企業(yè)合同審查流程標(biāo)準(zhǔn)化工具風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)化版一、適用范圍與核心價(jià)值本工具適用于各類企業(yè)（含國企、民企、外企等）在合同全生命周期管理中的標(biāo)準(zhǔn)化審查場(chǎng)景，涵蓋采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、合作協(xié)議等常見類型。通過規(guī)范審查流程、明確權(quán)責(zé)分工、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)管控，實(shí)現(xiàn)合同審查從“經(jīng)驗(yàn)驅(qū)動(dòng)”向“流程驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)變，降低合同履約風(fēng)險(xiǎn)，提升審查效率，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）前置準(zhǔn)備：合同接收與分類合同接收登記責(zé)任部門：法務(wù)部/行政部（或指定合同歸口管理部門）操作內(nèi)容：收到合同文本（含電子版/紙質(zhì)版）后，1個(gè)工作日內(nèi)完成《合同接收登記表》（見表1）填寫，記錄合同編號(hào)、名稱、類型、提交部門/人、接收日期、預(yù)計(jì)審查時(shí)限等信息。對(duì)合同進(jìn)行初步分類（如“采購類”“銷售類”“服務(wù)類”），并根據(jù)合同金額、復(fù)雜程度劃分審查優(yōu)先級(jí)（如“緊急：48小時(shí)內(nèi)完成”“常規(guī)：7個(gè)工作日內(nèi)完成”）。輸出：《合同接收登記表》（電子版+紙質(zhì)版歸檔）審查任務(wù)分配責(zé)任人：法務(wù)部負(fù)責(zé)人/合同審查小組組長操作內(nèi)容：根據(jù)合同類型及優(yōu)先級(jí)，將審查任務(wù)分配至對(duì)應(yīng)審查人員（如采購合同優(yōu)先分配至熟悉采購業(yè)務(wù)的法務(wù)專員，涉外合同分配至具備涉外法律背景人員）。對(duì)于復(fù)雜或重大合同（如金額超1000萬元、涉及核心業(yè)務(wù)），組織跨部門審查小組（含法務(wù)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控人員）。（二）主體資格審查：簽約方資質(zhì)驗(yàn)證基礎(chǔ)信息核驗(yàn)責(zé)任人：法務(wù)審查人員/業(yè)務(wù)部門配合人員操作內(nèi)容：核對(duì)簽約方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/負(fù)責(zé)人信息是否與營業(yè)執(zhí)照、證件號(hào)碼等證明文件一致（需對(duì)方提供加蓋公章的復(fù)印件或掃描件）。通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“天眼查”等官方渠道查詢簽約方是否存在經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信、股權(quán)質(zhì)押、涉訴等風(fēng)險(xiǎn)記錄（截圖存檔）。輸出：《主體資格審查表》（見表2），附核驗(yàn)證明材料復(fù)印件。特殊資質(zhì)審核（如需）操作內(nèi)容：若合同涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療、金融），需核驗(yàn)對(duì)方是否具備相應(yīng)行業(yè)許可證（如建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可證、醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證），且資質(zhì)等級(jí)與合同內(nèi)容匹配。對(duì)于授權(quán)代理人簽約，需核驗(yàn)《授權(quán)委托書》（載明代理權(quán)限、期限）及代理人證件號(hào)碼，保證授權(quán)范圍覆蓋合同簽約事項(xiàng)。（三）合同內(nèi)容審查：條款合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)排查框架條款完整性審查責(zé)任人：法務(wù)審查人員審查要點(diǎn)（按合同邏輯順序）：合同主體：簽約方全稱、法定代表人/授權(quán)代表信息是否準(zhǔn)確，與主體資格審查結(jié)果一致。標(biāo)的物/服務(wù)：名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否明確，避免“詳見附件”但附件缺失或描述模糊。