證券公司投資顧問策略實(shí)施績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分策略執(zhí)行準(zhǔn)確率策略超額收益達(dá)成率30%達(dá)到或超過市場基準(zhǔn)收益的5%根據(jù)實(shí)際超額收益與目標(biāo)超額收益的比例，按比例評分，最高得分為該項權(quán)重的100%策略回撤控制率回撤控制在目標(biāo)值-2%以內(nèi)回撤每超出目標(biāo)值1%，扣除該項權(quán)重的2%策略交易勝率勝率達(dá)到60%勝率每低于目標(biāo)值1%，扣除該項權(quán)重的5%策略執(zhí)行及時性策略執(zhí)行偏差控制在±1%以內(nèi)偏差每超出±1%，扣除該項權(quán)重的3%策略符合性檢查通過率100%的執(zhí)行策略符合監(jiān)管要求每出現(xiàn)一次不符合監(jiān)管要求的情況，扣除該項權(quán)重的5%客戶服務(wù)滿意度客戶滿意度評分25%平均評分達(dá)到90分以上評分每低于90分1分，扣除該項權(quán)重的2%客戶投訴率客戶投訴率低于2%投訴率每高于目標(biāo)值1%，扣除該項權(quán)重的5%客戶留存率客戶留存率達(dá)到85%留存率每低于目標(biāo)值1%，扣除該項權(quán)重的3%服務(wù)響應(yīng)及時性客戶服務(wù)響應(yīng)時間在2小時內(nèi)響應(yīng)時間每超過目標(biāo)值10分鐘，扣除該項權(quán)重的2%客戶增值服務(wù)參與度客戶參與增值服務(wù)的比例達(dá)到40%參與度每低于目標(biāo)值1%，扣除該項權(quán)重的3%業(yè)績貢獻(xiàn)度客戶資產(chǎn)規(guī)模增長30%管理客戶資產(chǎn)規(guī)模增長10%增長每低于目標(biāo)值1%，扣除該項權(quán)重的2%客戶交易量貢獻(xiàn)客戶交易量貢獻(xiàn)達(dá)到團(tuán)隊平均的120%貢獻(xiàn)比例每低于目標(biāo)值10%，扣除該項權(quán)重的3%新客戶開發(fā)數(shù)量新客戶開發(fā)數(shù)量達(dá)到20個開發(fā)數(shù)量每低于目標(biāo)值1個，扣除該項權(quán)重的2%客戶傭金收入貢獻(xiàn)傭金收入貢獻(xiàn)達(dá)到團(tuán)隊平均的110%貢獻(xiàn)比例每低于目標(biāo)值10%，扣除該項權(quán)重的3%客戶盈利貢獻(xiàn)客戶整體盈利貢獻(xiàn)達(dá)到團(tuán)隊平均的115%貢獻(xiàn)比例每低于目標(biāo)值10%，扣除該項權(quán)重的3%合規(guī)與風(fēng)險控制合規(guī)檢查通過率15%100%的執(zhí)行策略符合監(jiān)管要求每出現(xiàn)一次不符合監(jiān)管要求的情況，扣除該項權(quán)重的5%風(fēng)險事件發(fā)生率風(fēng)險事件發(fā)生率為0每發(fā)生一次風(fēng)險事件，扣除該項權(quán)重的10%內(nèi)控檢查通過率100%的內(nèi)控檢查通過每出現(xiàn)一次內(nèi)控檢查不通過的情況，扣除該項權(quán)重的5%客戶投訴處理質(zhì)量客戶投訴處理滿意度達(dá)到95%滿意度每低于95分1分，扣除該項權(quán)重的2%策略信息披露完整性策略信息披露完整率達(dá)到100%信息缺失每項，扣除該項權(quán)重的2%本考核表旨在全面評估證券公司投資顧問在策略實(shí)施過程中的績效表現(xiàn)。請根據(jù)各維度及指標(biāo)的具體要求，結(jié)合日常表現(xiàn)及數(shù)據(jù)記錄進(jìn)行客觀評價。權(quán)重分配體現(xiàn)了各維度對崗位的核心要求，評分標(biāo)準(zhǔn)清晰明確，請嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：