體育榮譽制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于強化專項風險防控的管理規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司體育榮譽相關(guān)管理活動，防控榮譽申報、評選、授予等環(huán)節(jié)的違規(guī)風險，確保榮譽管理工作的公平、公正、合規(guī)，維護公司聲譽與利益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司體育榮譽的申報、評選、授予、宣傳、維護等全流程管理場景，包括但不限于員工個人體育榮譽、團隊體育榮譽、公司集體體育榮譽等。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“體育榮譽專項管理”指公司對體育榮譽相關(guān)事項的系統(tǒng)性管控，包括榮譽標準設(shè)定、申報流程規(guī)范、評選監(jiān)督、合規(guī)審查、風險防控等全鏈條管理活動。（二）“專項風險”指在體育榮譽管理過程中可能引發(fā)聲譽損失、法律責任或資源浪費的潛在問題，如榮譽申報材料造假、評選過程不公、榮譽資源濫用等。（三）“合規(guī)”指體育榮譽管理活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度，確保程序合法、行為得當、結(jié)果公正。第四條體育榮譽專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有體育榮譽管理活動納入制度管控范圍，不留監(jiān)管空白。（二）責任到人：明確各層級、各部門的榮譽管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導向：聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)風險防控，實施分級分類管理。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司體育榮譽專項管理工作負總責，統(tǒng)籌部署榮譽管理工作方向，審批重大事項決策；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責專項管理制度的組織落實、監(jiān)督考核及異常情況處置。第六條設(shè)立體育榮譽專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導主持，相關(guān)部門負責人組成，主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價職能，定期研究解決榮譽管理中的重大問題。第七條明確三類主體的職責分工：（一）牽頭部門：由人力資源部擔任，負責統(tǒng)籌榮譽管理制度建設(shè)、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫，定期匯總分析榮譽管理情況并提出優(yōu)化建議。（二）專責部門：由合規(guī)部負責，承擔業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置職責，對榮譽申報材料、評選過程實施合法性審查。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負責落實本領(lǐng)域榮譽管理要求，開展日常風險防控，確保榮譽申報的真實性、合規(guī)性。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任包括：（一）嚴格遵守榮譽申報材料規(guī)范，確保信息真實準確；（二）履行風險上報義務(wù)，及時向?qū)Ｘ煵块T反映異常情況；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在榮譽管理中的法律責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條榮譽申報環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：申報材料需經(jīng)部門初審、人力資源部復審，重點核查榮譽名稱的權(quán)威性、評選機構(gòu)資質(zhì)、申報條件匹配度等；嚴禁虛構(gòu)或夸大榮譽背景。（二）禁止行為：嚴禁通過利益輸送換取榮譽，嚴禁偽造評選數(shù)據(jù)、干預評選結(jié)果。（三）風險防控：建立申報材料交叉驗證機制，對涉嫌違規(guī)的申報實施延伸調(diào)查。第十條榮譽評選環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：評選過程需公開透明，制定評選規(guī)則并提前公示，采用多維度評分標準，設(shè)置獨立監(jiān)督小組；重大榮譽評選應(yīng)引入外部專家評審。（二）禁止行為：嚴禁評選委員會成員與申報者存在利益關(guān)系，嚴禁設(shè)置排他性門檻或地域歧視。（三）風險防控：對評選規(guī)則進行合規(guī)性評估，對評選結(jié)果實施復核機制。第十一條榮譽授予環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：授予儀式需符合公司形象規(guī)范，授予證書需加蓋公章并存檔備案，榮譽表彰應(yīng)與實際貢獻匹配；集體榮譽需同步覆蓋團隊成員。（二）禁止行為：嚴禁以榮譽授予為名謀取私利，嚴禁虛設(shè)榮譽頭銜。（三）風險防控：建立榮譽授予臺賬，對特殊榮譽授予實施審批分級。第十二條榮譽宣傳環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：宣傳內(nèi)容需經(jīng)合規(guī)部審核，突出榮譽的實際價值與社會意義，避免過度商業(yè)化宣傳；境外榮譽需符合當?shù)胤煞ㄒ?guī)。