信息技術(shù)安全評估清單工具模板一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本工具適用于各類組織開展信息技術(shù)安全評估工作，覆蓋信息系統(tǒng)全生命周期的安全管控需求。典型應(yīng)用場景包括：新系統(tǒng)上線前安全基線核查：保證新建系統(tǒng)符合國家及行業(yè)安全標準，規(guī)避初始安全風險。年度信息安全合規(guī)檢查：對照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求，驗證現(xiàn)有安全措施的有效性。重大變更后安全復(fù)評：系統(tǒng)架構(gòu)調(diào)整、功能升級或環(huán)境遷移后，評估變更引入的新風險。安全事件溯源與整改驗證：發(fā)生安全事件后，通過全面評估定位問題根源，并驗證整改措施的有效性。二、評估流程與操作步驟（一）準備階段：明確評估基礎(chǔ)組建評估小組明確評估組長（由安全總監(jiān)擔任），統(tǒng)籌評估進度；配置技術(shù)專家（含網(wǎng)絡(luò)工程師、系統(tǒng)管理員、應(yīng)用安全工程師等）和業(yè)務(wù)代表（熟悉系統(tǒng)功能的業(yè)務(wù)負責人）；定義成員職責：技術(shù)專家負責技術(shù)項檢查，業(yè)務(wù)代表確認業(yè)務(wù)場景與安全要求的匹配性。劃定評估范圍確定待評估的系統(tǒng)邊界（如包含哪些服務(wù)器、應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）；明確評估對象類型（如Web應(yīng)用、數(shù)據(jù)庫、云平臺、移動終端等）；界定評估深度（如僅做基線核查，或包含滲透測試）。收集評估依據(jù)整理法規(guī)標準（如《GB/T22239-2019信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》）；獲取內(nèi)部安全策略（如《密碼管理制度》《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》）；調(diào)取系統(tǒng)文檔（如架構(gòu)設(shè)計書、部署手冊、歷史安全報告）。（二）實施評估：逐項檢查與記錄資產(chǎn)識別與分類通過工具掃描（如漏洞管理平臺）和人工核查，梳理系統(tǒng)中的信息資產(chǎn)（服務(wù)器、IP、域名、數(shù)據(jù)等）；按“核心重要/一般重要/普通”對資產(chǎn)分級，明保證護優(yōu)先級。技術(shù)層面安全檢查網(wǎng)絡(luò)安全：檢查防火墻訪問控制策略、入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）告警日志、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置合規(guī)性；主機安全：核查操作系統(tǒng)補丁版本、賬戶權(quán)限分配、日志審計功能開啟情況；應(yīng)用安全：掃描Web漏洞（如SQL注入、XSS）、接口安全、會話管理機制；數(shù)據(jù)安全：驗證數(shù)據(jù)加密存儲（如數(shù)據(jù)庫字段加密）、備份恢復(fù)機制、數(shù)據(jù)脫敏措施。管理層面安全檢查安全制度：檢查制度是否完善（如《賬號管理規(guī)范》《安全事件處置流程》），是否定期更新；人員安全：核查安全培訓(xùn)記錄、員工保密協(xié)議簽署情況、離職賬號回收流程；應(yīng)急響應(yīng)：驗證應(yīng)急預(yù)案的實用性（如是否定期演練）、應(yīng)急聯(lián)系人及聯(lián)系方式有效性。記錄評估結(jié)果按模板表格逐項填寫評估內(nèi)容，對不符合項詳細描述問題現(xiàn)象（如“服務(wù)器存在3個高危漏洞，未修復(fù)”）；保留評估證據(jù)（如截圖、日志片段、訪談記錄），保證可追溯。