鄉(xiāng)村例會制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關國家法律法規(guī)，結合集團母公司關于風險防控與合規(guī)經營的管理規(guī)定，以及公司為規(guī)范鄉(xiāng)村業(yè)務領域管理、防控專項風險、提升治理水平的內部需求而制定。制度旨在明確鄉(xiāng)村業(yè)務專項管理的政策依據、適用范圍、核心術語及管理原則，為鄉(xiāng)村業(yè)務的健康有序發(fā)展提供制度保障。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋鄉(xiāng)村業(yè)務場景下的項目開發(fā)、資源管理、風險防控、合規(guī)審查等全過程管理活動。具體適用范圍包括但不限于鄉(xiāng)村基礎設施建設、產業(yè)幫扶、社區(qū)服務、生態(tài)治理等業(yè)務領域。第三條本制度中下列術語的定義如下：（一）“鄉(xiāng)村專項管理”：指公司為落實鄉(xiāng)村業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略，在鄉(xiāng)村項目全生命周期中實施的風險識別、評估、控制、監(jiān)督及改進的管理活動，涵蓋業(yè)務操作、合規(guī)審查、風險處置等環(huán)節(jié)。（二）“專項風險”：指在鄉(xiāng)村業(yè)務場景中可能出現的政策變動風險、市場波動風險、安全生產風險、數據合規(guī)風險、利益輸送風險等，具有行業(yè)特殊性或區(qū)域性特征。（三）“XX合規(guī)”：指公司鄉(xiāng)村業(yè)務活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部管理制度的要求，確保業(yè)務行為的合法性、合規(guī)性及可追溯性。第四條鄉(xiāng)村專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保鄉(xiāng)村業(yè)務各環(huán)節(jié)、各層級納入專項管理范圍，不留管理空白。（二）責任到人：明確各級管理人員及崗位的專項管理職責，實現風險防控責任主體清晰化。（三）風險導向：以風險防控為核心，通過動態(tài)評估與分級管理，優(yōu)先處置重大風險。（四）持續(xù)改進：定期審查專項管理有效性，根據內外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對鄉(xiāng)村專項管理負總責，承擔統(tǒng)籌決策、資源保障及最終責任；分管領導作為直接責任人，負責專項管理制度的組織實施、監(jiān)督考核及異常情況處置。第六條設立鄉(xiāng)村專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及下屬單位代表。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調鄉(xiāng)村專項管理工作，對重大風險事件進行決策審批，定期聽取專項管理進展報告，并組織年度評估。第七條領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調：制定鄉(xiāng)村專項管理戰(zhàn)略，協(xié)調跨部門、跨單位的協(xié)同機制。（二）決策審批：對重大風險處置方案、專項管理制度的修訂等事項進行集體決策。（三）監(jiān)督評價：定期審查專項管理制度的執(zhí)行情況，對發(fā)現的問題提出整改要求。第八條明確三類主體的專項管理職責：（一）牽頭部門：由財務部擔任鄉(xiāng)村專項管理的牽頭部門，負責統(tǒng)籌制度建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫及數據統(tǒng)計分析等工作。（二）專責部門：由法務部、合規(guī)部擔任專責部門，負責鄉(xiāng)村業(yè)務的合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置及法律支持。（三）業(yè)務部門/下屬單位：負責落實本領域鄉(xiāng)村專項管理要求，開展日常風險防控、業(yè)務操作合規(guī)檢查及風險上報。第九條各業(yè)務部門/下屬單位需指定專項管理聯絡人，定期向牽頭部門匯報工作進展，并配合領導小組開展專項檢查。聯絡人須具備扎實的業(yè)務能力及風險識別意識，能夠獨立開展合規(guī)審查。第十條基層執(zhí)行崗作為專項管理的前沿力量，須嚴格履行以下責任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確個人在專項管理中的義務與權利。