信息系統(tǒng)安全保護制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《信息安全技術網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，結合XX集團母公司關于信息系統(tǒng)安全管理的指導意見，以及公司信息化建設與業(yè)務發(fā)展的實際需求制定。旨在規(guī)范信息系統(tǒng)安全保護工作，防范數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡攻擊、系統(tǒng)癱瘓等風險，保障業(yè)務連續(xù)性，滿足行業(yè)監(jiān)管要求，提升企業(yè)核心競爭力。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋信息系統(tǒng)設計、開發(fā)、測試、運行、維護等全生命周期，以及業(yè)務場景中的數(shù)據(jù)傳輸、存儲、使用、銷毀等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術語含義如下：（一）信息系統(tǒng)專項管理：指公司為落實信息系統(tǒng)安全保護要求，建立組織架構、完善制度流程、實施技術防護、開展風險管控的一系列活動總和。（二）信息系統(tǒng)安全風險：指因技術漏洞、管理缺陷、人為操作等因素可能導致信息系統(tǒng)功能中斷、數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務受阻或遭受非法侵害的可能性。（三）合規(guī)性要求：指信息系統(tǒng)安全保護工作需滿足國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度的規(guī)定。第四條信息系統(tǒng)安全保護工作遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)均納入安全保護范圍，不留管理盲區(qū)；（二）責任到人：明確各級管理及執(zhí)行主體的安全職責，做到分工清晰、考核到位；（三）風險導向：基于風險等級動態(tài)調(diào)整管控措施，優(yōu)先防范重大風險；（四）持續(xù)改進：定期評估安全管理有效性，優(yōu)化制度流程與技術手段。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為本單位信息系統(tǒng)安全保護工作的第一責任人，對安全保護工作的全面性、合規(guī)性負總責；分管信息化及業(yè)務工作的領導為直接責任人，負責組織落實專項管理制度，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條設立信息系統(tǒng)安全保護領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及關鍵業(yè)務部門代表。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安全保護工作，審議重大決策事項，監(jiān)督考核制度執(zhí)行情況。第七條領導小組主要職責包括：（一）審議信息系統(tǒng)安全保護戰(zhàn)略與年度計劃；（二）審批重大風險處置方案、應急響應預案；（三）監(jiān)督考核各部門安全保護工作成效；（四）協(xié)調(diào)跨部門安全事件處置與資源調(diào)配。第八條牽頭部門（如信息中心）主要職責：（一）統(tǒng)籌制定與修訂信息系統(tǒng)安全保護制度；（二）組織開展信息系統(tǒng)風險評估與等級保護測評；（三）推進安全技術防護體系建設與運維管理；（四）負責安全事件的初步研判與上報。第九條專責部門（如合規(guī)部、內(nèi)審部）主要職責：（一）審核信息系統(tǒng)安全策略的合規(guī)性；（二）監(jiān)督業(yè)務部門安全操作規(guī)范執(zhí)行情況；（三）組織安全培訓與意識宣貫；（四）牽頭安全責任追究與整改落實。第十條業(yè)務部門/下屬單位主要職責：（一）落實本領域信息系統(tǒng)安全保護要求；（二）開展日常操作風險排查，及時報告異常情況；（三）配合完成安全檢查與應急演練；（四）確保員工遵守安全操作規(guī)程。第十一條基層執(zhí)行崗位主要職責：（一）簽署崗位安全操作承諾書，熟知并遵守相關規(guī)范；（二）落實日常安全檢查任務，如密碼管理、權限申請等；（三）發(fā)現(xiàn)安全風險或隱患須立即上報，不得瞞報；（四）參與應急響應，配合調(diào)查處理安全事件。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條訪問控制管理：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：實施基于角色的權限管理，遵循“最小權限”原則，定期開展權限核查；（二）禁止性行為：嚴禁未經(jīng)審批授權直接訪問敏感數(shù)據(jù)或系統(tǒng)配置；（三）風險防控重點：防范越權訪問、權限濫用導致的數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)破壞。