保安服務(wù)糾察制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)管理準(zhǔn)則，結(jié)合公司實(shí)際防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范保安服務(wù)管理需求，旨在明確保安服務(wù)糾察工作的原則、職責(zé)、流程及保障措施，確保保安服務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司管理要求，維護(hù)公司安全穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋保安服務(wù)采購(gòu)、日常管理、應(yīng)急處置、監(jiān)督考核等場(chǎng)景，以及保安服務(wù)團(tuán)隊(duì)在辦公區(qū)域、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、項(xiàng)目作業(yè)等業(yè)務(wù)覆蓋范圍內(nèi)的所有保安人員及管理人員。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)保安服務(wù)糾察工作建立的全流程、系統(tǒng)性管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、應(yīng)急處置、考核改進(jìn)等環(huán)節(jié)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指保安服務(wù)過程中可能引發(fā)的安全事件、操作違規(guī)、法律責(zé)任或聲譽(yù)損失等潛在隱患；（三）“XX合規(guī)”指保安服務(wù)行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的綜合性要求；（四）“XX糾察”指由公司指定部門開展的保安服務(wù)行為監(jiān)督、檢查及違規(guī)處置工作。第四條保安服務(wù)糾察工作應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保糾察范圍覆蓋所有保安服務(wù)場(chǎng)景及人員；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)、各部門糾察職責(zé)，確保責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，優(yōu)先糾察高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及重點(diǎn)環(huán)節(jié)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，通過糾察發(fā)現(xiàn)管理漏洞并推動(dòng)制度優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)保安服務(wù)糾察工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、資源保障及重大事項(xiàng)決策。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)糾察工作，審批重大決策，監(jiān)督考核結(jié)果。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由XX部門牽頭，負(fù)責(zé)日常工作。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）制定、修訂及解釋保安服務(wù)糾察制度；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門糾察資源，解決重大爭(zhēng)議；（三）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案及糾正措施；（四）定期評(píng)估糾察工作有效性，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（XX部門）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)糾察制度體系建設(shè)，組織制定具體操作細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)并動(dòng)態(tài)更新；（三）監(jiān)督糾察流程執(zhí)行，定期通報(bào)糾察結(jié)果；（四）組織糾察業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升全員糾察能力。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）XX部門負(fù)責(zé)糾察中涉及的法律合規(guī)審核；（二）XX部門負(fù)責(zé)糾察數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析及可視化呈現(xiàn)；（三）XX部門配合專責(zé)部門開展流程優(yōu)化及技術(shù)支持。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域糾察要求，開展日常自查自糾；（二）配合牽頭部門開展專項(xiàng)糾察，提供必要資料；（三）對(duì)糾察發(fā)現(xiàn)的問題制定整改計(jì)劃并跟蹤落實(shí)。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）保安人員應(yīng)簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知糾察標(biāo)準(zhǔn)；（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患須立即上報(bào)，不得隱瞞；（三）配合糾察工作，如實(shí)提供情況說明及證據(jù)材料。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條保安服務(wù)采購(gòu)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商應(yīng)具備合法資質(zhì)，通過公開招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判選定，簽訂書面合同明確服務(wù)范圍、費(fèi)用及違約責(zé)任；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批直接委托外包團(tuán)隊(duì)，禁止向特定供應(yīng)商支付回扣；（三）重點(diǎn)防控：核驗(yàn)供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可及過往業(yè)績(jī)，審查合同條款是否完整。第十三條保安人員配備環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：保安人員應(yīng)通過背景審查，持證上崗，定期接受職業(yè)培訓(xùn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用未滿X周歲人員或患有妨礙履職疾病者；（三）重點(diǎn)防控：抽查人員身份證明、培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果，確保人員素質(zhì)達(dá)標(biāo)。第十四條日常巡邏檢查環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定標(biāo)準(zhǔn)化巡邏路線及頻次，使用糾察APP記錄檢查結(jié)果；（二）禁止行為：嚴(yán)禁漏檢重點(diǎn)區(qū)域或偽造檢查記錄；（三）重點(diǎn)防控：抽查巡邏軌跡、視頻監(jiān)控及異常事件處置報(bào)告。第十五條突發(fā)事件處置環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立應(yīng)急預(yù)案，明確報(bào)告流程及處置權(quán)限；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自擴(kuò)大處置范圍或泄露事件信息；（三）重點(diǎn)防控：考核應(yīng)急響應(yīng)速度及處置規(guī)范性，完善處置案例庫(kù)。第十六條警示標(biāo)識(shí)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置符合標(biāo)準(zhǔn)的警示標(biāo)識(shí)，定期維護(hù)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用過期或損壞的標(biāo)識(shí)；（三）重點(diǎn)防控：抽查標(biāo)識(shí)覆蓋率、完好率及更新記錄。第十七條消防安全管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期組織消防演練，確保消防設(shè)施完好；（二）禁止行為：嚴(yán)禁堵塞消防通道或挪用消防器材；（三）重點(diǎn)防控：檢查消防記錄、演練效果及隱患整改情況。第十八條外包團(tuán)隊(duì)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)外包團(tuán)隊(duì)實(shí)施同等糾察標(biāo)準(zhǔn)，簽訂管理協(xié)議；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因利益輸送降低糾察力度；（三）重點(diǎn)防控：聯(lián)合檢查外包團(tuán)隊(duì)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)及人員資質(zhì)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年X月前評(píng)估制度適用性，結(jié)合法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并同步更新培訓(xùn)材料及系統(tǒng)配置。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展風(fēng)險(xiǎn)排查，分為一般風(fēng)險(xiǎn)（如人員疲勞執(zhí)勤）、重大風(fēng)險(xiǎn)（如重大活動(dòng)安保疏漏）兩級(jí)；（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通過公司內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布，明確責(zé)任部門及整改時(shí)限。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將糾察嵌入關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)，如采購(gòu)審批、合同簽訂、人員錄用等；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施，重大問題需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時(shí)上報(bào)上級(jí)單位支持；（三）處置過程須記錄日志，形成閉環(huán)管理。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：未按標(biāo)準(zhǔn)糾察、包庇違規(guī)行為、泄露敏感信息等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)分為警告、通報(bào)、降級(jí)、解聘四級(jí)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核及紀(jì)律處分；（三）專責(zé)部門每月匯總處罰案例，形成典型案例庫(kù)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開展體系評(píng)估，從覆蓋率、時(shí)效性、有效性等維度考核；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，如簡(jiǎn)化低效環(huán)節(jié)、強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期研究糾察工作，確保資源投入；（二）牽頭部門設(shè)立X名專職糾察員，納入公司編制管理。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將糾察結(jié)果納入部門年度考核，優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)獲專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（二）員工糾察表現(xiàn)與績(jī)效、晉升掛鉤，設(shè)立“糾察標(biāo)兵”榮譽(yù)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受糾察制度培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月開展糾察業(yè)務(wù)培訓(xùn)，重點(diǎn)講解操作規(guī)范。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)糾察管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)問題隨手拍、流程線上走；（二）利用AI技術(shù)分析糾察數(shù)據(jù)，自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《糾察合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）每年X月開展糾察主題日，通過案例分享強(qiáng)化意識(shí)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，重大事件同步上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理報(bào)告于次年X月提交