（二）風險上報義務：及時向直屬上級或牽頭部門報告發(fā)現的重大風險、違規(guī)行為或異常情況。（三）操作規(guī)范執(zhí)行：嚴格按照制度要求開展業(yè)務操作，不得擅自變更流程或規(guī)避合規(guī)審查。第三章專項管理重點內容與要求第十一條鄉(xiāng)村項目立項管理：所有鄉(xiāng)村項目需經領導小組審批后方可啟動，立項材料須包含風險評估報告、合規(guī)性分析及應急預案。嚴禁未經評估擅自啟動項目。第十二條供應商盡職調查：對鄉(xiāng)村項目涉及的供應商、合作方實施全面盡職調查，重點核查其資質、信用、關聯關系及合規(guī)記錄。嚴禁向近親屬或利益相關方采購。第十三條招標流程規(guī)范：鄉(xiāng)村項目招標須遵循公司采購管理制度，公開透明，禁止圍標、串標、利益輸送等違規(guī)行為。中標結果須經領導小組審核確認。第十四條資金審批權限：鄉(xiāng)村項目資金審批須嚴格遵循權限指引，重大金額資金使用需經分管領導審批。禁止超權限審批、虛假審批或挪用資金。第十五條稅務合規(guī)要求：鄉(xiāng)村業(yè)務須依法納稅，發(fā)票管理、稅務申報等環(huán)節(jié)須符合國家規(guī)定，禁止虛開發(fā)票、逃稅漏稅等行為。第十六條數據安全保護：鄉(xiāng)村業(yè)務涉及個人信息、項目數據的采集、存儲、使用等環(huán)節(jié)，須遵守數據安全管理制度，禁止非法泄露、濫用或境外傳輸。第十七條安全生產管理：鄉(xiāng)村項目須開展安全生產風險評估，落實隱患排查治理制度，禁止違規(guī)作業(yè)、冒險蠻干。第十八條利益沖突防范：鄉(xiāng)村業(yè)務人員須定期進行利益沖突排查，主動申報關聯關系，禁止利用職務便利謀取私利。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年至少開展一次專項管理制度評估，根據法規(guī)變化、業(yè)務調整及風險趨勢，及時修訂制度內容。修訂后的制度須經領導小組審批后發(fā)布。第二十條風險識別預警機制：公司每季度開展專項風險排查，對發(fā)現的風險進行分級評估（一般風險、重大風險），并發(fā)布預警通知。重大風險須立即上報領導小組。第二十一條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，建立“未經審查不得實施”的剛性約束。專責部門對審查結果負監(jiān)督責任。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門/下屬單位自行處置，處置方案須報牽頭部門備案。（二）重大風險由領導小組組織專項工作組，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求，確保風險在規(guī)定時限內化解。第二十三條責任追究機制：對違反專項管理制度的行為，根據情節(jié)嚴重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報批評、誡勉談話。（二）一般違規(guī)：取消評優(yōu)資格、績效扣分。（三）重大違規(guī)：解除勞動合同、紀律處分，并視情況追究法律責任。第二十四條評估改進機制：領導小組每年組織對專項管理體系的運行效果進行評估，重點關注風險控制率、制度執(zhí)行率等指標，針對發(fā)現的問題制定優(yōu)化方案。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各級領導干部須明確專項管理職責，將風險防控納入年度工作計劃，確保專項管理工作有人抓、有人管。第二十六條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，考核結果與績效、評優(yōu)直接掛鉤。對專項管理表現突出的團隊和個人給予獎勵。第二十七條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層側重合規(guī)履職培訓，一線員工側重操作規(guī)范培訓。每年至少組織兩次全員合規(guī)知識測試。第二十八條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現流程自動化、風險實時監(jiān)控，建立專項管理數據庫，提升管理效率與數據準確性。第二十九條文化建設：發(fā)布專項合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過內部宣傳渠道強化全員合規(guī)意識，營造“合規(guī)創(chuàng)造價值”的文化氛圍。第三十條報告制度：（一）風險事件上報：重大風險事件須在24小時內上報至領導小組及牽頭部門，并附處置方案。（二）年度管理情況報告：每年12月31日前提交年度專項管理報告，