供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度第一章總則第一條為規(guī)范公司供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作，建立健全供應(yīng)商管理體系，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈管理水平，依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)采購(gòu)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)商管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，以及本公司加強(qiáng)采購(gòu)過(guò)程管控、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在采購(gòu)業(yè)務(wù)全流程中涉及的供應(yīng)商評(píng)價(jià)活動(dòng)，涵蓋采購(gòu)需求提出、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、履約過(guò)程監(jiān)控、績(jī)效評(píng)價(jià)及關(guān)系管理等各個(gè)環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司圍繞供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作開(kāi)展的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、合規(guī)審查、績(jī)效評(píng)估及持續(xù)改進(jìn)等，旨在實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商資源的優(yōu)化配置與風(fēng)險(xiǎn)的有效防控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指供應(yīng)商在資質(zhì)能力、履約能力、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、商業(yè)信譽(yù)等方面可能引發(fā)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、交付風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，需通過(guò)評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行動(dòng)態(tài)識(shí)別與管控。（三）“XX合規(guī)”是指供應(yīng)商及其產(chǎn)品、服務(wù)、行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的要求，是供應(yīng)商評(píng)價(jià)的核心標(biāo)準(zhǔn)之一。第四條供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保所有采購(gòu)活動(dòng)納入供應(yīng)商評(píng)價(jià)范圍，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)對(duì)象的全覆蓋、評(píng)價(jià)內(nèi)容的系統(tǒng)化。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級(jí)管理主體和執(zhí)行崗位的評(píng)價(jià)職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦供應(yīng)商潛在風(fēng)險(xiǎn)，將評(píng)價(jià)結(jié)果作為供應(yīng)商分級(jí)分類管理的依據(jù)。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：通過(guò)評(píng)價(jià)反饋機(jī)制優(yōu)化供應(yīng)商管理體系，推動(dòng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與流程的動(dòng)態(tài)升級(jí)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大評(píng)價(jià)事項(xiàng)，確保評(píng)價(jià)工作的戰(zhàn)略協(xié)同性。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各部門(mén)落實(shí)評(píng)價(jià)制度，監(jiān)督評(píng)價(jià)工作的執(zhí)行情況。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作的最高決策機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括采購(gòu)管理部、法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)質(zhì)量部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）審議供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度的修訂與發(fā)布；（二）審批供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與關(guān)鍵流程；（三）統(tǒng)籌重大供應(yīng)商評(píng)價(jià)項(xiàng)目的決策審批；（四）監(jiān)督評(píng)價(jià)結(jié)果的落實(shí)與整改。第七條采購(gòu)管理部作為供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作的牽頭部門(mén)，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）制定并維護(hù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度及配套細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展供應(yīng)商資質(zhì)審核、履約評(píng)價(jià)及動(dòng)態(tài)管理；（三）組織供應(yīng)商信息庫(kù)的建設(shè)與維護(hù)；（四）協(xié)調(diào)跨部門(mén)開(kāi)展供應(yīng)商專項(xiàng)調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第八條法務(wù)合規(guī)部作為供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作的專責(zé)部門(mén)，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）審核供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性；（二）監(jiān)督供應(yīng)商評(píng)價(jià)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控；（三）處理供應(yīng)商評(píng)價(jià)引發(fā)的糾紛與投訴；（四）提供合規(guī)培訓(xùn)與咨詢支持。第九條財(cái)務(wù)部作為供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作的專責(zé)部門(mén)，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）審核供應(yīng)商的財(cái)務(wù)信用與資金實(shí)力；（二）監(jiān)督供應(yīng)商合同履約中的資金結(jié)算合規(guī)性；（三）參與供應(yīng)商財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與預(yù)警。第十條技術(shù)質(zhì)量部作為供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作的專責(zé)部門(mén)，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）審核供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量管理體系與技術(shù)能力；（二）參與供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)與監(jiān)控；（三）監(jiān)督供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的防控措施。第十一條各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作的執(zhí)行主體，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域供應(yīng)商評(píng)價(jià)的具體要求；（二）收集供應(yīng)商履約過(guò)程中的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)與反饋；（三）配合開(kāi)展供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)核查與整改。第十二條基層執(zhí)行崗位（如采購(gòu)專員、技術(shù)工程師等）承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格按照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查；（二）如實(shí)記錄評(píng)價(jià)過(guò)程中的關(guān)鍵信息；（三）及時(shí)上報(bào)異常情況與潛在風(fēng)險(xiǎn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十三條供應(yīng)商盡職調(diào)查環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：需核實(shí)供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可等法定證明，并通過(guò)第三方征信平臺(tái)或行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。對(duì)核心供應(yīng)商需開(kāi)展至少一次實(shí)地考察，核查其生產(chǎn)能力與供應(yīng)鏈穩(wěn)定性。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)親屬、關(guān)聯(lián)方等非商業(yè)因素選擇供應(yīng)商，禁止泄露評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與供應(yīng)商信息。