（三）問題整改：閉環(huán)管理風險問題匯總與分級將所有不符合項按“高/中/低”風險等級分類（高危：可能導(dǎo)致系統(tǒng)被入侵、數(shù)據(jù)泄露；中危：存在安全隱患但可短期控制；低危：需優(yōu)化但不直接影響安全）；輸出《安全評估問題清單》，明確問題描述、風險等級、涉及資產(chǎn)。制定整改方案針對每項問題，由責任部門（如運維部、開發(fā)部）制定整改措施（如“72小時內(nèi)修復(fù)高危漏洞”“補充數(shù)據(jù)備份策略”）；明確整改責任人（如系統(tǒng)管理員張三）和完成時限（如“2024年XX月XX日前”）。跟蹤整改進度評估小組每周跟蹤整改情況，對逾期未完成的部門進行督促；整改完成后，由技術(shù)專家驗證整改效果（如漏洞修復(fù)需通過復(fù)掃確認），并在整改狀態(tài)中標注“驗證通過”。（四）報告輸出：總結(jié)與建議編制評估報告包含評估背景、范圍、方法、結(jié)論（整體安全等級“優(yōu)/良/中/差”）；列出問題清單及整改狀態(tài)，重點說明高風險項的解決情況；提出持續(xù)改進建議（如“建議每季度開展一次滲透測試”“加強安全意識培訓(xùn)頻次”）。報告審核與分發(fā)報告經(jīng)評估組長李四審核后，提交至管理層（如總經(jīng)理、分管安全領(lǐng)導(dǎo)）；分發(fā)至各責任部門，要求限期完成整改并反饋結(jié)果。三、安全評估清單模板評估維度評估項目評估內(nèi)容評估方法結(jié)果判定問題描述整改建議責任部門/人整改期限整改狀態(tài)物理安全機房環(huán)境安全機房是否配備門禁系統(tǒng)、視頻監(jiān)控，監(jiān)控錄像保存時間是否≥30天現(xiàn)場核查、文檔查閱符合/不符合機房門禁系統(tǒng)故障，未實時記錄出入日志3日內(nèi)修復(fù)門禁系統(tǒng)，保證日志完整運維部-王五2024-XX-XX進行中網(wǎng)絡(luò)安全防火墻策略配置是否禁止高危端口（如3389、1433）對公網(wǎng)開放，策略是否遵循“最小權(quán)限”原則配置核查、工具掃描不符合防火墻策略允許任意IP訪問數(shù)據(jù)庫端口1433修改策略，僅允許指定IP段訪問數(shù)據(jù)庫端口，并定期審計策略變更網(wǎng)絡(luò)部-趙六2024-XX-XX未開始主機安全操作系統(tǒng)補丁管理是否存在“高危/嚴重”級別未安裝補丁，補丁更新是否≤30天工具掃描（如WSUS）、人工核查不符合2臺Web服務(wù)器存在1個高危漏洞（CVE-2024-XXXX），未修復(fù)立即并安裝補丁，設(shè)置自動更新機制系統(tǒng)部-張三2024-XX-XX已完成應(yīng)用安全Web應(yīng)用漏洞掃描是否存在SQL注入、跨站腳本（XSS）等漏洞工具掃描（如AWVS）、人工驗證符合無-開發(fā)部-周七-驗證通過數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心數(shù)據(jù)是否每日備份，備份數(shù)據(jù)是否異地存儲，恢復(fù)測試是否每季度開展1次文檔查閱、恢復(fù)測試不符合數(shù)據(jù)備份數(shù)據(jù)未異地存儲，近6個月未進行恢復(fù)測試1周內(nèi)完成異地備份配置，15日內(nèi)組織恢復(fù)測試并記錄結(jié)果運維部-王五2024-XX-XX進行中管理安全安全培訓(xùn)記錄2024年是否開展全員安全培訓(xùn)，培訓(xùn)覆蓋率是否≥90%培訓(xùn)記錄核查、人員訪談不符合僅IT部門參加培訓(xùn)，業(yè)務(wù)部門未覆蓋1個月內(nèi)組織全員線上培訓(xùn)，考核合格率達95%人力資源部-吳八2024-XX-XX未開始四、關(guān)鍵注意事項與風險提示評估范圍需全面覆蓋：避免遺漏“邊緣系統(tǒng)”（如測試環(huán)境、老舊設(shè)備），此類系統(tǒng)常成為攻擊突破口。工具與方法的可靠性：優(yōu)先選用通過國家認證的掃描工具（如等保合規(guī)檢測工具），人工核查需由具備資質(zhì)的技術(shù)人員執(zhí)行，保證結(jié)果客觀。業(yè)務(wù)連續(xù)性優(yōu)先：評估過程中避免對生產(chǎn)系統(tǒng)造成影響（如漏洞掃描需在業(yè)務(wù)低峰期