人福危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合公司《內(nèi)部控制管理辦法》及母公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理綱要》之規(guī)定，為有效辨識(shí)、評(píng)價(jià)與控制危險(xiǎn)源及潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障員工生命安全與身體健康，預(yù)防各類事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、工程建設(shè)、倉(cāng)儲(chǔ)物流、實(shí)驗(yàn)室操作、應(yīng)急處置等所有涉及危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于化學(xué)危險(xiǎn)品使用、電氣設(shè)備操作、高空作業(yè)、有限空間作業(yè)、機(jī)械傷害、職業(yè)暴露等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）危險(xiǎn)辨識(shí)專項(xiàng)管理：指通過對(duì)作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、物料、環(huán)境、人員行為等要素進(jìn)行全面識(shí)別，系統(tǒng)分析潛在危險(xiǎn)源及其危害后果，并制定管控措施的過程。（二）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指因危險(xiǎn)源存在或失控可能導(dǎo)致的員工傷害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染、法律責(zé)任等不良后果，具有可預(yù)見性和可管控性。（三）合規(guī)管理：指嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部制度，確保危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)合法有效的系統(tǒng)性管理行為。第四條危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：危險(xiǎn)辨識(shí)范圍應(yīng)涵蓋所有作業(yè)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施及潛在危害，不留死角；（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理及執(zhí)行主體的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，形成全員參與的責(zé)任體系；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，分類分級(jí)實(shí)施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管控有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，審定重大風(fēng)險(xiǎn)管控決策，保障專項(xiàng)管理所需資源投入。分管安全生產(chǎn)或相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌組織制度實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立公司危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人及安全、技術(shù)、人力資源等專責(zé)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）審議專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與控制工作；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理實(shí)施成效。第七條各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人為本單位專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）組織本單位危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（二）制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施；（三）定期向公司領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告管理情況。第八條安全環(huán)保部為危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌編制專項(xiàng)管理制度與操作指南；（二）組織開展全員危險(xiǎn)辨識(shí)培訓(xùn)與演練；（三）監(jiān)督各部門風(fēng)險(xiǎn)管控措施落地執(zhí)行；（四）匯總分析風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議。第九條技術(shù)部、采購(gòu)部、生產(chǎn)部等專責(zé)部門職責(zé)如下：（一）技術(shù)部：負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、技術(shù)改造方案制定；（二）采購(gòu)部：負(fù)責(zé)危險(xiǎn)物料供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)制定與審核；（三）生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與工藝優(yōu)化。第十條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)指定專崗負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控，主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行本單位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)計(jì)劃，記錄危險(xiǎn)源信息；（二）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)告知與警示標(biāo)識(shí)管理；（三）上報(bào)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件及隱患整改情況。第十一條基層執(zhí)行崗位人員應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）遵守作業(yè)規(guī)程，拒絕違章指揮；（二）發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)報(bào)告并協(xié)助整改；（三）每年簽署崗位安全合規(guī)承諾書。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條作業(yè)場(chǎng)所危險(xiǎn)辨識(shí)管理對(duì)生產(chǎn)車間、實(shí)驗(yàn)室、倉(cāng)庫(kù)等場(chǎng)所，應(yīng)建立危險(xiǎn)源臺(tái)賬，明確設(shè)備、物料、環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)特征，定期開展風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估。