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：警惕供應(yīng)商虛構(gòu)資質(zhì)、虛假宣傳等欺詐行為，關(guān)注其法律訴訟與行政處罰記錄。第十四條招標(biāo)采購(gòu)環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目需在指定平臺(tái)發(fā)布采購(gòu)公告，邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目需符合法定回避情形。評(píng)標(biāo)過(guò)程須采用隨機(jī)抽取技術(shù)專家的方式，并設(shè)置最低價(jià)與綜合評(píng)分的雙重篩選標(biāo)準(zhǔn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁指定采購(gòu)、泄露標(biāo)底、圍標(biāo)串標(biāo)等違法違規(guī)行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控供應(yīng)商投標(biāo)報(bào)價(jià)異常波動(dòng)，核查其投標(biāo)文件是否存在非實(shí)質(zhì)性偏差。第十五條合同簽訂環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同條款需包含供應(yīng)商的質(zhì)量保證、交付承諾、違約責(zé)任等核心內(nèi)容，并明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與保密義務(wù)。金額超過(guò)X萬(wàn)元的合同需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂陰陽(yáng)合同、模糊核心權(quán)利義務(wù)條款。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查供應(yīng)商履約保證金的真實(shí)性與有效性，關(guān)注其信用評(píng)級(jí)是否低于X級(jí)。第十六條履約過(guò)程監(jiān)控環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商績(jī)效檔案，按季度記錄交付及時(shí)率、質(zhì)量合格率等關(guān)鍵指標(biāo)，并要求供應(yīng)商定期提交履約報(bào)告。對(duì)核心供應(yīng)商需開(kāi)展年度現(xiàn)場(chǎng)審核。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁收受供應(yīng)商回扣或接受不正當(dāng)利益輸送。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控供應(yīng)商原材料采購(gòu)與生產(chǎn)環(huán)節(jié)，防止其向下游轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。第十七條評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果將供應(yīng)商分為X級(jí)、X級(jí)、X級(jí)三個(gè)等級(jí)，X級(jí)供應(yīng)商優(yōu)先參與核心項(xiàng)目，X級(jí)供應(yīng)商限制合作范圍。評(píng)價(jià)結(jié)果需保存X年備查。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁基于個(gè)人關(guān)系調(diào)整評(píng)價(jià)等級(jí)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：對(duì)X級(jí)供應(yīng)商實(shí)施動(dòng)態(tài)復(fù)評(píng)，每年審核其合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。第十八條供應(yīng)商淘汰環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)存在重大違約、質(zhì)量事故或合規(guī)問(wèn)題的供應(yīng)商，需啟動(dòng)淘汰程序，并書(shū)面通知其整改期限。整改無(wú)效的按合同約定解除合作。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)故拖延淘汰流程或包庇問(wèn)題供應(yīng)商。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立淘汰供應(yīng)商黑名單，防止其以化名或關(guān)聯(lián)方身份重新參與采購(gòu)。第十九條供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)長(zhǎng)期合作且表現(xiàn)優(yōu)異的供應(yīng)商可開(kāi)展聯(lián)合創(chuàng)新，但對(duì)涉及核心技術(shù)的合作需經(jīng)技術(shù)質(zhì)量部專項(xiàng)評(píng)估。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以不正當(dāng)方式鎖定獨(dú)家供應(yīng)商。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控供應(yīng)商是否存在多領(lǐng)域壟斷行為，防范其濫用市場(chǎng)地位。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）采購(gòu)管理部每年?duì)款^評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或典型案例優(yōu)化條款內(nèi)容。（二）重大修訂需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并組織全員培訓(xùn)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）采購(gòu)管理部每季度開(kāi)展供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注X級(jí)供應(yīng)商的履約異常。（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為X級(jí)（重大風(fēng)險(xiǎn)）、X級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)），X級(jí)風(fēng)險(xiǎn)需在X日內(nèi)上報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將供應(yīng)商評(píng)價(jià)嵌入采購(gòu)流程的X個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：需求確認(rèn)、招標(biāo)評(píng)審、合同簽訂、履約監(jiān)控、評(píng)價(jià)反饋。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的采購(gòu)項(xiàng)目視為無(wú)效，相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）X級(jí)風(fēng)險(xiǎn)需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由牽頭部門(mén)制定處置方案，并在X日內(nèi)完成上報(bào)。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件需成立臨時(shí)處置小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭協(xié)調(diào)。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商信息造假屬X級(jí)違規(guī)，將永久取消其合作資格；采購(gòu)人員收受回扣屬X級(jí)違規(guī)，解除勞動(dòng)合同并移送X部門(mén)處理。（二）處罰與績(jī)效考核掛鉤，連續(xù)X次評(píng)價(jià)不達(dá)標(biāo)者降級(jí)或調(diào)崗。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年11月開(kāi)展供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、案例分析等方式收集反饋。（二）評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，評(píng)估報(bào)告需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽署XX專項(xiàng)管理責(zé)任書(shū)，明確評(píng)價(jià)工作目標(biāo)與考核指標(biāo)。（二）采購(gòu)管理部設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室，配備X名專職人員進(jìn)行日常協(xié)調(diào)。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀項(xiàng)目可按采購(gòu)金額的X%獎(jiǎng)勵(lì)團(tuán)隊(duì)。（二）員工評(píng)價(jià)不達(dá)標(biāo)者取消次年參與核心項(xiàng)目資格。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職需接受XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，每年組織X次實(shí)操演練。（二）通過(guò)內(nèi)網(wǎng)發(fā)布典型案例，每季度更新《XX合規(guī)手冊(cè)》。第二十九條信息化支撐：（一）采購(gòu)管理部開(kāi)發(fā)供應(yīng)商評(píng)價(jià)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與智能預(yù)警。（二）系統(tǒng)需與財(cái)務(wù)、法務(wù)系統(tǒng)對(duì)接，確保信息同步更新。第三十條文化建設(shè)：（一）每年X月開(kāi)展“XX合規(guī)月”活動(dòng)，發(fā)布優(yōu)秀供應(yīng)商事跡。（二）員工需簽署《XX合規(guī)承諾書(shū)》，并將合規(guī)表現(xiàn)納入年度評(píng)優(yōu)。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告需在X小時(shí)內(nèi)提交至XX專項(xiàng)管理