第十三條數(shù)據(jù)安全保護：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：對敏感數(shù)據(jù)進行分類分級，采取加密存儲、脫敏處理等措施；（二）禁止性行為：嚴禁在非安全環(huán)境下傳輸個人身份信息；（三）風險防控重點：嚴防數(shù)據(jù)泄露、篡改，加強跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)暮弦?guī)審查。第十四條系統(tǒng)運維管理：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：落實變更管理流程，禁止非授權系統(tǒng)更新；（二）禁止性行為：嚴禁在業(yè)務高峰期進行高風險運維操作；（三）風險防控重點：防范因系統(tǒng)故障導致業(yè)務中斷，強化容災備份機制。第十五條安全審計管理：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：對關鍵操作實施全流程日志記錄，定期開展審計；（二）禁止性行為：嚴禁刪除或篡改安全日志；（三）風險防控重點：通過日志分析識別異常行為，及時發(fā)現(xiàn)潛在威脅。第十六條網(wǎng)絡邊界防護：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)，定期更新安全策略；（二）禁止性行為：嚴禁擅自關閉安全設備或弱化防護配置；（三）風險防控重點：防范外部攻擊突破網(wǎng)絡防線，確保通信鏈路安全。第十七條惡意代碼防范：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：強制執(zhí)行終端安全檢查，禁止安裝未經(jīng)審批的軟件；（二）禁止性行為：嚴禁通過移動存儲介質(zhì)傳輸涉密數(shù)據(jù)；（三）風險防控重點：通過殺毒軟件、行為分析等技術手段防范病毒感染。第十八條應急響應管理：（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：制定應急預案并定期演練，明確事件分類與處置流程；（二）禁止性行為：嚴禁在未掌握事態(tài)前擅自對外發(fā)布信息；（三）風險防控重點：縮短重大安全事件的處置時間，降低損失。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）每年結合法律法規(guī)變化、技術演進及業(yè)務調(diào)整修訂制度；（二）重大安全事件后立即啟動復盤，優(yōu)化管控措施；（三）由牽頭部門牽頭組織修訂評審，報領導小組批準實施。第二十條風險識別預警機制：（一）每年開展信息系統(tǒng)安全風險排查，采用定性與定量相結合的方法；（二）對高風險項進行分級管理，發(fā)布預警通知至相關責任單位；（三）建立風險趨勢分析模型，動態(tài)調(diào)整管控重點。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將安全審查嵌入業(yè)務流程，如新系統(tǒng)上線、采購第三方服務前必須通過合規(guī)審核；（二）未經(jīng)領導小組批準的“例外情況”須提交專項報告；（三）專責部門定期抽查合規(guī)執(zhí)行情況，納入績效考核。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）建立應急資源池，確保處置工作的資金、人員、技術保障；（三）處置過程須記錄在案，處置后提交復盤報告。第二十三條責任追究機制：（一）明確違規(guī)情形與處罰標準，如違反密碼策略、泄露數(shù)據(jù)等；（二）處罰措施包括通報批評、績效扣減、紀律處分；（三）涉嫌違法的移交司法機關處理，并追究管理責任。第二十四條評估改進機制：（一）每年委托第三方機構開展安全管理體系有效性評估；（二）評估結果作為制度優(yōu)化、預算安排的重要依據(jù)；（三）評估報告需提交領導小組審議，并公示關鍵改進項。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領導干部須定期參加安全培訓，簽署履職承諾；（二）設立專項工作小組，由牽頭部門牽頭，專責部門協(xié)同推進；（三）明確跨部門協(xié)作流程，確保資源快速響應。第二十六條考核激勵機制：（一）將安全保護工作納入部門年度績效考核指標；（二）對表現(xiàn)突出的部門/個人給予獎勵，對失職行為實施問責；（三）優(yōu)秀案例納入內(nèi)部培訓材料，發(fā)揮示范效應。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓，重點掌握風險管控要求；（二）新員工入職須簽署《信息系統(tǒng)安全保護承諾書》；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道發(fā)布安全提示，提升全員意識。第二十八條信息化支撐：（一）建設統(tǒng)一的安全管理平臺，實現(xiàn)風險監(jiān)控、日志分析、漏洞管理；（二）利用自動化工具實現(xiàn)安全策略的統(tǒng)一配置與動態(tài)更新；（三）開發(fā)合規(guī)檢查系統(tǒng)，自動校驗業(yè)務操作是否滿足要求。第二十九條文化建設：（一）編制《信息系統(tǒng)安全保護手冊》，供全體員工學習；（二）每年開展“安全月”活動，通過案例分享、知識競賽等形式強化意識；（三）將安全合規(guī)納入價值觀體系，樹立“人人都是安全防線”的理念。第三十條報告制度：（一）風險事件須在X小時內(nèi)上報至專責部門，重大事件即時上報領導小組；（二）每年1月提交《信息系統(tǒng)安全保護年度報告》，包括事件統(tǒng)計、改進措施；（三）