企業(yè)標準自我聲明公開制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標準及集團母公司關(guān)于企業(yè)全面風險管理體系建設(shè)的指導意見，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)發(fā)展需求及專項風險防控目標，制定本制度。為規(guī)范企業(yè)標準自我聲明公開行為的制度化、規(guī)范化管理，防范信息披露風險、合規(guī)風險及市場聲譽風險，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理的全部業(yè)務(wù)場景，包括但不限于產(chǎn)品或服務(wù)標準聲明、技術(shù)參數(shù)披露、質(zhì)量承諾、環(huán)境影響告知、社會責任實踐、供應(yīng)鏈信息公示等自我聲明公開活動。任何涉及企業(yè)標準自我聲明的行為均須嚴格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“企業(yè)標準自我聲明”指公司基于自身生產(chǎn)經(jīng)營活動或產(chǎn)品服務(wù)特性，主動向社會或特定對象公開企業(yè)標準、質(zhì)量承諾、合規(guī)信息等行為的總稱。（二）“專項管理”指公司針對企業(yè)標準自我聲明公開活動所建立的制度體系、風險防控機制及執(zhí)行流程。（三）“XX風險”指因自我聲明內(nèi)容不實、程序不合規(guī)或未履行必要審查義務(wù)而引發(fā)的法律責任風險、市場信譽風險或運營中斷風險。（四）“XX合規(guī)”指企業(yè)標準自我聲明公開活動必須符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保信息真實、準確、完整、及時。第四條公司開展企業(yè)標準自我聲明公開活動遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有自我聲明公開活動均須納入制度管理范疇，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人原則：明確各層級、各崗位在自我聲明公開活動中的職責權(quán)限，確保責任可追溯。（三）風險導向原則：重點防控高風險領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進原則：定期評估自我聲明公開活動的合規(guī)效果，優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對企業(yè)標準自我聲明公開工作負總責，承擔首要領(lǐng)導責任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的負責人為直接責任人，統(tǒng)籌推進制度落實。第六條設(shè)立公司企業(yè)標準自我聲明公開專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人任組長，分管領(lǐng)導任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門代表及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司自我聲明公開活動的頂層設(shè)計，審批重大事項，監(jiān)督制度執(zhí)行效果。第七條專項管理領(lǐng)導小組主要職責包括：（一）制定公司企業(yè)標準自我聲明公開工作的總體規(guī)劃及年度計劃；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨業(yè)務(wù)線的制度沖突及管理難題；（三）審議重大自我聲明公開事項的決策方案；（四）定期聽取各部門執(zhí)行情況匯報，評估管理成效。第八條明確三類主體的職責分工：（一）牽頭部門（如合規(guī)管理部）：負責統(tǒng)籌企業(yè)標準自我聲明公開制度的建設(shè)與修訂，組織風險評估與管控，監(jiān)督考核各業(yè)務(wù)線執(zhí)行情況，開展全員培訓及宣貫。（二）專責部門（如技術(shù)研發(fā)部、質(zhì)量管理部）：負責本領(lǐng)域企業(yè)標準的技術(shù)審核、合規(guī)性驗證及流程優(yōu)化，提供專業(yè)咨詢支持，協(xié)助處理違規(guī)事件。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實本領(lǐng)域自我聲明公開要求，執(zhí)行信息發(fā)布流程，開展日常風險排查，確保聲明內(nèi)容真實準確。第九條基層執(zhí)行崗員工承擔崗位合規(guī)操作責任，具體包括：（一）嚴格遵守自我聲明公開操作規(guī)程，不得擅自發(fā)布未經(jīng)審批的信息；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾所發(fā)布信息的真實性、合法性；（三）發(fā)現(xiàn)潛在風險或違規(guī)行為時，及時向?qū)Ｘ煵块T或牽頭部門報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條自我聲明公開前的信息核查，須確保所有聲明內(nèi)容與公司實際情況一致，包括但不限于產(chǎn)品性能參數(shù)、技術(shù)指標、質(zhì)量承諾、環(huán)境數(shù)據(jù)等。第十一條供應(yīng)商資質(zhì)聲明管理，須嚴格審查供應(yīng)商提供的認證證書、生產(chǎn)許可等證明材料，嚴禁虛列或偽造供應(yīng)商信息。第十二條招標公告的聲明內(nèi)容須與招標文件一致，不得夸大項目規(guī)模、技術(shù)要求或支付條件，確保公平競爭。第十三條資金審批權(quán)限聲明必須明確各級審批額度及流程，嚴禁越權(quán)或變相突破權(quán)限設(shè)置。第十四條稅務(wù)合規(guī)聲明須基于真實財務(wù)數(shù)據(jù)，不得隱匿收入、虛列成本等，確保所有納稅申報符合現(xiàn)行法規(guī)。第十五條數(shù)據(jù)保護聲明須明確數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)的合規(guī)要求，不得違反個人信息保護規(guī)定。第十六條安全生產(chǎn)聲明必須基于真實事故記錄及隱患排查結(jié)果，不得隱瞞重大安全風險。第十七條環(huán)境影響聲明須依據(jù)權(quán)威檢測報告，不得虛報污染物排放數(shù)據(jù)或環(huán)保措施成效。第十八條關(guān)聯(lián)交易聲明必須披露交易標的、金額、定價依據(jù)及雙方關(guān)系，嚴禁利益輸送。第十九條違規(guī)轉(zhuǎn)包分包聲明禁止出現(xiàn)虛構(gòu)合作方或隱瞞實際承攬主體的情況。第四章專項管理運行機制第二十條建立制度動態(tài)更新機制，每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責部門及業(yè)務(wù)部門對制度進行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及實踐反饋及時修訂。第二十一條實施風險識別預警機制，每季度開展專項風險排查，對高風險領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)保護、安全生產(chǎn)）進行分級評估，發(fā)布預警通知并明確整改時限。第二十二條建立合規(guī)審查機制，將自我聲明公開嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”原則。第二十三條風險應(yīng)對機制須明確分級處置標準：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行整改，報專責部門備案；（二）重大風險由專項管理領(lǐng)導小組統(tǒng)籌處置，必要時啟動應(yīng)急預案。第二十四條責任追究機制應(yīng)界定以下違規(guī)情形及處罰標準：（一）虛假聲明或夸大宣傳的，予以通報批評并追究相關(guān)責任人績效考核扣分；（二）未履行審查義務(wù)的，視情節(jié)輕重給予警告至紀律處分；（三）造成重大損失或不良社會影響的，追究直接責任及管理責任。第二十五條建立評估改進機制，每年由牽頭部門牽頭，組織第三方機構(gòu)或內(nèi)部評審小組對公司自我聲明公開活動的有效性進行評估，形成改進報告并納入績效考核。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：各級領(lǐng)導干部應(yīng)帶頭履行自我聲明公開管理責任，將制度執(zhí)行情況納入述職報告內(nèi)容。第二十七條考核激勵機制：將自我聲明公開合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。第二十八條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范及風險識別能力。第二十九條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)自我聲明公開流程自動化、風險實時監(jiān)控，建立電子化留痕機制。第三十條文化建設(shè)：發(fā)布企業(yè)標準自我聲明公開合規(guī)手冊，組織全員簽署合規(guī)承諾書，營造“人人重合規(guī)、事事講規(guī)范”的內(nèi)部氛圍。第三十一條報告制度：明確風險事件、年度管理情況的上報流程，要