權(quán)利義務(wù)：雙方權(quán)利、義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方免責(zé)或加重己方責(zé)任的“霸王條款”。履行期限、地點(diǎn)、方式：時(shí)間節(jié)點(diǎn)是否明確（如“驗(yàn)收合格后10日內(nèi)付款”），履行地點(diǎn)是否便于爭議管轄。價(jià)款及支付：金額、計(jì)價(jià)方式、幣種、支付條件（如“收到發(fā)票后30日內(nèi)”）、票據(jù)類型（如增值稅專用發(fā)票）是否清晰。違約責(zé)任：違約情形是否具體（如“逾期交貨按日萬分之三支付違約金”），違約金計(jì)算方式是否合理，是否約定定金、保證金條款（定金不超過主合同標(biāo)的額的20%）。爭議解決：明確約定仲裁或訴訟（二選一），仲裁機(jī)構(gòu)名稱、地點(diǎn)準(zhǔn)確（如“提交XX仲裁委員會(huì)仲裁”），訴訟管轄法院符合“原告就被告”或合同履行地等法定原則。合同生效條件：明確“簽字蓋章后生效”“附條件生效”（如“獲得審批后生效”）等。附件清單：列明所有附件名稱，保證附件內(nèi)容與一致且完整。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)排查責(zé)任人：法務(wù)審查人員+風(fēng)控部門（如涉及）排查維度：法律風(fēng)險(xiǎn)：條款是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭法》等法律法規(guī)（如格式條款是否提示說明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確）。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：價(jià)格是否偏離市場(chǎng)公允價(jià)（通過歷史數(shù)據(jù)、第三方詢價(jià)驗(yàn)證），履約能力是否充足（如對(duì)方過往履約記錄、財(cái)務(wù)狀況）。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：是否涉及國家禁止性交易（如未經(jīng)審批的國有資產(chǎn)處置、特許經(jīng)營業(yè)務(wù)），數(shù)據(jù)安全條款是否符合《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》要求（如涉及數(shù)據(jù)傳輸、處理）。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)與整改建議風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分責(zé)任人：法務(wù)審查人員+部門負(fù)責(zé)人標(biāo)準(zhǔn)：低風(fēng)險(xiǎn)：條款完整、合規(guī)，無法律或商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，可簽署或經(jīng)微調(diào)后簽署。中風(fēng)險(xiǎn)：存在部分條款不明確或輕微風(fēng)險(xiǎn)（如違約金略高于法定上限），需整改后重新審查。高風(fēng)險(xiǎn)：存在法律漏洞（如主體不適格、爭議解決約定無效）、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方履約能力存疑）或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如涉及違法交易），建議終止合作或重新談判。出具審查意見輸出：《合同審查意見表》（見表3），內(nèi)容包括：審查結(jié)論（低/中/高風(fēng)險(xiǎn)）。具體問題清單（條款位置+問題描述）。整改建議（明確修改方向，如“將違約金調(diào)整為日萬分之二”“補(bǔ)充知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款”）。審查人、復(fù)核人（部門負(fù)責(zé)人）簽字及日期。（五）審批流轉(zhuǎn)與簽署確認(rèn)多級(jí)審批流程責(zé)任部門：根據(jù)合同金額及重要性，明確審批權(quán)限：金額≤10萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)審查→分管副總。10萬元＜金額≤100萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)審查→財(cái)務(wù)審核→分管副總→總經(jīng)理。金額＞100萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)審查→財(cái)務(wù)審核→風(fēng)控部門→分管副總→總經(jīng)理→董事會(huì)（如需）。