協(xié)會(huì)的提成制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范經(jīng)營管理、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略部署，以及公司內(nèi)部提升管理效能、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的實(shí)際需求制定。旨在通過明確協(xié)會(huì)提成制度的管理規(guī)則、組織職責(zé)、操作標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保提成體系的公平性、合規(guī)性與高效性，防范利益輸送、數(shù)據(jù)濫用等潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋協(xié)會(huì)提成業(yè)務(wù)的全流程管理，包括但不限于提成方案的制定、提成的計(jì)算與發(fā)放、相關(guān)數(shù)據(jù)的監(jiān)控與審計(jì)等場景。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“協(xié)會(huì)提成專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的提成活動(dòng)，通過制度設(shè)計(jì)、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核等手段實(shí)施的全過程管理。（二）“提成專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在提成業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的利益沖突、數(shù)據(jù)泄露、計(jì)算錯(cuò)誤、違規(guī)操作等導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)受損的風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)操作”指提成業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性。第四條協(xié)會(huì)提成專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保所有提成業(yè)務(wù)納入制度化管理，覆蓋業(yè)務(wù)發(fā)生、計(jì)算、發(fā)放、監(jiān)督等全環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限，形成權(quán)責(zé)清晰的管理體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。聚焦提成業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估提成制度的運(yùn)行效果，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、法規(guī)變化及時(shí)優(yōu)化調(diào)整。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)協(xié)會(huì)提成專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度方向、資源配置與重大風(fēng)險(xiǎn)決策；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核與制度執(zhí)行推動(dòng)。第六條設(shè)立協(xié)會(huì)提成專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)會(huì)提成制度的頂層設(shè)計(jì)，審批核心管理規(guī)則；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決制度執(zhí)行中的重大問題；（三）監(jiān)督制度運(yùn)行效果，定期審議管理成果。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門（如財(cái)務(wù)部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌提成制度建設(shè)、牽頭組織風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)督考核結(jié)果應(yīng)用、開展培訓(xùn)宣貫。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)部、信息技術(shù)部）：分別負(fù)責(zé)提成業(yè)務(wù)的合規(guī)審核、數(shù)據(jù)安全管控，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)提成管理制度要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在提成業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)；（二）按照制度要求記錄、傳遞、核對(duì)提成數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁篡改或隱瞞信息；（三）發(fā)現(xiàn)疑似違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)上報(bào)至專責(zé)部門或牽頭部門。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條提成方案制定環(huán)節(jié)。提成方案需基于業(yè)務(wù)目標(biāo)、市場水平、績效考核等因素綜合制定，明確提成比例、計(jì)算周期、發(fā)放條件等核心要素，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施。禁止設(shè)置與業(yè)務(wù)質(zhì)量無關(guān)的提成指標(biāo)，避免誘導(dǎo)過度追求短期收益。第十條提成數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)部門需建立標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)采集流程，確保提成數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。專責(zé)部門（信息技術(shù)部）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)系統(tǒng)的安全維護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露或被惡意篡改。第十一條提成計(jì)算與審核環(huán)節(jié)。牽頭部門（財(cái)務(wù)部）依據(jù)審批后的方案計(jì)算提成，專責(zé)部門（法務(wù)部）對(duì)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行合規(guī)性審核。審核通過后方可進(jìn)入發(fā)放流程，未經(jīng)審核的提成數(shù)據(jù)不得發(fā)放。第十二條提成發(fā)放與記錄環(huán)節(jié)。