企業(yè)內(nèi)部人才自主評價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)通用管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司人才自主評價工作，強(qiáng)化過程管控，防范評價風(fēng)險，提升人才管理效能，滿足公司精細(xì)化運(yùn)營與可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)部管理需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司內(nèi)部人才招聘、晉升、績效考核、薪酬調(diào)整、培訓(xùn)發(fā)展等所有涉及人才評價的業(yè)務(wù)場景，確保評價工作的公平性、客觀性與合規(guī)性。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“人才自主評價管理”指公司基于戰(zhàn)略發(fā)展需要，依據(jù)崗位職責(zé)、能力素質(zhì)及業(yè)績貢獻(xiàn)等維度，通過標(biāo)準(zhǔn)化流程與工具，對員工進(jìn)行客觀、動態(tài)的評估與選拔的管理活動。（二）“評價風(fēng)險”指因評價標(biāo)準(zhǔn)不明確、流程不規(guī)范、操作不合規(guī)或主觀因素干擾等導(dǎo)致的評價結(jié)果失真、人才流失、法律糾紛或聲譽(yù)受損等潛在風(fēng)險。（三）“合規(guī)評價”指評價工作嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司制度，確保評價過程透明、結(jié)果公正、責(zé)任可溯的管理行為。第四條人才自主評價管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保評價對象與內(nèi)容覆蓋所有關(guān)鍵崗位與核心能力；（二）責(zé)任到人原則，明確各級管理者的評價職責(zé)與權(quán)限；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則，重點(diǎn)防控評價過程中的系統(tǒng)性偏差與重大風(fēng)險；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，通過動態(tài)復(fù)盤與優(yōu)化提升評價體系科學(xué)性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對人才自主評價管理工作的全面質(zhì)量負(fù)責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任；分管人力資源、業(yè)務(wù)等領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌落實(shí)制度執(zhí)行與監(jiān)督。第六條設(shè)立公司人才自主評價管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及人力資源部、審計部、法務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌審議人才評價政策與標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；（二）決策重大評價爭議或特殊情形下的評價調(diào)整；（三）監(jiān)督評價工作的合規(guī)性，定期組織專項(xiàng)評估。第七條明確各級組織與人員的職責(zé)分工：（一）人力資源部為牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評價制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險識別、系統(tǒng)支持、培訓(xùn)宣貫及年度報告等工作；（二）審計部、法務(wù)部為專責(zé)部門，分別負(fù)責(zé)評價過程的合規(guī)審核、風(fēng)險處置與爭議調(diào)解；（三）各業(yè)務(wù)部門及下屬單位為執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域評價標(biāo)準(zhǔn)，開展日常評價實(shí)施，并上報異常情況；（四）基層執(zhí)行崗員工需遵守操作規(guī)范，履行崗位合規(guī)承諾，及時上報可疑風(fēng)險線索。第八條基層執(zhí)行崗的具體責(zé)任包括但不限于：（一）在評價工具、表格等文檔上簽署合規(guī)承諾，確保信息真實(shí)準(zhǔn)確；（二）對評價過程中的異常情形（如數(shù)據(jù)錯誤、主觀臆斷）及時向直屬上級或人力資源部反饋；（三）參與培訓(xùn)后，通過模擬演練或考核驗(yàn)證操作能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條建立分層分類的評價標(biāo)準(zhǔn)體系，明確不同層級（如基層、中層、高管）與崗位序列（如技術(shù)、管理、職能）的評價維度與權(quán)重，確保標(biāo)準(zhǔn)匹配業(yè)務(wù)需求。第十條規(guī)范評價流程各環(huán)節(jié)操作，包括：（一）評價啟動階段，人力資源部需提前發(fā)布評價方案（含時間表、評分表等），確保所有參與方知曉規(guī)則；（二）數(shù)據(jù)采集階段，禁止要求員工提供與崗位無關(guān)的隱私信息（如婚育、健康狀況等）；（三）評價實(shí)施階段，采用匿名評分機(jī)制控制主觀干擾，重大評價需經(jīng)多人復(fù)核；（四）結(jié)果反饋階段，通過一對一面談明確得分構(gòu)成與改進(jìn)建議，禁止公開排名。第十一條嚴(yán)格禁止以下行為：（一）嚴(yán)禁因個人關(guān)系（如親屬、小團(tuán)體）調(diào)整評價結(jié)果，或設(shè)置隱性加分項(xiàng)；（二）嚴(yán)禁在評價前向員工暗示或泄露特定結(jié)論，防止利益輸送；（三）嚴(yán)禁使用未經(jīng)備案的評價工具或修改系統(tǒng)原始數(shù)據(jù)。