供應(yīng)商質(zhì)量處罰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《[集團(tuán)母公司名稱(chēng)]供應(yīng)鏈管理辦法》及企業(yè)內(nèi)部關(guān)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求制定。旨在規(guī)范供應(yīng)商質(zhì)量管理行為，明確質(zhì)量處罰標(biāo)準(zhǔn)與執(zhí)行流程，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈質(zhì)量水平，保障企業(yè)合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工在供應(yīng)商選擇、評(píng)估、合作及質(zhì)量監(jiān)督等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的管理活動(dòng)。涉及供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，均須遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指圍繞供應(yīng)商質(zhì)量管理，涵蓋盡職調(diào)查、合同約定、過(guò)程監(jiān)督、質(zhì)量驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)估等全流程系統(tǒng)化管理活動(dòng)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因供應(yīng)商質(zhì)量不達(dá)標(biāo)可能導(dǎo)致的合同違約、產(chǎn)品瑕疵、客戶(hù)投訴、安全事故等經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（三）“XX合規(guī)”指供應(yīng)商及其產(chǎn)品質(zhì)量符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量要求的行為標(biāo)準(zhǔn)。第四條供應(yīng)商質(zhì)量處罰管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有供應(yīng)商及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均納入質(zhì)量管理范圍；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位的質(zhì)量管理責(zé)任；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商及質(zhì)量事件；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)處罰與整改推動(dòng)質(zhì)量管理能力提升。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司供應(yīng)商質(zhì)量管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管采購(gòu)、質(zhì)量等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)制度落實(shí)與監(jiān)督。第六條設(shè)立供應(yīng)商質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，采購(gòu)部、質(zhì)量部、法務(wù)部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)供應(yīng)商質(zhì)量管理工作，審批重大質(zhì)量處罰事項(xiàng)，監(jiān)督整改措施的執(zhí)行。第七條各部門(mén)職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)（采購(gòu)部）：統(tǒng)籌制定供應(yīng)商質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，組織供應(yīng)商盡職調(diào)查與評(píng)估，監(jiān)督質(zhì)量處罰執(zhí)行，定期開(kāi)展培訓(xùn)宣貫；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（質(zhì)量部、法務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量事件合規(guī)審查，提供法律支持與風(fēng)險(xiǎn)處置指導(dǎo)；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域供應(yīng)商質(zhì)量要求，開(kāi)展日常質(zhì)量檢查，及時(shí)上報(bào)質(zhì)量異常事件；（四）基層執(zhí)行崗（采購(gòu)專(zhuān)員、質(zhì)檢員等）：負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)操作中的合規(guī)執(zhí)行，履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)。第八條基層執(zhí)行崗須嚴(yán)格遵守質(zhì)量操作規(guī)范，對(duì)因個(gè)人失職導(dǎo)致的質(zhì)量問(wèn)題承擔(dān)直接責(zé)任。發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患或違規(guī)行為，應(yīng)立即上報(bào)，并配合調(diào)查處理。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商盡職調(diào)查環(huán)節(jié)：采購(gòu)部須對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、生產(chǎn)條件、質(zhì)量管理體系進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估，重點(diǎn)核查其是否具備相關(guān)生產(chǎn)許可、認(rèn)證證書(shū)，禁止與無(wú)資質(zhì)供應(yīng)商合作。