企業(yè)內(nèi)推制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理綱要》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理要求制定，旨在規(guī)范公司內(nèi)推業(yè)務(wù)流程，防控潛在專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升業(yè)務(wù)合規(guī)水平，滿(mǎn)足企業(yè)精細(xì)化管理和可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)部需求。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋內(nèi)推業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于人才推薦渠道管理、推薦人激勵(lì)核算、候選人合規(guī)審查、業(yè)務(wù)合作盡職調(diào)查等場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司對(duì)內(nèi)推業(yè)務(wù)實(shí)施的全流程、系統(tǒng)性管控，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、流程優(yōu)化、績(jī)效評(píng)估等環(huán)節(jié)，確保業(yè)務(wù)操作符合內(nèi)外部法規(guī)及公司制度要求。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指內(nèi)推業(yè)務(wù)在渠道管理、候選人審查、激勵(lì)核算等環(huán)節(jié)可能引發(fā)的法律、財(cái)務(wù)、聲譽(yù)或操作風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于利益輸送、信息泄露、流程漏洞等。（三）XX合規(guī)：指內(nèi)推業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)決策、操作及結(jié)果符合合法性、合理性及適當(dāng)性要求。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保內(nèi)推業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)納入管控范圍，不留管理盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展與政策變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度第一責(zé)任人，對(duì)內(nèi)推業(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督及跨部門(mén)協(xié)調(diào)。第六條公司設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由以下人員組成：（一）主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，統(tǒng)籌決策；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)執(zhí)行監(jiān)督；（三）牽頭部門(mén)、專(zhuān)責(zé)部門(mén)及業(yè)務(wù)部門(mén)代表參與，形成協(xié)同機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌全公司內(nèi)推業(yè)務(wù)管理、審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、監(jiān)督考核專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)行效果。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)如下：（一）牽頭部門(mén)（如人力資源部或內(nèi)控合規(guī)部）：1.統(tǒng)籌制定及修訂內(nèi)推管理制度；2.組織開(kāi)展內(nèi)推業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.監(jiān)督業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)管控要求，開(kāi)展績(jī)效考核；4.負(fù)責(zé)內(nèi)推業(yè)務(wù)培訓(xùn)宣貫及合規(guī)手冊(cè)編制。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如法務(wù)部、財(cái)務(wù)部）：1.負(fù)責(zé)內(nèi)推業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的合規(guī)審核；2.優(yōu)化內(nèi)推流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出改進(jìn)建議；3.處置內(nèi)推業(yè)務(wù)中的合規(guī)問(wèn)題及糾紛；4.對(duì)標(biāo)行業(yè)最佳實(shí)踐，推動(dòng)制度創(chuàng)新。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：1.落實(shí)內(nèi)推業(yè)務(wù)具體要求，確保操作合規(guī)；2.開(kāi)展本領(lǐng)域內(nèi)推風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)問(wèn)題；3.配合牽頭部門(mén)開(kāi)展合規(guī)審查及績(jī)效考核。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任如下：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署內(nèi)推業(yè)務(wù)合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人職責(zé)；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)異常操作、潛在風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，須立即通過(guò)指定渠道報(bào)告；（三）操作規(guī)范執(zhí)行：嚴(yán)格按制度要求開(kāi)展內(nèi)推工作，不得擅自變更流程或標(biāo)準(zhǔn)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條渠道準(zhǔn)入管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商推薦渠道須經(jīng)盡職調(diào)查，確認(rèn)其資質(zhì)、信譽(yù)及業(yè)務(wù)匹配度，建立合格渠道清單動(dòng)態(tài)管理；（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用非正規(guī)渠道（如黑名單名單人員、中介利益輸送）開(kāi)展業(yè)務(wù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控渠道傭金協(xié)議是否存在利益沖突條款，定期抽查渠道推薦質(zhì)量。第十條推薦人管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：推薦人需提供真實(shí)身份信息及關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明，簽署利益回避聲明；建立推薦人黑名單制度，防范重復(fù)推薦、虛假推薦等行為；（二）禁止行為：嚴(yán)禁支付超額傭金或不當(dāng)利益誘導(dǎo)推薦人違規(guī)操作；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)頻繁失敗推薦或存在異常行為的推薦人實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。第十一條候選人審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行候選人背景調(diào)查，覆蓋身份、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、合規(guī)記錄等關(guān)鍵信息，確保審查過(guò)程合法合規(guī)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁要求候選人提供非必要隱私信息（如婚姻、家庭等），禁止泄露候選人敏感數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立數(shù)據(jù)脫敏機(jī)制，規(guī)范存儲(chǔ)、使用及銷(xiāo)毀流程，防止信息泄露。第十二條激勵(lì)核算：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：傭金核算需基于候選人入職驗(yàn)證結(jié)果，按協(xié)議約定分階段發(fā)放，嚴(yán)禁虛報(bào)或提前支付；建立傭金臺(tái)賬，確保透明可追溯；（二）禁止行為：嚴(yán)禁為規(guī)避監(jiān)管將傭金拆分或通過(guò)第三方違規(guī)轉(zhuǎn)移；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：財(cái)務(wù)部門(mén)獨(dú)立復(fù)核傭金計(jì)算，防范財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)。