第十二條重點(diǎn)防控以下評價風(fēng)險：（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量風(fēng)險，需建立多渠道交叉驗(yàn)證機(jī)制（如業(yè)務(wù)記錄與自評比對）；（二）標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行風(fēng)險，通過年度抽查確認(rèn)各部門是否按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)操作；（三）申訴處理風(fēng)險，設(shè)立30日內(nèi)申訴響應(yīng)機(jī)制，由法務(wù)部協(xié)調(diào)第三方復(fù)核。第十三條特殊情形的專項(xiàng)要求：（一）新員工評價需結(jié)合試用期觀察，權(quán)重向試用期考核傾斜；（二）跨部門調(diào)崗評價需同步審核原部門評價記錄，差異部分另行說明；（三）疫情等不可抗力導(dǎo)致評價中斷的，需提交書面說明并延期至恢復(fù)正常后60日內(nèi)補(bǔ)評。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十四條建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制，人力資源部每年聯(lián)合審計部、法務(wù)部對制度執(zhí)行情況進(jìn)行評估，根據(jù)以下情形啟動修訂：（一）國家勞動法規(guī)修訂（如《個人信息保護(hù)法》）；（二）公司組織架構(gòu)重大調(diào)整（如合并、拆分業(yè)務(wù)單元）；（三）出現(xiàn)3起以上系統(tǒng)性評價糾紛。第十五條實(shí)施季度風(fēng)險排查，內(nèi)容涵蓋：（一）流程執(zhí)行偏差，如某部門未使用指定評分表；（二）技術(shù)系統(tǒng)異常，如評價數(shù)據(jù)疑似被篡改；（三）員工投訴率上升，需標(biāo)注異常崗位或環(huán)節(jié)。第十六條推行關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入式審查，要求：（一）年度評價方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）考核指標(biāo)變更需經(jīng)人力資源部備案；（三）所有評價結(jié)果須經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人與人力資源部雙重簽字確認(rèn)。第十七條制定分級響應(yīng)預(yù)案，明確：（一）一般風(fēng)險（如數(shù)據(jù)錄入錯誤）由人力資源部3日內(nèi)修正；（二）重大風(fēng)險（如批量數(shù)據(jù)造假）需啟動跨部門專項(xiàng)調(diào)查，由領(lǐng)導(dǎo)小組宣布暫停評價；（三）風(fēng)險事件上報流程：基層→部門→人力資源部→領(lǐng)導(dǎo)小組，全程留痕。第十八條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化如下：（一）因違規(guī)操作導(dǎo)致評價爭議的，對直接責(zé)任人扣減績效分10-20%；（二）出現(xiàn)法律訴訟的，對牽頭部門負(fù)責(zé)人降級或免職；（三）情節(jié)特別嚴(yán)重的，由公司紀(jì)律委員會啟動處分程序。第十九條建立閉環(huán)改進(jìn)機(jī)制，年度評價結(jié)束后60日內(nèi)提交復(fù)盤報告，內(nèi)容包括：（一）各環(huán)節(jié)問題數(shù)量與類型統(tǒng)計；（二）改進(jìn)措施與預(yù)期效果測算；（三）歷史遺留問題未解決的原因分析。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十條強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，公司主要負(fù)責(zé)人每月聽取一次評價工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)需在部門例會上強(qiáng)調(diào)合規(guī)要點(diǎn)。第二十一條設(shè)立專項(xiàng)激勵條款，將評價工作成效納入年度考核：（一）連續(xù)兩年零重大評價糾紛的部門，負(fù)責(zé)人年度評優(yōu)優(yōu)先考慮；（二）員工對評價滿意度前30%的，給予團(tuán)隊獎金池獎勵；（三）成功優(yōu)化評價標(biāo)準(zhǔn)的，授予“管理創(chuàng)新獎”。第二十二條分層級實(shí)施培訓(xùn)計劃，內(nèi)容匹配職責(zé)范圍：（一）管理層培訓(xùn)重點(diǎn)為評價政策解讀與爭議調(diào)解技巧；（二）執(zhí)行崗培訓(xùn)側(cè)重操作規(guī)范與風(fēng)險識別案例；（三）每季度開展模擬演練，考核合格后方可參與正式評價。第二十三條系統(tǒng)化支撐措施包括：（一）開發(fā)動態(tài)預(yù)警模塊，當(dāng)評分偏離均值3個標(biāo)準(zhǔn)差時自動報警；（二）建立電子檔案，永久存儲評價數(shù)據(jù)與操作日志；（三）對接OA審批流，實(shí)現(xiàn)評價結(jié)果自動推送至薪酬系統(tǒng)。第二十四條營造合規(guī)文化，通過以下方式落實(shí)：（一）發(fā)布《人才評價合規(guī)手冊》，圖文并茂標(biāo)注紅線行為；（二）簽署電子承諾書，要求全員掃描簽署存檔；（三）在企業(yè)文化宣傳欄定期更新典型案例。第二十五條規(guī)范報告管理，各層級報告要求如下：（一）基層員工每月通過系統(tǒng)提交風(fēng)險日志；（二）部門每季度提交評價總結(jié)報告，需附異常案例說明；（三）重大風(fēng)險事件需在2小時內(nèi)生成初步報告，24小時內(nèi)上