企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估表模板應(yīng)用指南適用情境實(shí)施步驟評(píng)估準(zhǔn)備階段組建評(píng)估小組，由*總監(jiān)牽頭，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及風(fēng)控專員，明確評(píng)估范圍（如覆蓋全流程或特定業(yè)務(wù)模塊）及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。收集基礎(chǔ)資料，包括企業(yè)內(nèi)部制度、過(guò)往風(fēng)險(xiǎn)事件記錄、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)案例、外部政策文件等，保證信息全面。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段通過(guò)流程梳理、訪談、SWOT分析等方法，識(shí)別企業(yè)面臨的戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、合規(guī)、市場(chǎng)五大類風(fēng)險(xiǎn)。逐項(xiàng)記錄風(fēng)險(xiǎn)描述，明確風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件（如“原材料價(jià)格波動(dòng)超過(guò)20%”），避免模糊表述。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)級(jí)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行可能性（高/中/低）和影響程度（高/中/低）評(píng)估，采用評(píng)分法（如1-5分）量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（可能性×影響程度），劃分優(yōu)先級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)（≥8分）需立即處理，中風(fēng)險(xiǎn)（4-7分）制定監(jiān)控計(jì)劃，低風(fēng)險(xiǎn)（≤3分）持續(xù)觀察。應(yīng)對(duì)策略制定針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，制定具體措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（如終止高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)）、風(fēng)險(xiǎn)降低（如增加內(nèi)控環(huán)節(jié)）、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（如購(gòu)買保險(xiǎn)）或風(fēng)險(xiǎn)承受（如預(yù)留應(yīng)急資金）。明確措施責(zé)任人（如*經(jīng)理）及完成時(shí)限，保證責(zé)任到人。執(zhí)行與監(jiān)控階段按計(jì)劃落實(shí)應(yīng)對(duì)措施，通過(guò)月度例會(huì)跟蹤進(jìn)展，記錄措施執(zhí)行效果及新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。定期（如每季度）復(fù)核風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化調(diào)整策略，保證風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)可控?？偨Y(jié)與優(yōu)化階段評(píng)估結(jié)束后形成報(bào)告，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn)，更新企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程，將成熟做法固化為制度，納入企業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表模板序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)描述可能性（1-5分）影響程度（1-5分）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任人完成時(shí)間狀態(tài)（進(jìn)行中/已完成）1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)技術(shù)迭代加速，現(xiàn)有產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力下降4520高加大研發(fā)投入，與高校合作開(kāi)發(fā)新技術(shù)，推出升級(jí)版產(chǎn)品*總監(jiān)2024-12-31進(jìn)行中2運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈單一依賴，關(guān)鍵供應(yīng)商斷供風(fēng)險(xiǎn)高3412中開(kāi)發(fā)2-3家備用供應(yīng)商，簽訂長(zhǎng)期協(xié)議，建立安全庫(kù)存*主管2024-10-31進(jìn)行中3財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)匯率波動(dòng)導(dǎo)致海外業(yè)務(wù)利潤(rùn)縮水339中使用遠(yuǎn)期結(jié)售匯工具，調(diào)整定價(jià)策略，降低匯率敞口*財(cái)務(wù)2024-11-30進(jìn)行中4合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)隱私法規(guī)更新，客戶信息收集流程不合規(guī)4520高修訂隱私政策，組織員工培訓(xùn)，引入合規(guī)審計(jì)機(jī)制*法務(wù)2024-09-30已完成5市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入本地市場(chǎng)，搶占市場(chǎng)份額3412中加強(qiáng)品牌宣傳，推出差異化服務(wù)，建立客戶忠誠(chéng)度計(jì)劃*市場(chǎng)2024-12-31進(jìn)行中……………關(guān)鍵注意事項(xiàng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性：評(píng)估需基于真實(shí)數(shù)據(jù)，避免主觀判斷，必要時(shí)可通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)信息。全員參與：鼓勵(lì)一線員工反饋風(fēng)險(xiǎn)隱患，避免管理層視角局限，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別無(wú)遺漏。動(dòng)態(tài)管理：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并非固定，需結(jié)合市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等因素定期更新，至少每半年復(fù)核一次。措施落地：應(yīng)對(duì)措施需具體可執(zhí)行，避免“加強(qiáng)管理”等空泛表述，明確量化指標(biāo)（如“將客戶投訴率降低至5%以下”）。保密要求：評(píng)估報(bào)告及敏感風(fēng)險(xiǎn)