保證準(zhǔn)備制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的指導(dǎo)原則，同時(shí)響應(yīng)企業(yè)內(nèi)部提升治理能力、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的實(shí)際需求而制定。制度旨在通過(guò)系統(tǒng)性管理措施，確保企業(yè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在合法合規(guī)框架內(nèi)運(yùn)行，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于采購(gòu)供應(yīng)、工程建設(shè)、財(cái)務(wù)資金、信息技術(shù)、人力資源、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等領(lǐng)域的專項(xiàng)管理活動(dòng)。任何組織或個(gè)人均須嚴(yán)格遵照本制度執(zhí)行，不得以任何理由規(guī)避或變通。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對(duì)特定領(lǐng)域（如反腐敗、數(shù)據(jù)安全、合同管理、資金監(jiān)管等）制定的系統(tǒng)性管控措施，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、處置、改進(jìn)全流程。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因管理缺陷、操作失誤、外部環(huán)境變化等因素可能導(dǎo)致的法律、財(cái)務(wù)、聲譽(yù)等損失。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)、決策行為及員工履職均符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及內(nèi)部規(guī)章制度。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保專項(xiàng)管理無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)，覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和層級(jí)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)及崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先治理高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控策略。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)定期評(píng)估、反饋優(yōu)化，不斷完善專項(xiàng)管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大管理事項(xiàng)，確保制度有效落地。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的具體組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）制定專項(xiàng)管理制度，審批重大管理方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決重大問(wèn)題；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理成效，定期向決策層報(bào)告。第七條各部門(mén)及下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)職責(zé)：1.組織制定專項(xiàng)管理制度細(xì)則，統(tǒng)籌實(shí)施；2.定期開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬；3.監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)部門(mén)執(zhí)行情況，實(shí)施考核；4.負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理培訓(xùn)、宣傳，提升全員意識(shí)。（二）專責(zé)部門(mén)職責(zé)：1.審核專項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)性，優(yōu)化流程規(guī)范；2.處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議；3.建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，協(xié)調(diào)應(yīng)急資源。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常自查；2.及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合處置重大事件；3.確保崗位人員掌握操作規(guī)范，履行合規(guī)義務(wù)。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人職責(zé)；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，拒絕違規(guī)指令；（三）主動(dòng)上報(bào)異常情況，協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)供應(yīng)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入需嚴(yán)格履行盡職調(diào)查，包括資質(zhì)核驗(yàn)、背景審查、廉潔評(píng)估；招標(biāo)采購(gòu)流程須遵守公開(kāi)、公平、公正原則，嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)非正常渠道獲取采購(gòu)信息、規(guī)避招標(biāo)程序；禁止利用職務(wù)之便向特定供應(yīng)商輸送利益。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商“白名單”管理、集中采購(gòu)目錄執(zhí)行、采購(gòu)價(jià)格異常波動(dòng)等環(huán)節(jié)。第十條工程建設(shè)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)需符合規(guī)劃要求，招投標(biāo)活動(dòng)接受第三方審計(jì)；施工過(guò)程須嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)責(zé)任制，落實(shí)監(jiān)理制度。（二）禁止行為：嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包分包、掛靠資質(zhì)施工；禁止通過(guò)設(shè)計(jì)變更套取工程款。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)度款支付、分包單位資質(zhì)、違規(guī)設(shè)計(jì)變更等環(huán)節(jié)。第十一條財(cái)務(wù)資金領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限劃分明確，大額資金使用需集體決策；稅務(wù)申報(bào)須真實(shí)準(zhǔn)確，符合稅收政策。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、虛列支出；禁止套取銀行信用。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)審查預(yù)算執(zhí)行偏差、關(guān)聯(lián)方交易、資金用途變更等環(huán)節(jié)。第十二條信息技術(shù)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)需遵循數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)，敏感信息加密存儲(chǔ)；網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)定期開(kāi)展漏洞掃描。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法獲取或泄露用戶數(shù)據(jù)；禁止擅自接入外部系統(tǒng)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限、數(shù)據(jù)跨境傳輸、第三方云服務(wù)安全等環(huán)節(jié)。第十三條人力資源領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘過(guò)程須避免性別、地域歧視；薪酬發(fā)放符合薪酬保密規(guī)定。（二）禁止行為：嚴(yán)禁招聘已離職未解約員工；禁止違規(guī)支付“封口費(fèi)”。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控勞務(wù)派遣用工、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議履行等環(huán)節(jié)。第十四條市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：廣告宣傳內(nèi)容須真實(shí)，避免夸大宣傳；促銷(xiāo)活動(dòng)符合監(jiān)管要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假宣傳、價(jià)格欺詐；禁止商業(yè)賄賂。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注廣告投放合規(guī)性、渠道商管理、客戶投訴處理等環(huán)節(jié)。第十五條合同管理領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂須履行審批程序，關(guān)鍵條款經(jīng)法務(wù)審核；履約過(guò)程嚴(yán)格監(jiān)控。（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂“陰陽(yáng)合同”、隱瞞債務(wù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)審查合同主體資格、違約責(zé)任約定、擔(dān)保條款等環(huán)節(jié)。第十六條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)分級(jí)分類制度，敏感數(shù)據(jù)脫敏處理；數(shù)據(jù)訪問(wèn)遵循最小權(quán)限原則。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法導(dǎo)出數(shù)據(jù)、未經(jīng)授權(quán)共享數(shù)據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)傳輸通道、存儲(chǔ)介質(zhì)安全、第三方數(shù)據(jù)合作等環(huán)節(jié)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年聯(lián)合法務(wù)、合規(guī)部門(mén)評(píng)估制度適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及時(shí)修訂；（二）重大政策調(diào)整或監(jiān)管要求更新時(shí)，應(yīng)在30日內(nèi)完成制度補(bǔ)充或廢止。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各業(yè)務(wù)部門(mén)每月開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)自查，填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告表；（二）牽頭部門(mén)每季度組織跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：重大投資決策前、新項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)、合同簽訂后；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的專項(xiàng)活動(dòng)一律不得實(shí)施，違者按程序追責(zé)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，報(bào)專責(zé)部門(mén)備案；重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）應(yīng)急流程包括：風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)→分級(jí)上報(bào)→協(xié)同處置→效果評(píng)估。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為三類：輕微違規(guī)（警告、通報(bào)）、一般違規(guī)（降級(jí)、罰款）、重大違規(guī)（解除合同、紀(jì)律處分）；（二）責(zé)任追究聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)記錄納入個(gè)人檔案。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)處置率等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為次年制度優(yōu)化的依據(jù)，形成閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)分管領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理負(fù)首要責(zé)任；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，確保信息傳達(dá)順暢。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）對(duì)專項(xiàng)管理突出貢獻(xiàn)的集體和個(gè)人，優(yōu)先推薦評(píng)優(yōu)評(píng)先。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)政策法規(guī)；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十六條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)化、處置流程線上化；（二）通過(guò)大數(shù)據(jù)分析識(shí)別異常行為，提升防控精準(zhǔn)度。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，納入員工入職培訓(xùn)材料；（二）每半年開(kāi)展一次合規(guī)承諾簽署活動(dòng)，營(yíng)造重合規(guī)氛圍。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大事件24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組