第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE金融行業(yè)信譽(yù)保證承諾書(6篇)金融行業(yè)信譽(yù)保證承諾書第1篇本承諾書依據(jù)__________文件制定1.總則1.1制定目的為維護(hù)金融市場秩序，規(guī)范金融行業(yè)行為，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)金融行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，特制定本承諾書。承諾人承諾嚴(yán)格遵守本承諾書各項(xiàng)規(guī)定，誠信合規(guī)經(jīng)營，防范風(fēng)險，履行社會責(zé)任。1.2適用范圍本承諾書適用于所有在金融行業(yè)從事業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員，包括但不限于銀行、證券、保險、基金、信托等金融機(jī)構(gòu)及其工作人員。承諾人承諾本機(jī)構(gòu)及個人將全面遵守本承諾書內(nèi)容，保證業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。2.核心承諾2.1禁止行為承諾人承諾不得從事以下行為：（1）虛假宣傳，夸大經(jīng)營業(yè)績，誤導(dǎo)投資者；（2）挪用客戶資金，侵占客戶資產(chǎn)；（3）內(nèi)幕交易，操縱市場，違規(guī)披露信息；（4）違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，利益輸送；（5）偽造、變造、篡改業(yè)務(wù)記錄，隱瞞重大風(fēng)險；（6）參與非法集資，非法吸收公眾存款；（7）其他違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求的行為。2.2強(qiáng)制要求承諾人承諾必須做到以下要求：（1）建立健全內(nèi)部控制制度，完善風(fēng)險管理機(jī)制，保證業(yè)務(wù)合規(guī)；（2）定期開展合規(guī)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員法律意識和職業(yè)素養(yǎng)；（3）及時披露業(yè)務(wù)信息，保障投資者知情權(quán)；（4）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料；（5）嚴(yán)格遵守行業(yè)自律規(guī)范，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)；（6）依法履行社會責(zé)任，積極參與公益事業(yè)。3.實(shí)施機(jī)制3.1監(jiān)督主體__________部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對承諾人進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查，承諾人應(yīng)積極配合，提供真實(shí)、完整的信息。3.2檢查頻次監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模及風(fēng)險等級，定期或不定期開展檢查。原則上，年度檢查不得少于一次；高風(fēng)險機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)，可增加檢查頻次。4.法律責(zé)任4.1違約情形承諾人如違反本承諾書規(guī)定，存在以下情形之一的，視為違約：（1）從事禁止行為，情節(jié)輕微；（2）未按規(guī)定履行強(qiáng)制要求，未造成重大損失；（3）配合監(jiān)管檢查不力，隱瞞或提供虛假信息；（4）其他違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求的行為。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采取以下措施：（1）限制業(yè)務(wù)范圍，暫停部分或全部業(yè)務(wù)；（2）吊銷業(yè)務(wù)許可，禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)；（3）列入行業(yè)黑名單，限制從業(yè)資格；（4）移交司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。5.附則本承諾書自簽訂之日起生效，承諾人應(yīng)妥善保管，并保證所有從業(yè)人員知曉并遵守。本承諾書內(nèi)容如有調(diào)整，以監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新規(guī)定為準(zhǔn)。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________金融行業(yè)信譽(yù)保證承諾書第2篇1.總則本承諾書由承諾人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，就其在金融行業(yè)內(nèi)的信譽(yù)行為作出如下保證，以茲共同遵守。2.承諾事項(xiàng)承諾人鄭重承諾：（1）嚴(yán)格遵守國家及地方金融監(jiān)管規(guī)定，保證所有業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)；（2）保持商業(yè)信譽(yù)，杜絕欺詐、虛假宣傳等失信行為；（3）財務(wù)信息真實(shí)、完整，并按監(jiān)管要求及時披露；（4）業(yè)務(wù)操作符合行業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)金融市場秩序；（5）內(nèi)部風(fēng)險控制機(jī)制健全，保證風(fēng)險敞口在可承受范圍內(nèi)；（6）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：服務(wù)質(zhì)量及產(chǎn)品功能等__________指標(biāo)達(dá)到GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)。