第十三條危險(xiǎn)物料管控管理（一）化學(xué)危險(xiǎn)品采購(gòu)需嚴(yán)格審核供應(yīng)商資質(zhì)，禁止向無許可單位采購(gòu)；（二）儲(chǔ)存需分區(qū)分類，配備防爆設(shè)備；（三）使用過程須設(shè)置雙人復(fù)核機(jī)制，嚴(yán)禁超范圍使用。第十四條設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管控管理（一）定期開展電氣設(shè)備絕緣測(cè)試，禁止帶病運(yùn)行；（二）高處作業(yè)平臺(tái)須驗(yàn)收合格，使用前檢查護(hù)欄；（三）機(jī)械防護(hù)罩缺失、失效的，立即停用整改。第十五條作業(yè)環(huán)境安全管控管理（一）有限空間作業(yè)前必須進(jìn)行氣體檢測(cè)，嚴(yán)禁盲目通風(fēng)；（二）有毒有害氣體作業(yè)區(qū)須配備自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)；（三）極端天氣期間暫停室外高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)。第十六條人員行為風(fēng)險(xiǎn)管控管理（一）新員工須通過專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)后方可上崗；（二）禁止酒后操作設(shè)備，高風(fēng)險(xiǎn)崗位須簽訂承諾書；（三）疲勞作業(yè)超時(shí)達(dá)8小時(shí)須強(qiáng)制休息。第十七條隱患排查整改管理（一）建立隱患整改臺(tái)賬，明確整改責(zé)任人、時(shí)限；（二）重大隱患整改需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）整改完成后組織驗(yàn)收，存檔備查。第十八條交叉作業(yè)協(xié)同管理（一）同一區(qū)域多部門作業(yè)需制定安全方案；（二）動(dòng)火作業(yè)須提前3日申報(bào)并隔離現(xiàn)場(chǎng)；（三）施工方資質(zhì)審核由技術(shù)部聯(lián)合安全部執(zhí)行。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制每年1月30日前，由安全環(huán)保部牽頭修訂制度，重點(diǎn)對(duì)接最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化，如《職業(yè)健康安全管理體系》修訂、危險(xiǎn)化學(xué)品目錄更新等。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）每季度開展全員風(fēng)險(xiǎn)排查，重大風(fēng)險(xiǎn)須升級(jí)上報(bào)；（二）發(fā)布《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警月報(bào)》，對(duì)未整改隱患標(biāo)注紅色等級(jí)；（三）極端天氣后72小時(shí)內(nèi)完成周邊區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)復(fù)檢。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制（一）新項(xiàng)目立項(xiàng)須附帶專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（二）供應(yīng)商準(zhǔn)入需同步審核其危險(xiǎn)品運(yùn)輸資質(zhì)；（三）合同簽訂前由采購(gòu)部聯(lián)合法律顧問核查危險(xiǎn)條款。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日上報(bào)安全部；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌資源；（三）事件處置全程記錄，形成閉環(huán)管理。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）因失職導(dǎo)致事故的，按《員工手冊(cè)》扣除績(jī)效，情節(jié)嚴(yán)重移交司法機(jī)關(guān)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)瞞報(bào)的，取消部門年度評(píng)優(yōu)資格；（三）處罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)《安全生產(chǎn)責(zé)任清單》，由人力資源部執(zhí)行。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年12月15日前，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)開展管理成效評(píng)估，重點(diǎn)核查以下指標(biāo)：（一）重大風(fēng)險(xiǎn)整改完成率；（二）員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)測(cè)試合格率；（三）事故發(fā)生率同比下降比例。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取專項(xiàng)工作匯報(bào)；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，列入年度預(yù)算；（三）下屬單位須指定專職安全主任。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制（一）部門年度考核權(quán)重不低于20%，與負(fù)責(zé)人績(jī)效掛鉤；（二）風(fēng)險(xiǎn)管控優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)可獲季度流動(dòng)紅旗；（三）連續(xù)三年零事故的員工優(yōu)先晉升。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層每半年參加《企業(yè)負(fù)責(zé)人安全培訓(xùn)》；（二）一線員工操作前須簽署風(fēng)險(xiǎn)告知確認(rèn)單；（三）制作安全手冊(cè)，張貼風(fēng)險(xiǎn)地圖。第二十八條信息化支撐（一）開發(fā)危險(xiǎn)源管理APP，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)更新與智能預(yù)警；（二）通過視頻監(jiān)控回放分析未遂事件；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)積分模型，自動(dòng)評(píng)估管控等級(jí)。第二十九條文化建設(shè)（一）每年6月開展安全文化周活動(dòng)；（二）員工可匿名舉報(bào)違規(guī)行為，給予獎(jiǎng)勵(lì)；（三）設(shè)立“安全合理化建議獎(jiǎng)”。第三十條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至安全部，24小時(shí)內(nèi)發(fā)布通報(bào)；（二）年度管理報(bào)告需包含以下附件：1.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分布熱力圖；2.整改完成率柱狀圖；3.培訓(xùn)覆