2025年保薦代表人資格考試模擬測(cè)驗(yàn)試題沖刺卷考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿(mǎn)分：100分試卷名稱(chēng)：2025年保薦代表人資格考試模擬測(cè)驗(yàn)試題沖刺卷考核對(duì)象：保薦代表人資格考試應(yīng)試人員題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，但不需要對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度有效性進(jìn)行驗(yàn)證。2.發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)重大虛假記載，且不存在重大違法行為是首次公開(kāi)發(fā)行股票的實(shí)質(zhì)性條件之一。3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部質(zhì)量控制和合規(guī)管理制度，但不需要對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)的職業(yè)背景審查。4.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，可以接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財(cái)物或利益。5.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人負(fù)責(zé)保薦工作，其中至少1名具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核，考核不合格的保薦代表人可以繼續(xù)從事保薦業(yè)務(wù)。7.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)或承諾的行為，但不需要采取補(bǔ)救措施。8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，保薦代表人離職后不需要移交相關(guān)檔案。9.發(fā)行人變更保薦機(jī)構(gòu)，原保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成工作交接，但不需要對(duì)已完成的保薦工作承擔(dān)責(zé)任。10.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得從事可能影響公正履行職責(zé)的活動(dòng)，但可以兼任發(fā)行人董事。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項(xiàng)不屬于保薦代表人資格的實(shí)質(zhì)性條件？（）A.具有證券從業(yè)資格B.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰C.具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于保薦業(yè)務(wù)管理制度的內(nèi)容？（）A.保薦業(yè)務(wù)流程B.保薦代表人職責(zé)分工C.保薦業(yè)務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)D.保薦代表人收入分配方案3.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前完成哪些工作？（）A.審查發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件B.驗(yàn)證發(fā)行人內(nèi)部控制制度有效性C.評(píng)估發(fā)行人市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.以上全部4.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，以下哪項(xiàng)行為是不允許的？（）A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自變更保薦機(jī)構(gòu)B.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)或承諾的行為C.接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財(cái)物或利益D.遵守職業(yè)道德規(guī)范5.發(fā)行人變更保薦機(jī)構(gòu)，原保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成工作交接，該期限是多久？（）A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.20個(gè)工作日6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于保薦業(yè)務(wù)檔案管理的內(nèi)容？（）A.保薦代表人執(zhí)業(yè)情況記錄B.保薦業(yè)務(wù)工作底稿C.保薦業(yè)務(wù)費(fèi)用收取記錄D.發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件7.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)或承諾的行為，以下哪項(xiàng)行為不屬于違反法律法規(guī)或承諾的行為？（）A.發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在重大虛假記載B.發(fā)行人未履行承諾事項(xiàng)C.發(fā)行人內(nèi)部控制制度存在重大缺陷D.發(fā)行人未及時(shí)披露重大信息8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核，考核不合格的保薦代表人應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.繼續(xù)從事保薦業(yè)務(wù)B.限制從事保薦業(yè)務(wù)C.停止從事保薦業(yè)務(wù)D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定是否繼續(xù)從事保薦業(yè)務(wù)9.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前完成哪些工作？（）A.審查發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).驗(yàn)證發(fā)行人內(nèi)部控制制度有效性C.評(píng)估發(fā)行人市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.以上全部10.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，以下哪項(xiàng)行為不屬于違反職業(yè)道德規(guī)范的行為？（）A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自變更保薦機(jī)構(gòu)B.接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財(cái)物或利益C.遵守職業(yè)道德規(guī)范D.兼任發(fā)行人董事三、多選題（每題2分，共20分）1.保薦代表人資格的實(shí)質(zhì)性條件包括哪些？（）A.具有證券從業(yè)資格B.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰C.具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，以下哪些屬于保薦業(yè)務(wù)管理制度的內(nèi)容？（）A.保薦業(yè)務(wù)流程B.保薦代表人職責(zé)分工C.保薦業(yè)務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)D.保薦代表人收入分配方案3.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前完成哪些工作？（）A.審查發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件B.驗(yàn)證發(fā)行人內(nèi)部控制制度有效性C.評(píng)估發(fā)行人市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.以上全部4.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，以下哪些行為是不允許的？