3.雙方責(zé)任承諾人承諾對其作出的所有承諾負(fù)責(zé)，并接受相關(guān)部門的監(jiān)督和檢查。如因承諾人違反本承諾書造成任何損失，承諾人愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。4.附則本承諾書自雙方簽字之日起生效，承諾有效期自__________至__________。承諾人（簽名）：__________簽訂日期：__________金融行業(yè)信譽(yù)保證承諾書第3篇金融行業(yè)信譽(yù)保證承諾書一、基本規(guī)定甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]鑒于甲乙雙方在金融行業(yè)的合作關(guān)系，為維護(hù)市場秩序，提升行業(yè)信譽(yù)，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，就金融業(yè)務(wù)活動中的信譽(yù)保證事宜達(dá)成以下協(xié)議。第一條定義本協(xié)議所稱信譽(yù)保證，是指甲乙雙方在金融業(yè)務(wù)活動中，遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)范，維護(hù)金融秩序，保障客戶合法權(quán)益，樹立良好市場形象的共同承諾。第二條適用范圍本協(xié)議適用于甲乙雙方在金融業(yè)務(wù)活動中所有涉及信譽(yù)保證的事項(xiàng)，包括但不限于業(yè)務(wù)宣傳、產(chǎn)品銷售、客戶服務(wù)、風(fēng)險控制、信息披露等方面。二、承諾事項(xiàng)第三條業(yè)務(wù)合規(guī)承諾甲方保證其所有金融業(yè)務(wù)活動均符合國家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營。乙方亦應(yīng)作出同等承諾，并保證其行為不違反任何法律法規(guī)及監(jiān)管要求。第四條客戶權(quán)益保護(hù)承諾甲方保證在業(yè)務(wù)活動中充分尊重客戶意愿，保護(hù)客戶隱私，不泄露客戶信息。乙方亦應(yīng)作出同等承諾，并采取有效措施保證客戶合法權(quán)益不受侵害。第五條信息披露承諾甲方保證在業(yè)務(wù)活動中及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，保證客戶能夠充分知曉所參與的業(yè)務(wù)活動。乙方亦應(yīng)作出同等承諾，并保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第六條風(fēng)險控制承諾甲方保證建立健全風(fēng)險控制體系，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險。乙方亦應(yīng)作出同等承諾，并采取有效措施保證業(yè)務(wù)活動的穩(wěn)健運(yùn)行。第七條市場秩序維護(hù)承諾甲方保證遵守市場交易規(guī)則，不從事任何欺詐、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為。乙方亦應(yīng)作出同等承諾，并積極維護(hù)市場秩序，促進(jìn)金融市場健康發(fā)展。三、實(shí)施保障第八條內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制甲方設(shè)立專門的內(nèi)部監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督本協(xié)議的履行情況。乙方亦應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，保證本協(xié)議得到有效執(zhí)行。第九條建立健全信譽(yù)評估體系甲方將信譽(yù)保證情況納入企業(yè)內(nèi)部評估體系，定期對業(yè)務(wù)活動進(jìn)行信譽(yù)評估。乙方亦應(yīng)建立相應(yīng)的信譽(yù)評估體系，并定期開展評估工作。第十條量化指標(biāo)要求本單位保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%；本單位保證__________事件發(fā)生率控制在_______以內(nèi)；本單位保證__________客戶投訴處理滿意率不低于_______%。甲乙雙方應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，制定具體的量化指標(biāo)，并保證指標(biāo)的合理性和可操作性。第十一條培訓(xùn)與教育甲方定期對員工進(jìn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)范的培訓(xùn)和教育，提升員工的合規(guī)意識和信譽(yù)意識。乙方亦應(yīng)開展相應(yīng)的培訓(xùn)和教育工作，保證員工具備必要的專業(yè)知識和合規(guī)素養(yǎng)。四、其他第十二條違約責(zé)任甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約方應(yīng)賠償由此給對方造成的經(jīng)濟(jì)損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條爭議解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十四條協(xié)議生效本協(xié)議自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。