企業(yè)合同審查及風(fēng)險控制模板一、適用業(yè)務(wù)場景采購與銷售合同：原材料采購、產(chǎn)品銷售、設(shè)備采購等商業(yè)交易類合同；合作與聯(lián)營合同：戰(zhàn)略合作伙伴協(xié)議、聯(lián)營項(xiàng)目合同、研發(fā)合作協(xié)議等；服務(wù)合同：技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、外包服務(wù)、廣告服務(wù)等服務(wù)類合同；勞動合同：員工錄用、保密協(xié)議、競業(yè)限制等人力資源管理相關(guān)合同；租賃與物業(yè)合同：辦公室租賃、廠房租賃、物業(yè)服務(wù)合同等不動產(chǎn)及服務(wù)類合同；知識產(chǎn)權(quán)合同：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、商標(biāo)許可、專利申請等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議。二、審查操作流程步驟1：合同接收與初步登記操作內(nèi)容：接收業(yè)務(wù)部門提交的合同草案及相關(guān)附件（如對方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明、技術(shù)參數(shù)等）；登記合同基本信息（合同名稱、編號、提交部門、提交人、提交日期、合同類型、預(yù)計(jì)簽訂日期等），錄入《合同管理臺賬》；檢查合同材料是否完整，若缺失關(guān)鍵附件（如對方主體資格文件），需及時通知業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充。步驟2：合同主體資格審查操作內(nèi)容：核對合同雙方主體信息：企業(yè)法人：查驗(yàn)營業(yè)執(zhí)照（最新年檢狀態(tài)）、公司章程（確認(rèn)簽約權(quán)限）、法定代表人證件號碼明；其他組織：查驗(yàn)有效登記證件（如社會團(tuán)體法人登記證書）；自然人：查驗(yàn)證件號碼原件，確認(rèn)其民事行為能力（如無/限制民事行為能力人需法定代理人代理）。審查主體履約能力：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道查詢企業(yè)是否存在經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信記錄；涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療、食品），需查驗(yàn)對方行業(yè)資質(zhì)許可證（如建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、食品經(jīng)營許可證）；對于大額或長期合作合同，可要求對方提供近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報表，評估其償債能力。步驟3：合同形式與內(nèi)容合規(guī)性審查操作內(nèi)容：形式審查：檢查合同是否采用書面形式（法律法規(guī)要求書面形式的合同，如建設(shè)工程合同、租賃合同等）；合同文本是否完整（含封面、附件、簽字頁等），頁碼是否連續(xù)，無空白頁（除非雙方明確填寫“以下空白”）。內(nèi)容審查（核心條款）：標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需引用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），避免描述模糊（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“類似產(chǎn)品”）；價款與支付條款：明確單價、總價、計(jì)價貨幣、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、支付時間（如“收到發(fā)票后10個工作日”）、賬戶信息（需與合同主體一致）；履行期限與地點(diǎn)：明確起始/截止時間、履行地點(diǎn)（如“甲方辦公地址”“乙方工廠”），涉及交付的需明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及流程；權(quán)利義務(wù)條款：雙方主要權(quán)利義務(wù)需對等，避免單方義務(wù)過重（如“乙方需在5日內(nèi)交付，甲方可在任意時間驗(yàn)收”）；違約責(zé)任條款：明確違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不符）、違約責(zé)任形式（違約金計(jì)算方式、賠償范圍、解除合同條件），違約金約定需合理（一般不超過實(shí)際損失的30%）；爭議解決條款：明確爭議解決方式（訴訟/仲裁），選擇訴訟的需明確管轄法院（被告住所地、合同履行地、合同簽訂地等，不得違反級別管轄專屬管轄）；選擇仲裁的需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“北京仲裁委員會”）。