全鏈條檢視制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)最佳實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定，以及公司為防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。本制度旨在通過全鏈條檢視機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對公司業(yè)務(wù)全流程的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)識別、管控與持續(xù)改進(jìn)，保障公司資產(chǎn)安全、運(yùn)營合規(guī)及戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于采購、招標(biāo)、財(cái)務(wù)、合同、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)等專項(xiàng)領(lǐng)域。各部門、下屬單位及員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，確保專項(xiàng)管理要求在各層級、各環(huán)節(jié)有效落地。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)等）建立的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與管理機(jī)制，包括但不限于政策制定、流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識別、合規(guī)審查、處置改進(jìn)等全鏈條管理活動(dòng)。其外延涵蓋專項(xiàng)管理制度建設(shè)、組織保障、考核激勵(lì)、技術(shù)支撐等配套措施。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在經(jīng)營活動(dòng)中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等潛在威脅，包括但不限于違反法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的行為，以及可能造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的事件。其外延覆蓋內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及交叉性風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指公司在運(yùn)營管理中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度的行為標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于合同簽訂、財(cái)務(wù)審批、數(shù)據(jù)保護(hù)等方面的合規(guī)要求。其外延體現(xiàn)為合規(guī)意識、合規(guī)行為、合規(guī)文化的綜合體現(xiàn)。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保專項(xiàng)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、流程節(jié)點(diǎn)及層級，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位在專項(xiàng)管理中的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先管理重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期評估與反饋機(jī)制，不斷優(yōu)化專項(xiàng)管理體系，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌推動(dòng)制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)文化建設(shè)。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的日常組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督，確保制度執(zhí)行到位。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，制定總體策略與年度計(jì)劃；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的專項(xiàng)管理協(xié)同，解決重大問題；（三）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及專項(xiàng)制度修訂；（四）定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，評估管理成效。第七條各部門、下屬單位應(yīng)設(shè)立專項(xiàng)管理專責(zé)崗，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理工作的具體實(shí)施。其中，牽頭部門、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門/下屬單位及基層執(zhí)行崗的職責(zé)劃分如下：第八條牽頭部門（如風(fēng)險(xiǎn)管理部或合規(guī)部）負(fù)責(zé)：（一）專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織制定、修訂及解釋；（二）牽頭開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評估與預(yù)警，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理措施的執(zhí)行情況，組織開展考核與問責(zé)；（四）統(tǒng)籌專項(xiàng)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識；（五）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)專項(xiàng)管理進(jìn)展。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、數(shù)據(jù)管理部等）負(fù)責(zé)：（一）本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的制定與審核；（二）流程優(yōu)化與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別，推動(dòng)合規(guī)工具（如合同模板、審批系統(tǒng)）的應(yīng)用；（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件的處置協(xié)調(diào)，組織業(yè)務(wù)復(fù)盤與改進(jìn)；（四）向牽頭部門提供專業(yè)支持，參與跨部門風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，制定實(shí)施細(xì)則；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)異常情況；（三）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，確保問題閉環(huán)；（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門開展專項(xiàng)檢查與評估。第十一條基層執(zhí)行崗應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守專項(xiàng)操作規(guī)程；（二）在業(yè)務(wù)操作中主動(dòng)識別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，及時(shí)向直屬上級反映問題；（四）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，持續(xù)提升合規(guī)能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域管控要求：采購活動(dòng)應(yīng)遵循“公開、公平、公正”原則，嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程、合同審核等環(huán)節(jié)。禁止關(guān)聯(lián)交易、利益輸送、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包等行為。重點(diǎn)防控供應(yīng)商資質(zhì)造假、價(jià)格串通、回扣等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管控要求：資金審批需嚴(yán)格遵循權(quán)限分級、雙人復(fù)核原則，確保審批流程合規(guī)、賬務(wù)處理準(zhǔn)確。