公文防抄襲問(wèn)題監(jiān)管長(zhǎng)效制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范企業(yè)內(nèi)部管理的若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部要求制定，旨在防控公文防抄襲專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范公文管理業(yè)務(wù)流程，提升企業(yè)合規(guī)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公文起草、審核、簽發(fā)、印制、分發(fā)、歸檔等全流程及所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于公司內(nèi)部通知、報(bào)告、計(jì)劃、總結(jié)、制度文件、對(duì)外函件等。第三條本制度下列用語(yǔ)含義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指企業(yè)為防控公文防抄襲風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，對(duì)公文內(nèi)容原創(chuàng)性、合規(guī)性進(jìn)行全流程管控的管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因公文內(nèi)容抄襲、引用不規(guī)范、原創(chuàng)性不足等導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指公文管理活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保公文內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控。第四條公文防抄襲專項(xiàng)管理遵循全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)的原則。（一）全面覆蓋：確保所有公文類型、所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、所有人員均納入專項(xiàng)管理范圍，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程管控。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理者和業(yè)務(wù)人員在公文防抄襲專項(xiàng)管理中的職責(zé)，形成責(zé)任共同體。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦公文防抄襲重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施，提升風(fēng)險(xiǎn)防控效率。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理效果，及時(shí)優(yōu)化管理措施，不斷提升專項(xiàng)管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司公文防抄襲專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實(shí)專項(xiàng)管理工作。第六條公司設(shè)立公文防抄襲專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司公文防抄襲專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效。第七條公文防抄襲專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常工作。辦公室主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌推進(jìn)公司公文防抄襲專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織制修訂相關(guān)管理制度和操作規(guī)程。（二）組織開(kāi)展公文防抄襲專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警重大風(fēng)險(xiǎn)。（三）監(jiān)督檢查各部門、下屬單位公文防抄襲專項(xiàng)管理落實(shí)情況，組織開(kāi)展考核評(píng)價(jià)。（四）組織開(kāi)展公文防抄襲專項(xiàng)培訓(xùn)宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)和管理能力。（五）協(xié)調(diào)解決專項(xiàng)管理工作中遇到的問(wèn)題，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作情況。第八條[牽頭部門名稱]承擔(dān)公文防抄襲專項(xiàng)管理牽頭部門職責(zé)，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)公文防抄襲專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織制修訂相關(guān)管理制度和操作規(guī)程。（二）負(fù)責(zé)公文起草、審核、簽發(fā)等環(huán)節(jié)的合規(guī)性審核，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開(kāi)展公文原創(chuàng)性審核。（三）負(fù)責(zé)公文防抄襲風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警，組織制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（四）負(fù)責(zé)公文防抄襲專項(xiàng)培訓(xùn)宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)和管理能力。（五）負(fù)責(zé)公文防抄襲專項(xiàng)管理考核評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議。第九條專責(zé)部門承擔(dān)公文防抄襲專項(xiàng)管理專責(zé)部門職責(zé)，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)公文防抄襲專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，提出優(yōu)化流程、完善制度的建議。（二）負(fù)責(zé)公文防抄襲專項(xiàng)領(lǐng)域的流程優(yōu)化，提升公文管理效率和合規(guī)水平。（三）負(fù)責(zé)公文防抄襲專項(xiàng)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)處置，組織制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位承擔(dān)公文防抄襲專項(xiàng)管理主體責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域公文防抄襲專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）組織開(kāi)展公文起草、審核、簽發(fā)等環(huán)節(jié)的合規(guī)性審核，確保公文內(nèi)容原創(chuàng)性。（三）配合牽頭部門、專責(zé)部門開(kāi)展專項(xiàng)管理各項(xiàng)工作。第十一條基層執(zhí)行崗承擔(dān)公文防抄襲專項(xiàng)管理直接責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）遵守公文防抄襲專項(xiàng)管理制度和操作規(guī)程，依法合規(guī)開(kāi)展公文管理活動(dòng)。（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾履行公文防抄襲專項(xiàng)管理職責(zé)。（三）及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的公文防抄襲風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條公文起草環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、實(shí)事求是、簡(jiǎn)潔明了的原則，確保公文內(nèi)容原創(chuàng)性。（一）公文起草前，應(yīng)當(dāng)充分調(diào)研、論證，掌握真實(shí)情況，形成初步文稿。（二）公文起草過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)引用數(shù)據(jù)、資料、案例等，應(yīng)當(dāng)注明出處，確保信息準(zhǔn)確、可靠。（三）公文起草完成后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自我校對(duì)，確保內(nèi)容無(wú)誤、格式規(guī)范。第十三條公文審核環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)遵循集體審核、分級(jí)審核、責(zé)任審核的原則，確保公文內(nèi)容合規(guī)性。（一）公文審核應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)權(quán)限和能力的審核人員負(fù)責(zé)，審核人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公文內(nèi)容、格式、程序等進(jìn)行全面審核。（二）重要公文應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體審核，審核人員應(yīng)當(dāng)充分發(fā)表意見(jiàn)，形成審核結(jié)論。