（）A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自變更保薦機(jī)構(gòu)B.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)或承諾的行為C.接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財(cái)物或利益D.遵守職業(yè)道德規(guī)范5.發(fā)行人變更保薦機(jī)構(gòu)，原保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成工作交接，以下哪些屬于規(guī)定期限？（）A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.20個(gè)工作日6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，以下哪些屬于保薦業(yè)務(wù)檔案管理的內(nèi)容？（）A.保薦代表人執(zhí)業(yè)情況記錄B.保薦業(yè)務(wù)工作底稿C.保薦業(yè)務(wù)費(fèi)用收取記錄D.發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件7.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)或承諾的行為，以下哪些行為屬于違反法律法規(guī)或承諾的行為？（）A.發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在重大虛假記載B.發(fā)行人未履行承諾事項(xiàng)C.發(fā)行人內(nèi)部控制制度存在重大缺陷D.發(fā)行人未及時(shí)披露重大信息8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核，考核不合格的保薦代表人應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.繼續(xù)從事保薦業(yè)務(wù)B.限制從事保薦業(yè)務(wù)C.停止從事保薦業(yè)務(wù)D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定是否繼續(xù)從事保薦業(yè)務(wù)9.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前完成哪些工作？（）A.審查發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).驗(yàn)證發(fā)行人內(nèi)部控制制度有效性C.評(píng)估發(fā)行人市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.以上全部10.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，以下哪些行為屬于違反職業(yè)道德規(guī)范的行為？（）A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自變更保薦機(jī)構(gòu)B.接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財(cái)物或利益C.遵守職業(yè)道德規(guī)范D.兼任發(fā)行人董事四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某保薦機(jī)構(gòu)推薦某公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，保薦代表人張某在審閱過(guò)程中發(fā)現(xiàn)該公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在重大虛假記載，但該公司承諾在上市后3個(gè)月內(nèi)糾正。張某未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，而是接受了該公司10萬(wàn)元的好處費(fèi)。上市后，該公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件虛假記載問(wèn)題被曝光，導(dǎo)致投資者損失慘重。問(wèn)題：1.張某的行為是否違反了相關(guān)法律法規(guī)？請(qǐng)說(shuō)明理由。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任？3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)如何處理張某的行為？案例二：某公司變更保薦機(jī)構(gòu)，原保薦機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)完成了工作交接，但未將保薦業(yè)務(wù)檔案完整移交。新保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)部分檔案缺失，導(dǎo)致無(wú)法繼續(xù)開(kāi)展保薦工作。問(wèn)題：1.原保薦機(jī)構(gòu)的行為是否違反了相關(guān)法律法規(guī)？請(qǐng)說(shuō)明理由。2.新保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何處理？3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)如何處理原保薦機(jī)構(gòu)的行為？案例三：某保薦代表人在審閱某公司首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司內(nèi)部控制制度存在重大缺陷，但該公司承諾在上市后6個(gè)月內(nèi)完善。保薦代表人未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，而是接受了該公司8萬(wàn)元的好處費(fèi)。上市后，該公司內(nèi)部控制制度缺陷問(wèn)題被曝光，導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加大。問(wèn)題：1.保薦代表人的行為是否違反了相關(guān)法律法規(guī)？請(qǐng)說(shuō)明理由。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任？3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)如何處理保薦代表人的行為？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述保薦代表人資格的實(shí)質(zhì)性條件及其重要性。2.試述保薦機(jī)構(gòu)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度的意義及其主要內(nèi)容。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.×（保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度有效性進(jìn)行驗(yàn)證。）2.√3.×（保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)的職業(yè)背景審查。）4.×（保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，不得接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財(cái)物或利益。）5.√6.×（保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)或承諾的行為。）7.×（保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)或承諾的行為，并采取補(bǔ)救措施。）8.×（保薦代表人離職后需要移交相關(guān)檔案。）9.×（原保薦機(jī)構(gòu)需要對(duì)已完成的保薦工作承擔(dān)責(zé)任。）10.×（保薦代表人不得兼任發(fā)行人董事。）二、單選題1.C（具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格不屬于保薦代表人資格的實(shí)質(zhì)性條件。）2.D（保薦代表人收入分配方案不屬于保薦業(yè)務(wù)管理制度的內(nèi)容。）