供貨企業(yè)評(píng)價(jià)考核退出制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)符合集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一要求。為規(guī)范公司供貨企業(yè)評(píng)價(jià)考核與退出管理，有效防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、提升供應(yīng)鏈質(zhì)量、確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在供貨企業(yè)評(píng)價(jià)、選擇、使用及退出管理全流程中的行為規(guī)范。具體適用場(chǎng)景包括但不限于原材料采購(gòu)、生產(chǎn)服務(wù)外包、技術(shù)解決方案合作等涉及第三方企業(yè)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞供貨企業(yè)評(píng)價(jià)考核退出建立的全流程、系統(tǒng)性管理機(jī)制，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、績(jī)效評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因供貨企業(yè)資質(zhì)不達(dá)標(biāo)、履約能力不足、商業(yè)信譽(yù)缺陷、合規(guī)性缺失等因素可能對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)安全、品牌聲譽(yù)造成的潛在損害。（三）“XX合規(guī)”指供貨企業(yè)在法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求方面的行為符合性，包括但不限于資質(zhì)認(rèn)證、社會(huì)責(zé)任、反商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)安全等標(biāo)準(zhǔn)。第四條供貨企業(yè)評(píng)價(jià)考核退出管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：對(duì)所有合作供貨企業(yè)實(shí)施統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確保管理無死角；（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理主體職責(zé)，落實(shí)考核退出責(zé)任；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，動(dòng)態(tài)調(diào)整合作策略；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估優(yōu)化評(píng)價(jià)體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)供貨企業(yè)評(píng)價(jià)考核退出管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度落實(shí)、重大風(fēng)險(xiǎn)處置及考核結(jié)果運(yùn)用；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)專項(xiàng)制度的監(jiān)督執(zhí)行、資源保障及跨部門協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立“供貨企業(yè)評(píng)價(jià)考核退出管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括采購(gòu)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、質(zhì)量、紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能為：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專項(xiàng)管理制度；（二）審批重大供貨企業(yè)退出決策；（三）協(xié)調(diào)跨部門爭(zhēng)議事項(xiàng)；（四）監(jiān)督評(píng)價(jià)管理全過程合規(guī)性。第七條明確三類管理主體職責(zé)：（一）牽頭部門：采購(gòu)部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定、周期考核、退出流程實(shí)施，并協(xié)同相關(guān)部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置；（二）專責(zé)部門：法務(wù)部負(fù)責(zé)合規(guī)審核、合同糾紛處理；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)履約資金監(jiān)控；質(zhì)量部負(fù)責(zé)產(chǎn)品/服務(wù)驗(yàn)證；安全部負(fù)責(zé)生產(chǎn)安全監(jiān)管；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)日常合作企業(yè)聯(lián)絡(luò)、需求對(duì)接、履約情況反饋及初步風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。第八條基層執(zhí)行崗職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格按制度要求執(zhí)行企業(yè)準(zhǔn)入申報(bào)、資料審核；（二）及時(shí)上報(bào)異常經(jīng)營(yíng)行為、履約瑕疵等風(fēng)險(xiǎn)線索；（三）參與評(píng)價(jià)考核評(píng)分及整改落實(shí)；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商盡職調(diào)查環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立企業(yè)背景核查清單，包括工商注冊(cè)、行業(yè)資質(zhì)、納稅信用、訴訟記錄等，確保資料真實(shí)有效；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)企業(yè)信息、隱匿重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)核查是否存在違規(guī)擔(dān)保、失信懲戒、關(guān)聯(lián)交易異常等情況。第十條招標(biāo)采購(gòu)流程規(guī)范：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：除單一來源采購(gòu)?fù)猓瓌t上通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式選擇供應(yīng)商，并嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)審程序；（二）禁止行為：嚴(yán)禁指定中標(biāo)候選人、泄露評(píng)審信息、圍標(biāo)串標(biāo)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控評(píng)審過程是否存在非技術(shù)因素干擾，確保評(píng)分客觀公正。第十一條履約能力評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定供應(yīng)商年度績(jī)效指標(biāo)體系，涵蓋質(zhì)量合格率、交付準(zhǔn)時(shí)率、價(jià)格合理性、服務(wù)響應(yīng)速度等維度；（二）禁止行為：嚴(yán)禁為完成考核指標(biāo)偽造數(shù)據(jù)、放寬質(zhì)量要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注是否存在長(zhǎng)期績(jī)效持續(xù)下滑、質(zhì)量事故頻發(fā)等情形。