黨的主席制度改變?yōu)闀浿贫鹊谝徽驴倓t第一條本制度依據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)合規(guī)準則及集團母公司關于組織領導體制優(yōu)化的指導精神，結合企業(yè)內(nèi)部風險防控實際需求和管理規(guī)范化要求制定。旨在通過完善黨組織的領導制度，強化組織決策的科學性與執(zhí)行力，明確各級機構權責邊界，提升管理效能，確保企業(yè)戰(zhàn)略目標的穩(wěn)健實現(xiàn)。制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋企業(yè)運營管理的全流程、全場景，包括但不限于重大決策制定、資源調(diào)配、風險管控、合規(guī)監(jiān)督等核心業(yè)務環(huán)節(jié)。第二條核心術語定義如下：1.XX專項管理：指企業(yè)圍繞特定領域（如組織架構調(diào)整、領導體制優(yōu)化）建立的全流程、系統(tǒng)性管理制度，涵蓋目標設定、風險識別、流程執(zhí)行、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。其外延包括專項方案的制定、組織保障的落實、責任主體的明確及動態(tài)優(yōu)化機制。2.XX風險：指因制度缺陷、流程缺失、執(zhí)行偏差或外部環(huán)境變化可能引發(fā)的管理失序、決策失誤或合規(guī)瑕疵等潛在問題。其外延涵蓋操作風險、決策風險、合規(guī)風險及聲譽風險等。3.XX合規(guī)：指企業(yè)所有管理行為及業(yè)務活動必須符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部規(guī)章，強調(diào)主動預防與持續(xù)改進，其外延包括政策符合性、流程合法性及操作規(guī)范性。4.XX決策審批：指涉及重大事項的決策過程需經(jīng)法定程序或授權流程審議，確保決策科學性、合法性與可追溯性，其外延包括決策權限劃分、審批節(jié)點設計及決議執(zhí)行監(jiān)督。第三條專項管理應遵循以下核心原則：1.全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務層級與場景，確保無死角、無盲區(qū)，實現(xiàn)全過程閉環(huán)管控。2.責任到人：明確各級主體職責邊界，建立“誰主管、誰負責，誰審批、誰擔責”的責任體系。3.風險導向：以風險防控為優(yōu)先事項，動態(tài)識別并分級管理關鍵風險點，優(yōu)先化解重大風險。4.持續(xù)改進：定期評估管理有效性，結合內(nèi)外部環(huán)境變化優(yōu)化制度流程，實現(xiàn)動態(tài)迭代。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人作為專項管理的第一責任人，對制度的全面落地負總責；分管領導作為直接責任人，負責組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。二者需確保制度與公司戰(zhàn)略目標協(xié)同，避免權責交叉或缺失。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導、核心部門負責人組成，履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：統(tǒng)籌制度制定、跨部門協(xié)作及資源保障；2.決策審批：審議重大事項的決策方案與應急預案；3.監(jiān)督評價：定期評估制度執(zhí)行效果，提出優(yōu)化建議。領導小組下設辦公室，隸屬牽頭部門，負責日常事務。第七條劃分三類主體職責：1.牽頭部門：負責專項管理制度建設，主導風險識別與評估，組織開展監(jiān)督考核，推進培訓宣貫，確保制度落地。2.專責部門：負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，優(yōu)化流程節(jié)點，制定風險處置預案，提供專業(yè)支持。例如，財務部門負責資金審批權限管控，法務部門負責合同履約合規(guī)監(jiān)督。3.業(yè)務部門/下屬單位：落實專項管理要求，開展日常風險防控，執(zhí)行審批流程，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責任：1.崗位合規(guī)承諾：簽署《XX崗位合規(guī)承諾書》，明確個人在制度執(zhí)行中的義務；2.風險上報義務：發(fā)現(xiàn)制度漏洞或違規(guī)行為時，須通過正規(guī)渠道及時上報，不得隱瞞或拖延。