禁止違規(guī)資金拆借、挪用、虛開發(fā)票等行為。重點(diǎn)防控資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)。第十四條合同領(lǐng)域管控要求：合同簽訂前需進(jìn)行法律合規(guī)審查，明確權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及爭議解決機(jī)制。禁止簽訂無明確標(biāo)的、權(quán)責(zé)不清的合同。重點(diǎn)防控合同違約風(fēng)險(xiǎn)、條款遺漏風(fēng)險(xiǎn)、法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)。第十五條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域管控要求：數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸需符合《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求，落實(shí)數(shù)據(jù)分類分級、脫敏加密、訪問控制等防護(hù)措施。禁止非法采集、泄露、篡改敏感數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)泄露、濫用、安全漏洞等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條生產(chǎn)安全領(lǐng)域管控要求：安全生產(chǎn)管理需遵循“預(yù)防為主、綜合治理”原則，定期開展隱患排查、應(yīng)急演練、安全培訓(xùn)。禁止違章指揮、違規(guī)操作、隱患隱瞞等行為。重點(diǎn)防控生產(chǎn)事故、環(huán)境污染、設(shè)備故障等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條合同履行領(lǐng)域管控要求：合同履行過程中需實(shí)時(shí)監(jiān)控履約風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)溝通異常情況，必要時(shí)啟動(dòng)爭議解決程序。禁止惡意拖延、逃避責(zé)任等行為。重點(diǎn)防控履約違約風(fēng)險(xiǎn)、第三方風(fēng)險(xiǎn)、市場變化風(fēng)險(xiǎn)。第十八條項(xiàng)目管理領(lǐng)域管控要求：項(xiàng)目啟動(dòng)前需進(jìn)行合規(guī)性評估，項(xiàng)目執(zhí)行中需跟蹤進(jìn)度、成本、質(zhì)量等關(guān)鍵指標(biāo)。禁止無預(yù)算立項(xiàng)、超支失控、進(jìn)度滯后等行為。重點(diǎn)防控項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)、資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度延誤風(fēng)險(xiǎn)。第十九條信息披露領(lǐng)域管控要求：對外信息披露需嚴(yán)格遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性原則，確保信息來源可靠、審核流程規(guī)范。禁止虛假宣傳、信息誤導(dǎo)等行為。重點(diǎn)防控信息披露違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)損害風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年至少開展一次專項(xiàng)管理制度評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)事件等及時(shí)修訂制度，確保制度的時(shí)效性與適用性。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布全公司通報(bào)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：公司每季度至少開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門協(xié)同參與。風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果需進(jìn)行分級評估（一般、重大），并向領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)部門發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施及責(zé)任分工。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)合規(guī)審查的流程不得實(shí)施。審查結(jié)果需形成書面記錄，作為績效考核、責(zé)任追究的依據(jù)。專責(zé)部門定期抽查審查執(zhí)行情況，確保審查質(zhì)量。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)專項(xiàng)應(yīng)對方案。處置流程包括：風(fēng)險(xiǎn)評估、措施制定、責(zé)任協(xié)同、效果跟蹤、閉環(huán)報(bào)告。重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)上報(bào)至集團(tuán)母公司（如適用）。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：對違規(guī)行為界定如下：（一）輕微違規(guī)：予以警告，并要求限期整改；（二）一般違規(guī)：通報(bào)批評，取消評優(yōu)資格，并扣減績效分?jǐn)?shù)；（三）重大違規(guī)：降級、撤職，并移交司法機(jī)關(guān)（如適用）。責(zé)任追究需聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分，確保威懾力。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：公司每年開展專項(xiàng)管理有效性評估，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織，牽頭部門牽頭，邀請外部專家參與。評估結(jié)果需形成報(bào)告，明確改進(jìn)方向，并納入次年專項(xiàng)管理計(jì)劃。評估報(bào)告需向董事會(huì)（或最高決策層）匯報(bào)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次專項(xiàng)管理工作報(bào)告，分管領(lǐng)導(dǎo)每月至少召開一次專題會(huì)議，各部門負(fù)責(zé)人需將專項(xiàng)管理納入部門會(huì)議議程，確保制度落地。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)（權(quán)重不低于X%），個(gè)人績效考核與合規(guī)行為掛鉤。對專項(xiàng)管理優(yōu)秀的部門/個(gè)人，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對發(fā)生重大違規(guī)的，取消年度評優(yōu)資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)講解專項(xiàng)管理政策、風(fēng)險(xiǎn)防控要求；（二）中層干部：每半年進(jìn)行一次專項(xiàng)管理能力培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)跨部門協(xié)同；（三）基層員工：每季度開展操作規(guī)范培訓(xùn)，通過案例教學(xué)、模擬演練等方式提升合規(guī)意識。第二十一條信息化支撐：依托ERP、OA等系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)采購審批、財(cái)務(wù)支付、合同管理、數(shù)據(jù)監(jiān)控等流程自動(dòng)化，通過大數(shù)據(jù)分析實(shí)時(shí)識別風(fēng)險(xiǎn)異常，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊》，明確各領(lǐng)域合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與操作指引；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的氛圍；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線（如X-XXXX），鼓勵(lì)員工主動(dòng)參與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并同步至牽頭部門；（二）年度管理報(bào)告：每年X月X日前提交專項(xiàng)管理年度報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生情況、處置成效