第十二條合同履約監(jiān)管：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂前開展法律審核，簽訂后建立履約動(dòng)態(tài)檔案，定期開展現(xiàn)場(chǎng)核查；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)許可轉(zhuǎn)包分包、擅自變更合同主體；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控是否存在超額墊資、交付延期等違約行為。第十三條商業(yè)道德審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核查供應(yīng)商反商業(yè)賄賂承諾及合規(guī)培訓(xùn)記錄，重點(diǎn)排查高管關(guān)聯(lián)交易；（二）禁止行為：嚴(yán)禁接受供應(yīng)商超出正常商務(wù)范圍的饋贈(zèng)、旅游安排；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)審查是否存在為第三方謀取不正當(dāng)利益的嫌疑。第十四條信息安全管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：要求供應(yīng)商簽署保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)傳輸、存儲(chǔ)、使用范圍；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露公司核心工藝參數(shù)、客戶名單；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：定期檢查數(shù)據(jù)訪問權(quán)限、安全防護(hù)措施落實(shí)情況。第十五條綠色供應(yīng)鏈管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)先選擇符合環(huán)保認(rèn)證的供應(yīng)商，建立碳排放、資源回收等指標(biāo)考核；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向無環(huán)保資質(zhì)企業(yè)采購(gòu)高污染材料；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：審查供應(yīng)商環(huán)保處罰記錄、污染物排放數(shù)據(jù)。第十六條勞動(dòng)權(quán)益保障：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：要求供應(yīng)商提交員工社保繳納證明，杜絕使用童工、強(qiáng)制勞動(dòng)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁存在血汗工廠、欠薪等重大勞資糾紛；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：核查工會(huì)組織建設(shè)、職業(yè)健康安全投入。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）采購(gòu)部每年聯(lián)合法務(wù)部、財(cái)務(wù)部評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)政策變化、業(yè)務(wù)模式調(diào)整于次年修訂；（二）重大突發(fā)事件（如行業(yè)監(jiān)管政策收緊）發(fā)生時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急修訂程序。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）采購(gòu)部牽頭每季度開展供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查，運(yùn)用“紅黃藍(lán)”三色分級(jí)標(biāo)識(shí)；（二）專責(zé)部門對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)實(shí)施每月重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將企業(yè)準(zhǔn)入審查嵌入采購(gòu)需求提報(bào)階段，未經(jīng)合規(guī)驗(yàn)證不得啟動(dòng)招標(biāo)程序；（二）對(duì)已合作企業(yè)實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”審查，重點(diǎn)檢查合規(guī)承諾落實(shí)情況；（三）重大合同簽訂前啟動(dòng)“一簽三查”（查資質(zhì)、查訴訟、查輿情），結(jié)果作為簽約依據(jù)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（如輕微履約瑕疵）由業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)整改，整改期不超過30天；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如刑事處罰、破產(chǎn)清算）立即啟動(dòng)退出程序，并暫停所有新訂單；（三）涉及跨部門協(xié)同的，由領(lǐng)導(dǎo)小組指定牽頭單位統(tǒng)籌處置。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）供應(yīng)商存在違約行為的，根據(jù)合同約定索賠，情節(jié)嚴(yán)重的列入行業(yè)黑名單；（二）管理崗失職的，由紀(jì)檢監(jiān)察部門啟動(dòng)問責(zé)程序，與績(jī)效考核直接掛鉤；（三）處罰標(biāo)準(zhǔn)明確為：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)解除合同并追償損失。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）采購(gòu)部聯(lián)合相關(guān)部門每年開展管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)檢查指標(biāo)達(dá)成率、流程優(yōu)化點(diǎn)；（二）評(píng)估結(jié)果用于完善評(píng)價(jià)體系，形成閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽署責(zé)任狀，將供貨企業(yè)退出處置納入分管領(lǐng)域年度目標(biāo)考核；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會(huì)，研究解決管理中的難點(diǎn)問題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門年度考核權(quán)重不低于10%，優(yōu)秀供應(yīng)商占比達(dá)20%以上為達(dá)標(biāo)；（二）個(gè)人評(píng)優(yōu)與“供應(yīng)商黑名單”貢獻(xiàn)度掛鉤，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警者給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)內(nèi)容包括合規(guī)履職、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；（二）一線員工培訓(xùn)覆蓋資料審核、現(xiàn)場(chǎng)核查要點(diǎn)；（三）定期發(fā)布典型案例，強(qiáng)化警示教育。第二十六條信息化支撐：（一）建設(shè)供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)資質(zhì)認(rèn)證電子化存檔、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控；（二）通過區(qū)塊鏈技術(shù)確保評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)不可篡改。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《供貨企業(yè)合規(guī)手冊(cè)》，印發(fā)全員；（二）簽訂“合規(guī)承諾書”，將簽署情況納入員工檔案管理。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月匯總至領(lǐng)導(dǎo)小組，重大事件即時(shí)上報(bào)；（二）年度管理情況報(bào)告需包含指標(biāo)達(dá)成率、管理成效、改進(jìn)建議等內(nèi)容。