第十五條協(xié)議修改本協(xié)議的任何修改，均需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面文件。甲方（蓋章）：____________________承諾人（簽名）：____________________簽訂日期：____________________乙方（蓋章）：____________________承諾人（簽名）：____________________簽訂日期：____________________金融行業(yè)信譽(yù)保證承諾書第4篇關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾本承諾書就__________項(xiàng)目，按照以下階段作出專項(xiàng)承諾：一、前期準(zhǔn)備1.必須按照國家及行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，完成項(xiàng)目所需的所有前期手續(xù)及審批工作；2.必須保證項(xiàng)目資料的完整性與真實(shí)性，嚴(yán)禁提供虛假或隱瞞重要信息；3.必須明確項(xiàng)目風(fēng)險控制措施，嚴(yán)禁未制定風(fēng)險預(yù)案擅自推進(jìn)項(xiàng)目。二、實(shí)施過程1.必須嚴(yán)格遵守項(xiàng)目合同約定，按時完成各階段工作節(jié)點(diǎn)；2.必須保持項(xiàng)目信息的透明度，定期向相關(guān)方披露項(xiàng)目進(jìn)展情況；3.嚴(yán)禁利用項(xiàng)目資金謀取不正當(dāng)利益，必須保證資金?？顚Ｓ茫?.必須建立項(xiàng)目監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)禁出現(xiàn)重大違規(guī)行為。三、后期評估1.必須在項(xiàng)目完成后三十日內(nèi)完成初步評估，并提交評估報告；2.必須對項(xiàng)目實(shí)施效果進(jìn)行全面總結(jié)，嚴(yán)禁遺漏重要評估內(nèi)容；3.必須根據(jù)評估結(jié)果制定后續(xù)改進(jìn)措施，嚴(yán)禁敷衍了事。本承諾自__________年__月__日起生效。承諾人（簽名）：簽訂日期：__________年__月__日金融行業(yè)信譽(yù)保證承諾書第5篇承諾方（以下簡稱“承諾方”）：________________________法定代表人：________________________注冊地址：________________________統(tǒng)一社會信用代碼：________________________接收方（以下簡稱“接收方”）：________________________法定代表人：________________________注冊地址：________________________統(tǒng)一社會信用代碼：________________________鑒于承諾方在金融行業(yè)開展業(yè)務(wù)活動，為維護(hù)金融市場秩序，保障各方合法權(quán)益，根據(jù)《_________合同法》《_________民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，承諾方特此作出如下承諾：第一條承諾事項(xiàng)1.1承諾方承諾嚴(yán)格遵守國家及地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的各項(xiàng)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及監(jiān)管要求，合法合規(guī)開展業(yè)務(wù)活動。1.2承諾方承諾其提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假宣傳、誤導(dǎo)性陳述或欺詐行為。1.3承諾方承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險管理體系，保證業(yè)務(wù)操作符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，并定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及報告。1.4承諾方承諾對其員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，保證員工具備必要的金融知識及風(fēng)險防范能力，并承擔(dān)因員工違規(guī)行為產(chǎn)生的全部責(zé)任。1.5承諾方承諾在業(yè)務(wù)活動中尊重客戶隱私，嚴(yán)格保護(hù)客戶信息，未經(jīng)客戶同意不得泄露或?yàn)E用客戶數(shù)據(jù)。1.6承諾方承諾在發(fā)生重大風(fēng)險事件或合規(guī)問題時，第一時間向接收方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告，并積極配合調(diào)查處理。第二條權(quán)利義務(wù)2.1承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益。具體服務(wù)內(nèi)容詳見雙方另行簽訂的協(xié)議或合同。2.2承諾方有權(quán)要求接收方提供必要的業(yè)務(wù)指導(dǎo)及監(jiān)管支持，但不得利用該權(quán)利從事違法違規(guī)活動。2.3承諾方應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及接收方的要求，及時提交業(yè)務(wù)報告、財務(wù)報表及其他相關(guān)材料，并保證材料真實(shí)性。2.4承諾方應(yīng)配合接收方開展的現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)管，不得拒絕、阻礙或隱瞞相關(guān)信息。