提成發(fā)放需遵循“多級(jí)審批、透明公示”原則，金額較大的提成需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。業(yè)務(wù)部門需建立提成發(fā)放臺(tái)賬，記錄發(fā)放對(duì)象、金額、依據(jù)等信息，保存期限不少于三年。第十三條關(guān)聯(lián)交易防范環(huán)節(jié)。禁止利用提成制度實(shí)施利益輸送，如向特定關(guān)聯(lián)方傾斜提成比例或隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系。業(yè)務(wù)部門在提成決策前需進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系披露，由專責(zé)部門（法務(wù)部）評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)。第十四條數(shù)據(jù)安全管控環(huán)節(jié)。涉及提成數(shù)據(jù)的系統(tǒng)需實(shí)施訪問權(quán)限控制，僅授權(quán)人員可接觸敏感數(shù)據(jù)。定期開展數(shù)據(jù)安全審計(jì)，發(fā)現(xiàn)漏洞需立即整改，并通報(bào)相關(guān)責(zé)任方。第十五條非法利益輸送防控環(huán)節(jié)。嚴(yán)禁通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)、虛開發(fā)票等手段騙取提成。業(yè)務(wù)部門需建立反欺詐機(jī)制，對(duì)異常提成申請(qǐng)進(jìn)行重點(diǎn)核查，必要時(shí)啟動(dòng)外部審計(jì)。第十六條異議處理機(jī)制。提成接收人如對(duì)計(jì)算結(jié)果有異議，需在收到發(fā)放通知后X日內(nèi)向牽頭部門提出書面申請(qǐng)，由專責(zé)部門組織復(fù)核，并出具最終結(jié)論。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等因素提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布更新版本。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。每年開展提成專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“自下而上”與“系統(tǒng)掃描”相結(jié)合的方式識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按“低/中/高”級(jí)別評(píng)估后發(fā)布預(yù)警清單，明確整改時(shí)限。第十九條合規(guī)審查機(jī)制。將提成業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）新業(yè)務(wù)啟動(dòng)前，需提交方案及合規(guī)評(píng)估報(bào)告；（二）季度/年度發(fā)放前，需進(jìn)行數(shù)據(jù)全流程校驗(yàn)；（三）重大調(diào)整時(shí)，需提交專項(xiàng)決策審批記錄。實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的剛性約束。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。按風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤確認(rèn)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，牽頭部門牽頭協(xié)調(diào)，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。建立風(fēng)險(xiǎn)處置督辦臺(tái)賬，確保閉環(huán)管理。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制。明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）虛構(gòu)業(yè)務(wù)騙取提成，追繳違法所得，情節(jié)嚴(yán)重的按公司規(guī)定處理；（二）數(shù)據(jù)泄露或篡改，對(duì)直接責(zé)任人和部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)；（三）制度執(zhí)行不到位的，扣減部門年度績效分，并納入個(gè)人誠信檔案。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年組織對(duì)制度運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，內(nèi)容包括：覆蓋率、問題整改率、員工反饋等，形成評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組，作為制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期聽取提成管理情況匯報(bào)，帶頭落實(shí)合規(guī)要求。牽頭部門每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)進(jìn)展，確保制度執(zhí)行壓力傳導(dǎo)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制。將提成管理納入部門年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；對(duì)突出貢獻(xiàn)的個(gè)人給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，形成正向引導(dǎo)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開展培訓(xùn)：（一）管理層培訓(xùn)：聚焦合規(guī)履職要求，每年不少于X次；（二）業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)：強(qiáng)化操作規(guī)范，覆蓋關(guān)鍵崗位；（三）全員警示教育：通過案例解析，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第二十六條信息化支撐。開發(fā)或完善提成管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）自動(dòng)化計(jì)算，減少人工干預(yù)；（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控，預(yù)警異常數(shù)據(jù)；（三）痕跡化管理，確保可追溯。第二十七條文化建設(shè)。發(fā)布協(xié)會(huì)提成合規(guī)手冊，內(nèi)容涵蓋制度要點(diǎn)、案例警示、舉報(bào)渠道等。每年簽訂《合規(guī)承諾書》，營造“人人講合規(guī)”的氛圍。第二十八條報(bào)告制度。明確以下報(bào)告要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：2小時(shí)內(nèi)上報(bào)專責(zé)部門，24小時(shí)內(nèi)形成初步分析；（二）年度管理報(bào)告：