（三）審核人員應(yīng)當(dāng)在審核意見(jiàn)上簽字或者蓋章，并注明審核日期，承擔(dān)審核責(zé)任。第十四條公文簽發(fā)環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)遵循分級(jí)簽發(fā)、授權(quán)簽發(fā)、責(zé)任簽發(fā)的原則，確保公文權(quán)威性。（一）公文簽發(fā)應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)權(quán)限和能力的簽發(fā)人負(fù)責(zé)，簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公文內(nèi)容、格式、程序等進(jìn)行全面審核。（二）簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)在簽發(fā)意見(jiàn)上簽字或者蓋章，并注明簽發(fā)日期，承擔(dān)簽發(fā)責(zé)任。（三）簽發(fā)人授權(quán)他人簽發(fā)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)書，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)范圍、期限等。第十五條公文印制環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)遵循規(guī)范操作、嚴(yán)格管理、責(zé)任到人的原則，確保公文安全性。（一）公文印制應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的印制單位負(fù)責(zé)，印制單位應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，確保印制質(zhì)量。（二）公文印制前，應(yīng)當(dāng)核對(duì)印制份數(shù)，確保印制數(shù)量準(zhǔn)確。（三）公文印制過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)妥善保管印制底稿、印制份數(shù)等信息，確保信息安全。第十六條公文分發(fā)環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)遵循限定范圍、嚴(yán)格登記、責(zé)任到人的原則，確保公文保密性。（一）公文分發(fā)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公文密級(jí)和閱讀范圍，限定分發(fā)范圍，確保公文不被泄露。（二）公文分發(fā)前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記，注明分發(fā)對(duì)象、份數(shù)等信息。（三）公文分發(fā)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)妥善保管公文，確保公文不被遺失、損毀。第十七條公文歸檔環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)遵循及時(shí)歸檔、分類整理、安全保管的原則，確保公文完整性。（一）公文歸檔應(yīng)當(dāng)及時(shí)，歸檔前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行整理，確保公文完整、準(zhǔn)確。（二）公文歸檔應(yīng)當(dāng)分類整理，注明歸檔時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人等信息。（三）公文歸檔應(yīng)當(dāng)安全保管，確保公文不被遺失、損毀、泄密。第十八條禁止下列行為：（一）嚴(yán)禁抄襲、剽竊他人作品，未經(jīng)許可使用他人作品。（二）嚴(yán)禁偽造、篡改公文內(nèi)容，虛報(bào)、瞞報(bào)重要信息。（三）嚴(yán)禁擅自復(fù)制、轉(zhuǎn)發(fā)、銷毀公文，泄露公文內(nèi)容。（四）嚴(yán)禁利用公文進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害公司利益。第十九條公文防抄襲專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括：（一）公文內(nèi)容原創(chuàng)性風(fēng)險(xiǎn)，如抄襲、剽竊、偽造等。（二）公文合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，如違反法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、內(nèi)部制度等。（三）公文安全性風(fēng)險(xiǎn)，如遺失、損毀、泄密等。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條建立公文防抄襲專項(xiàng)管理制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部管理需求的變化，及時(shí)修訂完善相關(guān)管理制度和操作規(guī)程。第二十一條建立公文防抄襲專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，定期開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，及時(shí)采取措施進(jìn)行防控。第二十二條建立公文防抄襲專項(xiàng)合規(guī)審查機(jī)制，將專項(xiàng)審查嵌入公文管理業(yè)務(wù)流程，對(duì)公文內(nèi)容、格式、程序等進(jìn)行全面審查，確保公文合規(guī)性。實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則，確保公文管理全過(guò)程受控。第二十三條建立公文防抄襲專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)處置，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門、專責(zé)部門負(fù)責(zé)處置。明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)有效處置。第二十四條建立公文防抄襲專項(xiàng)責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違反本制度及有關(guān)規(guī)定的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處罰，包括但不限于警告、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級(jí)、紀(jì)律處分等。聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，形成有效震懾。第二十五條建立公文防抄襲專項(xiàng)評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，定期對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度完善程度、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、培訓(xùn)宣傳效果等。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)優(yōu)化管理措施，不斷提升專項(xiàng)管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條建立公文防抄襲專項(xiàng)管理組織保障，明確各級(jí)管理者和業(yè)務(wù)人員在專項(xiàng)管理工作中的職責(zé)，形成責(zé)任共同體。各級(jí)管理者應(yīng)當(dāng)帶頭遵守本制度，督促下屬單位及員工落實(shí)本制度。第二十七條建立公文防抄襲專項(xiàng)管理考核激勵(lì)機(jī)制，將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)專項(xiàng)管理工作成效顯著的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違反本制度及有關(guān)規(guī)定的部門和個(gè)人，進(jìn)行責(zé)任追究。第二十八條建立公文防抄襲專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，對(duì)管理層開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升其風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和能力；對(duì)一線員工開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，提升其合規(guī)操作意識(shí)和能力。通過(guò)多種形式開(kāi)展宣傳，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十九條建立公文防抄襲專項(xiàng)管理信息化支撐，通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)公文管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第三十條建立公文防抄襲專項(xiàng)文化建設(shè)，通過(guò)發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書等形式，向全體員工普及合規(guī)知識(shí)，提升全員合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第三十一條建立公文防抄襲專項(xiàng)報(bào)告制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求。各部門、下屬單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，牽頭部門、專