2.5承諾方有權(quán)在符合監(jiān)管規(guī)定的前提下，自主開展業(yè)務(wù)活動，但應(yīng)保證業(yè)務(wù)行為不損害公共利益及接收方權(quán)益。2.6承諾方應(yīng)按時足額繳納相關(guān)費(fèi)用，并承擔(dān)因自身業(yè)務(wù)活動產(chǎn)生的法律責(zé)任及經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第三條違約責(zé)任3.1若承諾方違反本承諾書中的任何一項(xiàng)承諾，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：（1）向接收方支付違約金人民幣__________元；（2）承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的全部經(jīng)濟(jì)損失；（3）接收方有權(quán)解除與承諾方簽訂的協(xié)議或合同，并追究其法律責(zé)任。3.2若承諾方的違約行為構(gòu)成犯罪，應(yīng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任，并配合司法機(jī)關(guān)調(diào)查處理。3.3接收方在發(fā)覺承諾方存在違規(guī)行為時，有權(quán)要求其立即整改，并保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。3.4本承諾書項(xiàng)下的違約責(zé)任不受雙方協(xié)議或合同條款的影響，獨(dú)立適用。本承諾書一式兩份，承諾方與接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效。承諾方（蓋章）：________________________承諾人（簽名）：________________________簽訂日期：________________________接收方（蓋章）：________________________接收人（簽名）：________________________簽訂日期：________________________金融行業(yè)信譽(yù)保證承諾書第6篇根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本約定1.1本承諾書由以下承約方（以下簡稱“承約方”）作出，承約方確認(rèn)其具備履行本承諾書項(xiàng)下義務(wù)的合法資質(zhì)與能力。1.2承約方承諾，其行為及所作陳述均以本承諾書及雙方簽署的__________協(xié)議合同（以下簡稱“主合同”）為依據(jù)，并嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。1.3除本承諾書另有約定外，承約方就主合同項(xiàng)下的全部或部分義務(wù)，以本承諾書的具體承諾內(nèi)容為準(zhǔn)。2.義務(wù)與責(zé)任2.1信息披露義務(wù)2.1.1承約方承諾及時、真實(shí)、完整地向權(quán)利方（以下簡稱“權(quán)利方”）披露與主合同履行相關(guān)的重大信息，包括但不限于財務(wù)狀況、經(jīng)營風(fēng)險、重大訴訟、關(guān)聯(lián)交易等。2.1.2承約方保證所披露的信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，且已按權(quán)利方要求的格式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制。2.2履約保證2.2.1承約方承諾全面履行主合同約定的各項(xiàng)義務(wù)，包括但不限于資金支付、服務(wù)交付、合規(guī)要求等，且履約行為不得違反國家法律法規(guī)或主合同約定。2.2.2若承約方違反主合同約定，導(dǎo)致權(quán)利方遭受損失的，承約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額以權(quán)利方實(shí)際損失為限。2.3風(fēng)險承擔(dān)2.3.1承約方承諾自行承擔(dān)因履行主合同可能產(chǎn)生的全部風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。2.3.2權(quán)利方不因承約方違反本承諾書或主合同約定而對其產(chǎn)生任何追索權(quán)，但雙方另有約定的除外。3.權(quán)利與救濟(jì)3.1權(quán)利方的權(quán)利3.1.1權(quán)利方有權(quán)要求承約方提供本承諾書項(xiàng)下的全部承諾內(nèi)容作為履行主合同的依據(jù)，并有權(quán)對承約方的履約行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。3.1.2若承約方違反本承諾書或主合同約定，權(quán)利方有權(quán)采取以下救濟(jì)措施：解除主合同、要求承約方支付違約金、賠償損失等。3.2承約方的權(quán)利3.2.1承約方在履行主合同過程中，如因不可抗力或第三方原因?qū)е聼o法完全履約的，應(yīng)及時通知權(quán)利方并采取補(bǔ)救措施。3.2.2承約方有權(quán)要求權(quán)利方提供履行主合同所需的必要協(xié)助，包括但不限于資料提供、信息確認(rèn)等。4.特別條款4.1定義與解釋4.1.1__________指本承諾書涉及的特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，由雙方在主合同中另行約定。4.1.2重大信息指可能對權(quán)利方?jīng)Q策產(chǎn)生重大影響的財務(wù)、經(jīng)營、法律等方面的信息。4.1.3不可抗力指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政