第十條招標(biāo)與合同簽訂環(huán)節(jié)：須嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)程序，明確質(zhì)量條款（如產(chǎn)品合格率、退貨率等），合同中須約定質(zhì)量違約責(zé)任及處罰標(biāo)準(zhǔn)，禁止以低于成本價(jià)競(jìng)爭(zhēng)為代價(jià)犧牲質(zhì)量要求。第十一條供應(yīng)商日常監(jiān)督環(huán)節(jié)：質(zhì)量部須定期對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)過(guò)程、原材料采購(gòu)、成品檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)進(jìn)行審核，對(duì)存在質(zhì)量問(wèn)題的供應(yīng)商，應(yīng)要求限期整改，整改無(wú)效的按合同約定處罰。第十二條質(zhì)量驗(yàn)收環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門(mén)須嚴(yán)格按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行產(chǎn)品驗(yàn)收，對(duì)不合格產(chǎn)品堅(jiān)決拒收，并記錄供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)，作為后續(xù)評(píng)估的依據(jù)。第十三條投訴與退貨處理環(huán)節(jié)：客戶(hù)投訴或退貨事件中，采購(gòu)部、質(zhì)量部須聯(lián)合調(diào)查，明確責(zé)任歸屬，對(duì)因供應(yīng)商質(zhì)量缺陷導(dǎo)致的損失，按合同約定追究其責(zé)任。第十四條重大質(zhì)量事件應(yīng)對(duì)：發(fā)生批量性產(chǎn)品不合格、客戶(hù)集體投訴等重大事件時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制，暫停涉事供應(yīng)商合作，并追究相關(guān)責(zé)任方。第十五條供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估環(huán)節(jié)：每年對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)進(jìn)行綜合評(píng)分，評(píng)分結(jié)果與合作權(quán)限、價(jià)格優(yōu)惠等掛鉤，連續(xù)兩次不合格的予以淘汰。第十六條違規(guī)行為禁止：嚴(yán)禁采購(gòu)部員工接受供應(yīng)商賄賂影響采購(gòu)決策，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)部門(mén)隱匿質(zhì)量問(wèn)題，嚴(yán)禁與被列入行業(yè)黑名單的供應(yīng)商合作。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：采購(gòu)部每年根據(jù)法規(guī)變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)及企業(yè)需求，修訂完善本制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：采購(gòu)部、質(zhì)量部每季度開(kāi)展供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商建立預(yù)警清單，并定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：所有采購(gòu)合同須由法務(wù)部審核質(zhì)量條款，所有供應(yīng)商合作須經(jīng)質(zhì)量部備案，未經(jīng)合規(guī)審查的不得實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般質(zhì)量事件由業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭處理，重大事件由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任分工及上報(bào)時(shí)限。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）供應(yīng)商質(zhì)量違約處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違約處合同總額5%罰款，一般違約處10%-20%罰款，嚴(yán)重違約取消合作并追究法律責(zé)任；（二）內(nèi)部責(zé)任追究：對(duì)失職員工依情節(jié)給予警告、降級(jí)、解雇等處分，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，分析處罰事件原因，優(yōu)化管理流程，提升防控能力。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須將供應(yīng)商質(zhì)量管理納入年度工作計(jì)劃，定期檢查制度執(zhí)行情況，確保責(zé)任落實(shí)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)納入部門(mén)績(jī)效考核，優(yōu)秀供應(yīng)商可獲得合作優(yōu)先權(quán)，質(zhì)量表現(xiàn)差的部門(mén)負(fù)責(zé)人承擔(dān)管理責(zé)任。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每年對(duì)采購(gòu)、質(zhì)檢等崗位開(kāi)展質(zhì)量合規(guī)培訓(xùn)，組織案例分享會(huì)，提升全員質(zhì)量意識(shí)。第二十六條信息化支撐：通過(guò)ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商信息、質(zhì)量數(shù)據(jù)、處罰記錄的電子化管理，支持實(shí)時(shí)查詢(xún)與統(tǒng)計(jì)分析。第二十七條文化建設(shè)：編制《供應(yīng)商質(zhì)量管理手冊(cè)》，組織簽署合規(guī)承諾書(shū)，利用內(nèi)部平臺(tái)宣傳質(zhì)量標(biāo)桿，營(yíng)造全員重視質(zhì)量的文化氛圍。第二十八條報(bào)告制度：業(yè)務(wù)部門(mén)每月提交供應(yīng)商質(zhì)量月報(bào)，重大事件須24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，