步驟4：風(fēng)險識別與等級評估操作內(nèi)容：列舉合同潛在風(fēng)險點(diǎn)（如主體資格風(fēng)險、條款歧義風(fēng)險、履約不能風(fēng)險、法律合規(guī)風(fēng)險等）；評估風(fēng)險等級：低風(fēng)險：條款表述輕微模糊，不影響核心權(quán)利義務(wù)，可通過補(bǔ)充協(xié)議完善；中風(fēng)險：關(guān)鍵條款缺失（如違約責(zé)任不明）或存在歧義，可能導(dǎo)致履約爭議，需修改后重新審查；高風(fēng)險：主體無簽約資格、條款違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如“造成人身傷害概不負(fù)責(zé)”）、存在重大權(quán)利不對等，建議不予簽訂或重新談判。步驟5：出具審查意見與反饋操作內(nèi)容：根據(jù)審查結(jié)果，出具《合同審查意見表》，內(nèi)容包括：審查結(jié)論（通過/修改后通過/不通過）；具體修改意見（條款需補(bǔ)充/調(diào)整的內(nèi)容，需注明依據(jù)的法律法規(guī)或企業(yè)制度）；風(fēng)險提示（重點(diǎn)說明高風(fēng)險點(diǎn)及應(yīng)對建議）。將審查意見反饋至業(yè)務(wù)部門，要求在3個工作日內(nèi)完成修改；若業(yè)務(wù)部門對修改意見有異議，組織法務(wù)、業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)商，達(dá)成一致后再次審查。步驟6：合同簽訂與歸檔操作內(nèi)容：審查通過后，監(jiān)督合同簽署流程：雙方簽字/蓋章需真實(shí)有效（企業(yè)需加蓋公章或合同專用章，法定代表人簽字需核對身份）；涉及變更的，需簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為主合同附件。合同簽訂后3個工作日內(nèi)，將合同正本、審查意見表、附件等材料整理歸檔，更新《合同管理臺賬》；對于電子合同，需保證符合《電子簽名法》要求，使用可靠的電子簽名，并存儲于企業(yè)指定的安全系統(tǒng)。三、配套工具模板模板1：合同基本信息表合同名稱編號提交部門提交人提交日期合同類型對方主體名稱我方主體名稱合同金額預(yù)計(jì)簽訂日期主要標(biāo)的履行期限爭議解決方式審查人審查日期模板2：合同審查要點(diǎn)清單表審查維度審查要點(diǎn)審查結(jié)果（√/×）備注/修改意見主體資格對方營業(yè)執(zhí)照是否有效（年檢狀態(tài)）對方簽約代表是否具有合法授權(quán)（法定代表人/授權(quán)委托書）對方經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的對方是否存在失信/經(jīng)營異常記錄核心條款標(biāo)的描述是否明確（名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）價款、支付方式、支付時間是否清晰履行期限、地點(diǎn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否約定違約責(zé)任是否明確、合理（違約金、賠償范圍）法律合規(guī)合同內(nèi)容是否違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定爭議解決條款是否有效（管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)明確）流程合規(guī)合同是否經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批涉及財(cái)務(wù)、法務(wù)會簽的，是否已完成審批模板3：風(fēng)險等級評估表風(fēng)險點(diǎn)描述風(fēng)險等級（低/中/高）影響程度（輕微/一般/嚴(yán)重）應(yīng)對措施合同未約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中一般補(bǔ)充明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”），增加驗(yàn)收條款對方無行業(yè)資質(zhì)高嚴(yán)重拒絕簽訂合同，要求對方提供資質(zhì)證明或更換合作方違約金過高（超30%）中一般調(diào)整違約金比例至合理范圍，明確實(shí)際損失賠償計(jì)算方式爭議解決約定不明低輕微補(bǔ)充明確爭議解決方式（如“提交北京仲裁委員會仲裁”）四、關(guān)鍵風(fēng)險提示合同主體風(fēng)險：警惕“皮包公司”，務(wù)必核實(shí)對方營業(yè)執(zhí)照及實(shí)際經(jīng)營狀況，避免與無履約能力的主體簽約；自然人簽約時，需確認(rèn)其身份真實(shí)性，避免冒名簽約；涉及分公司簽約的，需提供總公司授權(quán)書，分公司獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的需注明。條款表述風(fēng)險：避免使用“大概”“左右”“盡快”等模糊詞匯，時間、金額、數(shù)量等需明確具體數(shù)字；“包括但不限于”等概括性表述后，需列舉典型情形，避免權(quán)利義務(wù)范圍過大；免責(zé)條款需明確具體情形（如“因不可抗力導(dǎo)致違約，不承擔(dān)賠償責(zé)任”），避免“一切概不負(fù)責(zé)”等無效條款。法律合規(guī)風(fēng)險：遵守《民法典》《公司法》《勞動合同法》等法律法規(guī)，禁止約定違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的條款（如“工傷自負(fù)”）；涉及行政審批的合同（如房地產(chǎn)買賣、國有資產(chǎn)處置），需保證已取得相關(guān)批準(zhǔn)文件；格式條