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條決策程序規(guī)范：重大決策需經(jīng)“議題提交—草案論證—集體審議—決議執(zhí)行—結果備案”五步流程，確保決策民主化與科學化。嚴禁越權決策或個人專斷，審議記錄須存檔備查。第十條權責權限劃分：明確各級審批權限，例如：一般事項由部門負責人審批，重大事項需上報領導小組審議。權限調(diào)整需經(jīng)書面?zhèn)浒?，防止權力濫用。第十一條流程嵌入管控：將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程，例如：采購需同步開展供應商盡職調(diào)查，財務支付需嚴格核對審批鏈。任何流程變更需經(jīng)專責部門審核，確保持續(xù)合規(guī)。第十二條禁止性行為管控：嚴禁以下行為：1.關聯(lián)交易利益輸送：嚴禁利用職權謀取不正當利益，關聯(lián)交易須回避敏感環(huán)節(jié)；2.違規(guī)轉(zhuǎn)包分包：禁止將核心業(yè)務轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的單位，分包需嚴格審查；3.信息泄露風險：禁止擅自披露企業(yè)敏感信息，涉密文件需分級管理。第十三條專項風險防控：1.數(shù)據(jù)安全風險：建立數(shù)據(jù)分類分級制度，加強訪問權限管控，定期開展安全檢測；2.安全隱患排查：生產(chǎn)、辦公區(qū)域須定期開展安全檢查，重大隱患需立即整改并上報。第十四條合規(guī)審查嵌入機制：1.業(yè)務決策前審查：重大投資、合作等決策前須由專責部門出具合規(guī)意見；2.合同簽訂時審查：法律部門需審核合同條款，確保無重大法律風險；3.項目啟動前審查：專責部門需確認項目流程符合制度要求，否則不得實施。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新機制：1.每年X月由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責部門開展制度復盤；2.法規(guī)或業(yè)務環(huán)境變更時，須及時修訂并發(fā)布更新通知。第十六條風險識別預警機制：1.每季度開展專項風險排查，采用“風險清單+情景分析”方法；2.分級評估風險等級（一般/重大/特別重大），發(fā)布預警通知，明確應對措施。第十七條合規(guī)審查機制：1.審查節(jié)點嵌入業(yè)務全流程，包括但不限于：采購申請、合同審批、資金撥付等；2.設置“一票否決”條款，未經(jīng)審查的違規(guī)行為須立即叫停并追責。第十八條風險應對機制：1.一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險需上報領導小組啟動應急預案；2.明確應急流程、責任協(xié)同及上報時限，確保快速響應。第十九條責任追究機制：1.違規(guī)情形分類處罰：輕微違規(guī)以培訓糾正為主，重大違規(guī)按制度處分；2.追責聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為直接影響個人及部門評分。第二十條評估改進機制：1.每半年對制度有效性開展評估，采用“自查+抽查”模式；2.建立問題臺賬，明確整改時限，避免重復出現(xiàn)同類問題。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：各級領導須簽訂《XX專項管理責任書》，明確“一崗雙責”，確保制度執(zhí)行不打折。第二十二條考核激勵機制：1.將專項合規(guī)情況納入年度考核，占比不低于X%；2.評優(yōu)評先優(yōu)先考慮合規(guī)表現(xiàn)突出的團隊及個人。第二十三條培訓宣傳機制：1.管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓，強調(diào)責任意識；2.一線員工：每季度開展操作規(guī)范培訓，確保制度入腦入心。第二十四條信息化支撐：1.通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化，例如：采購審批在線流轉(zhuǎn)；2.建立“風險監(jiān)控看板”，實時展示風險預警信息。第二十五條文化建設：1.發(fā)布《XX專項合規(guī)手冊》，普及制度要點；2.每年開展合規(guī)承諾活動，營造全員參與氛圍。第二十六條報告制度：1.風險事件須在X小時內(nèi)上報至專責部門，重大事件立即上報領導小組；2.年度管理情況需在次年X月前提交