)不同的管控措施；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)需在3個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策流程，包括但不限于項(xiàng)目立項(xiàng)、合同簽訂、招標(biāo)評(píng)審等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的決策事項(xiàng)一律不得實(shí)施，并記錄在案；（三）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)，牽頭部門定期抽查審查質(zhì)量。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日上報(bào)處置進(jìn)展；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)工作組，7個(gè)工作日內(nèi)制定處置方案；（三）特別重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)集團(tuán)母公司協(xié)調(diào)處置，并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為輕微、一般、嚴(yán)重三級(jí)，對(duì)應(yīng)不同的處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）輕微違規(guī)需誡勉談話，一般違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格，嚴(yán)重違規(guī)給予紀(jì)律處分；（三）責(zé)任追究與績(jī)效考核聯(lián)動(dòng)，違規(guī)行為直接影響考核得分。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，包括制度完善度、風(fēng)險(xiǎn)控制率、員工合規(guī)意識(shí)等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，形成改進(jìn)清單；（三）未完成整改的漏洞需在30個(gè)工作日內(nèi)制定專項(xiàng)治理方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)分管領(lǐng)域的專項(xiàng)管理負(fù)首要責(zé)任，每月至少聽取一次匯報(bào)；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人負(fù)責(zé)信息傳達(dá)與協(xié)調(diào)；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會(huì)，研究解決管理中的重點(diǎn)難點(diǎn)問題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于15%；（二）員工違規(guī)行為直接影響個(gè)人績(jī)效考核，與晉升、調(diào)薪掛鉤；（三）連續(xù)三年無重大違規(guī)的部門或個(gè)人，優(yōu)先推薦評(píng)優(yōu)評(píng)先。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)制度紅線與責(zé)任；（二）一線員工每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，結(jié)合案例進(jìn)行警示教育；（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)提示，營(yíng)造“人人講合規(guī)”氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、流程自動(dòng)審核；（二）通過系統(tǒng)固化審批權(quán)限，杜絕人為干預(yù)；（三）建立電子檔案，實(shí)現(xiàn)違規(guī)行為可追溯。第二十九條文化建設(shè)：（一）在辦公場(chǎng)所張貼合規(guī)標(biāo)語，每月開展合規(guī)主題文化活動(dòng)；（二）全體員工簽署合規(guī)承諾書，明確“不參與任何違規(guī)行為”的義務(wù)；（三）設(shè)立匿名舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月匯總上報(bào)，包括事件描述、處置進(jìn)展、責(zé)任追究情況；（二）年度管理情況需在次年2月底前完成，內(nèi)容涵蓋制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析、改進(jìn)