全面推行基層權(quán)責(zé)清單制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，參照集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)需求，旨在通過全面推行基層權(quán)責(zé)清單制度，進一步規(guī)范內(nèi)部管理流程，強化風(fēng)險防控能力，提升運營效率與合規(guī)水平，防范專項風(fēng)險事件發(fā)生，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營管理全流程，包括但不限于采購、銷售、財務(wù)、工程、數(shù)據(jù)、安全等專項領(lǐng)域，以及所有業(yè)務(wù)場景下的操作執(zhí)行與決策審批環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購、財務(wù)、數(shù)據(jù)等）制定的管理制度體系，明確操作標準、權(quán)責(zé)分配、風(fēng)險防控措施及監(jiān)督考核機制。（二）“XX風(fēng)險”指在專項管理過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)、操作、安全、財務(wù)等方面的潛在問題，可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟損失、聲譽損害或法律責(zé)任。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及其員工在履行職責(zé)時，嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性及規(guī)范性。第四條專項管理的核心原則包括：（一）“全面覆蓋”原則，確保所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入權(quán)責(zé)清單管理，不留管理盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各層級、各崗位的職責(zé)權(quán)限，實現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則，聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)強化管控，優(yōu)先防范重大風(fēng)險；（四）“持續(xù)改進”原則，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化制度，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司專項管理承擔(dān)總責(zé)，對制度落實情況負首要責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對分管領(lǐng)域的專項管理直接負責(zé)，統(tǒng)籌推進相關(guān)工作。第六條設(shè)立專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負責(zé)人為成員，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，研究決策重大事項，監(jiān)督制度執(zhí)行效果。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負責(zé)日常事務(wù)統(tǒng)籌。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：負責(zé)專項管理制度體系建設(shè)，組織風(fēng)險識別與評估，監(jiān)督考核各層級落實情況，開展培訓(xùn)宣貫，定期匯總分析管理效果；（二）專責(zé)部門：負責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化操作流程，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實規(guī)范，協(xié)調(diào)處置風(fēng)險事件，修訂完善管理制度；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實專項管理要求，開展日常風(fēng)險排查，執(zhí)行權(quán)責(zé)清單規(guī)定，及時上報問題線索，配合開展考核與整改。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）熟知本崗位職責(zé)對應(yīng)的權(quán)責(zé)清單，嚴格遵守操作規(guī)范；（二）在業(yè)務(wù)執(zhí)行中主動識別并規(guī)避風(fēng)險，遇重大問題及時上報；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，對自身行為后果負責(zé)；（四）參與專項培訓(xùn)考核，達到合規(guī)履職要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循“公開、公平、公正”原則，實施盡職調(diào)查，建立合格供應(yīng)商名錄，執(zhí)行招標或比選程序，確保合同條款完整合規(guī)；（二）禁止性行為：嚴禁利用關(guān)聯(lián)關(guān)系謀取不正當(dāng)利益，嚴禁未經(jīng)批準擅自擴大采購范圍，嚴禁泄露招標信息；（三）重點防控風(fēng)險：供應(yīng)商資質(zhì)造假、圍標串標、價格虛高、質(zhì)次價高。第十條財務(wù)領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：資金審批權(quán)限分級明確，大額資金使用需集體決策，嚴格執(zhí)行發(fā)票管理規(guī)范，確保稅務(wù)申報準確及時；（二）禁止性行為：嚴禁設(shè)立賬外“小金庫”，嚴禁違規(guī)拆借資金，嚴禁虛列支出套取費用；（三）重點防控風(fēng)險：資金挪用、稅務(wù)風(fēng)險、內(nèi)控漏洞。第十一條工程領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：項目立項需經(jīng)過可行性論證，施工過程執(zhí)行安全質(zhì)量標準，竣工驗收嚴格把關(guān)，資料歸檔完整規(guī)范；（二）禁止性行為：嚴禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，嚴禁偷工減料降低質(zhì)量，嚴禁與施工方惡意串通抬高造價；（三）重點防控風(fēng)險：安全生產(chǎn)事故、工程質(zhì)量缺陷、合同違約。第十二條數(shù)據(jù)領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：數(shù)據(jù)采集使用需遵循最小必要原則，建立數(shù)據(jù)分級分類管理機制，定期開展數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)演練；（二）禁止性行為：嚴禁非法采集或泄露敏感數(shù)據(jù)，嚴禁擅自對外提供數(shù)據(jù)服務(wù)，嚴禁未授權(quán)訪問核心數(shù)據(jù)；（三）重點防控風(fēng)險：數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、隱私侵權(quán)。第十三條安全領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：定期開展安全隱患排查，落實整改措施，特殊崗位人員需持證上崗，應(yīng)急物資配備齊全有效；（二）禁止性行為：嚴禁擅自關(guān)閉安全設(shè)施，嚴禁違規(guī)操作高風(fēng)險作業(yè)，嚴禁瞞報安全事故；（三）重點防控風(fēng)險：火災(zāi)爆炸、環(huán)境污染、設(shè)備故障。第十四條銷售領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：客戶信用評估結(jié)果作為交易條件參考，合同簽訂規(guī)范，回款管理嚴格，嚴禁商業(yè)賄賂；（二）禁止性行為：嚴禁虛構(gòu)交易套取資金，嚴禁違規(guī)給予客戶高額回扣，嚴禁泄露客戶商業(yè)秘密；（三）重點防控風(fēng)險：壞賬風(fēng)險、合同糾紛、合規(guī)處罰。第十五條人力資源領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：招聘過程公平透明，薪酬發(fā)放依法合規(guī)，績效考核客觀公正，離職管理規(guī)范有序；（二）禁止性行為：嚴禁招聘過程中歧視性條款，嚴禁違規(guī)支付超額薪酬，嚴禁泄露員工個人隱私；（三）重點防控風(fēng)險：勞動爭議、人才流失、管理漏洞。第十六條項目管理領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：項目計劃經(jīng)審批后執(zhí)行，過程監(jiān)控動態(tài)調(diào)整，里程碑節(jié)點嚴格驗收，變更管理規(guī)范可控；（二）禁止性行為：嚴禁未經(jīng)批準擅自變更方案，嚴禁虛報進度套取資源，嚴禁項目成果質(zhì)量不達標；（三）重點防控風(fēng)險：項目延期、成本超支、目標未達成。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年組織評估制度適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險案例等及時修訂，確保制度與實際相符。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制：各部門每月開展專項風(fēng)險排查，專責(zé)部門匯總評估風(fēng)險等級，發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施。第十九條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點，包括但不限于決策審批、合同簽訂、項目啟動前，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，明確處置層級、協(xié)同流程及上報要求。第二十一條責(zé)任追究機制：對違規(guī)行為界定處罰標準，輕者通報批評，重者扣減績效、降級處分，涉嫌違法的移交司法機關(guān)。第二十二條評估改進機制：每年對專項管理體系運行效果開展評估，分析制度漏洞，優(yōu)化流程設(shè)計，提升管理科學(xué)性。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)需簽署專項管理責(zé)任書，明確年度推進任務(wù)，定期聽取工作匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題。第二十四條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤，實行“一票否決”制度。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層重點強化合規(guī)履職意識，一線員工重點掌握操作規(guī)范，每年考核合格率需達X%。第二十六條信息化支撐：建設(shè)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能分析，提升管理效率。第二十七條文化建設(shè)：編制專項合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，通過宣傳欄、內(nèi)部刊物等營造“人人合規(guī)”氛圍。第二十八條報告制度：各部門每月提交專項管理情況報告，內(nèi)容包括風(fēng)險事件