3.D（保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前完成審查發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件、驗(yàn)證發(fā)行人內(nèi)部控制制度有效性、評(píng)估發(fā)行人市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等工作。）4.C（保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，不得接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財(cái)物或利益。）5.B（原保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成工作交接。）6.C（保薦業(yè)務(wù)費(fèi)用收取記錄不屬于保薦業(yè)務(wù)檔案管理的內(nèi)容。）7.C（發(fā)行人內(nèi)部控制制度存在重大缺陷屬于違反法律法規(guī)或承諾的行為。）8.C（考核不合格的保薦代表人應(yīng)當(dāng)停止從事保薦業(yè)務(wù)。）9.D（保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前完成審查發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)、驗(yàn)證發(fā)行人內(nèi)部控制制度有效性、評(píng)估發(fā)行人市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等工作。）10.D（保薦代表人不得兼任發(fā)行人董事。）三、多選題1.A、B、D（保薦代表人資格的實(shí)質(zhì)性條件包括具有證券從業(yè)資格、最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。）2.A、B、C（保薦業(yè)務(wù)管理制度的內(nèi)容包括保薦業(yè)務(wù)流程、保薦代表人職責(zé)分工、保薦業(yè)務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。）3.A、B、C（保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前完成審查發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件、驗(yàn)證發(fā)行人內(nèi)部控制制度有效性、評(píng)估發(fā)行人市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等工作。）4.A、C（保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，不得未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自變更保薦機(jī)構(gòu)，不得接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財(cái)物或利益。）5.B、C（原保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日或15個(gè)工作日內(nèi)完成工作交接。）6.A、B、D（保薦業(yè)務(wù)檔案管理的內(nèi)容包括保薦代表人執(zhí)業(yè)情況記錄、保薦業(yè)務(wù)工作底稿、發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件。）7.A、B、D（違反法律法規(guī)或承諾的行為包括發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在重大虛假記載、發(fā)行人未履行承諾事項(xiàng)、發(fā)行人未及時(shí)披露重大信息。）8.C、D（考核不合格的保薦代表人應(yīng)當(dāng)停止從事保薦業(yè)務(wù)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定是否繼續(xù)從事保薦業(yè)務(wù)。）9.A、B、C（保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前完成審查發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)、驗(yàn)證發(fā)行人內(nèi)部控制制度有效性、評(píng)估發(fā)行人市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等工作。）10.A、B、D（違反職業(yè)道德規(guī)范的行為包括未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自變更保薦機(jī)構(gòu)、接受發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的財(cái)物或利益、兼任發(fā)行人董事。）四、案例分析案例一：1.張某的行為違反了《證券法》和《保薦辦法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百八十一條，保薦人不得接受發(fā)行人的財(cái)物或利益。根據(jù)《保薦辦法》第四十二條，保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)或承諾的行為。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，因?yàn)楸Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。根據(jù)《保薦辦法》第四十三條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部質(zhì)量控制和合規(guī)管理制度。3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)張某進(jìn)行行政處罰，包括暫停其從事保薦業(yè)務(wù)一定期限，并處以罰款。根據(jù)《證券法》第一百八十一條，保薦人接受發(fā)行人的財(cái)物或利益的，處以罰款。案例二：1.原保薦機(jī)構(gòu)的行為違反了《保薦辦法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《保薦辦法》第四十五條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，并確保檔案的完整性和安全性。2.新保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向原保薦機(jī)構(gòu)追討缺失的檔案，并采取措施彌補(bǔ)缺失檔案帶來(lái)的影響。3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)原保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行行政處罰，包括警告、罰款等。根據(jù)《保薦辦法》第四十五條，保薦機(jī)構(gòu)未建立健全保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度的，處以罰款。案例三：1.保薦代表人的行為違反了《證券法》和《保薦辦法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百八十一條，保薦人不得接受發(fā)行人的財(cái)物或利益。根據(jù)《保薦辦法》第四十二條，保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違反法律法規(guī)或承諾的行為。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，因?yàn)楸Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。根據(jù)《保薦辦法》第四十三條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部質(zhì)量控制和合規(guī)管理制度。3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行行政處罰，包括暫停其從事保薦業(yè)務(wù)一定期限，并處以罰款。根據(jù)《證券法》第一百八十一條，保薦人接受發(fā)行人的財(cái)物或利益的，處以罰款。五、論述題1.保薦代表人資格的實(shí)質(zhì)性條件及其重要性保薦代表人資格的實(shí)質(zhì)性條件包括：具有證券從業(yè)資格、最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷等。這些條件的重要性在于：-具有證券從業(yè)