操作內(nèi)容：審查人員將《合同審查意見表》及修改后的合同文本提交至下一審批節(jié)點(diǎn)，審批人需在1-3個(gè)工作日內(nèi)反饋意見，逾期未反饋視為默認(rèn)。最終簽署確認(rèn)責(zé)任人：行政部/授權(quán)簽約人操作內(nèi)容：審批通過后，由行政部統(tǒng)一加蓋合同專用章（或公章），嚴(yán)禁個(gè)人印章代替公章。紙質(zhì)合同簽署需保證“簽字+蓋章”齊全，電子合同需符合《電子簽名法》要求（使用可靠電子簽名）。簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本（紙質(zhì)）及掃描件（電子）同步歸檔。（六）歸檔管理與履約跟蹤合同歸檔責(zé)任部門：行政部/檔案室操作內(nèi)容：按合同編號(hào)順序建立檔案，包含：合同正本、審查意見表、主體資格證明材料、附件、審批記錄、簽署頁等。電子檔案存儲(chǔ)于企業(yè)指定服務(wù)器或加密云盤，設(shè)置查閱權(quán)限（僅業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、法務(wù)、管理層可訪問），保存期限不少于合同履行完畢后5年（重大合同不少于10年）。履約跟蹤責(zé)任部門：業(yè)務(wù)部門+法務(wù)部操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行進(jìn)度跟蹤（如交貨時(shí)間、付款節(jié)點(diǎn)），發(fā)覺履約異常（如逾期、違約）需及時(shí)向法務(wù)部反饋。法務(wù)部協(xié)助業(yè)務(wù)部門制定應(yīng)對(duì)方案（如發(fā)送催告函、啟動(dòng)違約條款），重大履約風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)管理層決策。三、配套工具表格模板表1：合同接收登記表合同編號(hào)合同名稱合同類型（采購/銷售/服務(wù)等）提交部門/人接收日期預(yù)計(jì)審查時(shí)限審查人歸檔編號(hào)備注表2：主體資格審查表合同名稱/編號(hào)簽約方名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼法定代表人/負(fù)責(zé)人營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)營業(yè)期限核驗(yàn)渠道（國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等）風(fēng)險(xiǎn)記錄（經(jīng)營異常/涉訴等）特殊資質(zhì)名稱及編號(hào)（如需）授權(quán)委托書情況（如需）審查結(jié)論（合格/不合格）表3：合同審查意見表合同名稱/編號(hào)審查人審查日期審查結(jié)論（低/中/高風(fēng)險(xiǎn)）問題清單條款位置問題描述整改建議復(fù)核人意見簽字：日期：表4：審批流轉(zhuǎn)記錄表合同名稱/編號(hào)審批環(huán)節(jié)審批人審批意見審批日期備注業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人法務(wù)審查財(cái)務(wù)審核分管副總總經(jīng)理四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與執(zhí)行要點(diǎn)（一）合規(guī)性底線嚴(yán)禁審查存在違法條款的合同（如違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定、損害社會(huì)公共利益），發(fā)覺此類情況應(yīng)立即終止流程并上報(bào)管理層。涉及國有資產(chǎn)、外資準(zhǔn)入、特許經(jīng)營等特殊領(lǐng)域的合同，需提前咨詢法律顧問或主管部門，保證審批手續(xù)完備。（二）時(shí)效性管理嚴(yán)格按“預(yù)計(jì)審查時(shí)限”完成各環(huán)節(jié)工作，因特殊情況需延期的，由審查人提前1個(gè)工作日說明原因，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后告知提交方。緊急合同可開通“綠色通道”，但需保證核心風(fēng)險(xiǎn)條款無遺漏，事后補(bǔ)全審批記錄。（三）跨部門協(xié)作業(yè)務(wù)部門需配合提供合同背景信息（如交易目的、談判過程），保證審查人員充分理解商業(yè)邏輯，避免“為審而審”。法務(wù)部與業(yè)務(wù)部門對(duì)條款存在分歧時(shí)，應(yīng)組織協(xié)商會(huì)議，必要時(shí)邀請(qǐng)第三方專家參與，以“商業(yè)可行+風(fēng)險(xiǎn)可控”為原則達(dá)成一致。（四）動(dòng)態(tài)更