（二）禁止行為：嚴禁夸大榮譽影響力，嚴禁未經(jīng)授權(quán)使用榮譽標識。（三）風險防控：建立宣傳內(nèi)容審查機制，對違規(guī)宣傳行為實施責任倒查。第十三條榮譽維護環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：對已授榮譽實施動態(tài)跟蹤，對存在瑕疵的榮譽及時整改或撤銷，建立榮譽退出機制；定期評估榮譽對公司品牌的影響。（二）禁止行為：嚴禁長期空掛榮譽，嚴禁以榮譽維護名義過度投入資源。（三）風險防控：建立榮譽合規(guī)年度審查制度，對重大榮譽實施長期監(jiān)測。第十四條榮譽資源使用管控：（一）合規(guī)標準：榮譽資源（如獎金、培訓機會）分配需基于貢獻度，制定明確分配標準并公示；重大資源使用需經(jīng)領(lǐng)導小組審批。（二）禁止行為：嚴禁分配標準不公引發(fā)內(nèi)部矛盾，嚴禁資源分配與政治因素掛鉤。（三）風險防控：建立資源使用效果評估機制，對分配不當行為實施追責。第十五條榮譽爭議處理：（一）合規(guī)標準：設(shè)立榮譽爭議處理小組，對申訴材料進行合法性審查，確保處理過程公正、程序合法；爭議處理結(jié)果需雙方法定代表人簽字確認。（二）禁止行為：嚴禁選擇性處理爭議，嚴禁干預爭議處理結(jié)果。（三）風險防控：建立爭議處理時限要求，對拖延處理行為實施績效考核扣減。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責部門開展制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求及時修訂；重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導小組審議。（二）當出現(xiàn)典型違規(guī)事件時，立即啟動制度專項修訂程序，確保制度先進性。第十七條風險識別預警機制：（一）定期開展專項風險排查，每年至少組織兩次，重點排查申報材料造假、評選過程干預等風險；風險排查結(jié)果需逐級上報。（二）建立風險預警數(shù)據(jù)庫，對高頻風險點實施動態(tài)監(jiān)控，通過信息化工具發(fā)布預警通知。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，在申報、評選、授予等關(guān)鍵節(jié)點實施全流程監(jiān)控，明確“未經(jīng)審查不得實施”的原則；審查不合格的環(huán)節(jié)不得進入下一階段。（二）專責部門對審查過程進行抽查復核，確保審查質(zhì)量。第十九條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風險需上報領(lǐng)導小組分級處置；建立應(yīng)急響應(yīng)預案，明確責任協(xié)同及上報要求。（二）對風險事件實施全流程跟蹤，處置結(jié)果需經(jīng)專責部門驗收。第二十條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標準，對提供虛假材料、干預評選等行為實施績效扣減、紀律處分，情節(jié)嚴重的移交司法機關(guān)；建立責任追究臺賬。（二）聯(lián)動績效考核，將榮譽管理合規(guī)情況納入部門年度考核指標。第二十一條評估改進機制：（一）每年對專項管理體系有效性開展評估，重點考核制度覆蓋率、風險防控成效等指標；評估結(jié)果需向領(lǐng)導小組匯報。（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案，明確責任部門及完成時限。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導對專項管理負推進責任，主要負責人每季度聽取專項管理匯報，分管領(lǐng)導每月開展督導檢查。（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定聯(lián)絡(luò)員負責信息傳遞與協(xié)調(diào)。第二十三條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀部門給予資源傾斜，不合格部門取消評優(yōu)資格；個人考核與部門考核結(jié)果掛鉤。（二）設(shè)立專項管理創(chuàng)新獎，對優(yōu)化流程、防控風險表現(xiàn)突出的團隊/個人給予獎勵。第二十四條培訓宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓，管理層聚焦合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范；每年至少組織兩次培訓，考核合格后方可上崗。（二）通過內(nèi)刊、宣傳欄等載體加強制度宣貫，營造全員合規(guī)氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)體育榮譽管理系統(tǒng)，實現(xiàn)申報材料線上提交、評選過程自動化、風險實時監(jiān)控；系統(tǒng)數(shù)據(jù)與財務(wù)、人力資源系統(tǒng)對接。（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對榮譽管理數(shù)據(jù)進行分析，提升風險預判能力。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《體育榮譽合規(guī)手冊》，明確榮譽申報標準、評選流程、違規(guī)懲處等制度內(nèi)容，人手一冊。（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，將承諾內(nèi)容納入個人檔案。第二十七條報告制度：（一）風險事件上報：發(fā)生重大風險事件后2小時內(nèi)上報領(lǐng)導小組，24小時內(nèi)提交初步調(diào)查報告。（二）年度管