第十三條合作協(xié)議管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與第三方渠道簽訂協(xié)議時(shí)明確雙方權(quán)利義務(wù)，重點(diǎn)約定保密條款、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決方式；協(xié)議存檔備查；（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂空白協(xié)議或模糊條款導(dǎo)致責(zé)任真空；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：法務(wù)部門(mén)前置審核協(xié)議，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。第十四條合規(guī)審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)推業(yè)務(wù)需在候選人入職前完成合規(guī)審查，審查通過(guò)后方可發(fā)放傭金；建立審查結(jié)果臺(tái)賬，納入檔案管理；（二）禁止行為：審查流于形式或故意放行不合格候選人；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)審查環(huán)節(jié)實(shí)施抽查復(fù)核，確保審查質(zhì)量。第十五條異常處置：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為須立即啟動(dòng)調(diào)查，區(qū)分一般/重大風(fēng)險(xiǎn)，分級(jí)上報(bào)處置；建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，及時(shí)止損；（二）禁止行為：隱瞞不報(bào)或拖延處置導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：明確處置流程、責(zé)任部門(mén)及時(shí)限要求。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新：（一）牽頭部門(mén)每年至少開(kāi)展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大政策調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件后30日內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布；（三）修訂內(nèi)容需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，確保與內(nèi)外部要求一致。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：（一）定期開(kāi)展內(nèi)推業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，每季度至少一次，重點(diǎn)關(guān)注渠道質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全等環(huán)節(jié)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)地圖可視化呈現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分布，動(dòng)態(tài)調(diào)整防控策略。第十八條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)：（一）內(nèi)推業(yè)務(wù)全流程設(shè)置合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，包括渠道準(zhǔn)入、候選人推薦、入職驗(yàn)證、傭金發(fā)放等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（二）明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，審查通過(guò)后方可進(jìn)入下一流程；（三）專(zhuān)責(zé)部門(mén)對(duì)審查環(huán)節(jié)實(shí)施抽檢，確保執(zhí)行到位。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)制定整改計(jì)劃，牽頭部門(mén)監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，跨部門(mén)協(xié)同處置，必要時(shí)上報(bào)管理層決策；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)處置復(fù)盤(pán)機(jī)制，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化防控措施。第二十條責(zé)任追究：（一）違規(guī)情形包括但不限于：渠道違規(guī)、數(shù)據(jù)泄露、利益輸送、流程不合規(guī)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重，采取警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等措施；（三）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)行為直接影響個(gè)人或團(tuán)隊(duì)評(píng)分。第二十一條評(píng)估改進(jìn)：（一）每年開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方式收集反饋；（二）評(píng)估結(jié)果形成報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，明確改進(jìn)方向；（三）評(píng)估結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤，推動(dòng)制度持續(xù)優(yōu)化。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期聽(tīng)取內(nèi)推業(yè)務(wù)管理匯報(bào)，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任；（二）牽頭部門(mén)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理崗位，配備必要資源支持制度執(zhí)行；（三）建立跨部門(mén)協(xié)作機(jī)制，定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議解決共性問(wèn)題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將內(nèi)推業(yè)務(wù)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，占比不低于X%；（二）對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的部門(mén)/個(gè)人予以評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)，金額與績(jī)效掛鉤；（三）將違規(guī)行為納入負(fù)面考核，實(shí)行“一票否決”。第二十四條培訓(xùn)宣傳：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（二）一線員工須完成操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、手冊(cè)等渠道常態(tài)化宣貫制度要求。第二十五條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)內(nèi)推業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)渠道準(zhǔn)入、推薦跟蹤、傭金核算等功能自動(dòng)化；（二）系統(tǒng)具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能，對(duì)異常操作實(shí)時(shí)監(jiān)控并推送提醒；（三）數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)、人力資源系統(tǒng)打通，確保信息一致性。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《內(nèi)推業(yè)務(wù)合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范及違規(guī)后果；（二）組織簽署合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳月活動(dòng)，營(yíng)造“人人講合規(guī)”氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生違規(guī)行為須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門(mén)，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理報(bào)告：每年X月前提交內(nèi)推業(yè)務(wù)管理情況報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、改進(jìn)措施等；（三）