危大工程條件驗(yàn)收制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等法律法規(guī)，結(jié)合國(guó)家相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于危大工程管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，同時(shí)針對(duì)企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)危大工程專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范作業(yè)流程、提升本質(zhì)安全的實(shí)際需求，制定。制度的目的是通過(guò)系統(tǒng)性管理措施，明確責(zé)任主體，落實(shí)防控要求，確保危大工程在設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等全生命周期內(nèi)符合安全標(biāo)準(zhǔn)，防范重大生產(chǎn)安全事故發(fā)生。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在開(kāi)展危大工程相關(guān)活動(dòng)時(shí)的管理行為。適用范圍涵蓋但不限于以下場(chǎng)景：（一）涉及深基坑工程、地下暗挖工程、高大模板支撐系統(tǒng)、腳手架工程、起重機(jī)械安裝拆卸等危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程；（二）新型、特殊或首次采用的危大工程技術(shù)方案；（三）因地質(zhì)條件、惡劣天氣等特殊原因增加風(fēng)險(xiǎn)的危大工程；（四）外包單位參與實(shí)施的危大工程。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對(duì)危大工程全周期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督、改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括但不限于方案論證、資源配置、過(guò)程監(jiān)督、驗(yàn)收確認(rèn)等環(huán)節(jié)。其外延覆蓋從工程立項(xiàng)到拆除的全過(guò)程安全管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指危大工程在設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等階段可能導(dǎo)致的造成人員傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的不確定性事件，需按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分級(jí)管控。（三）“XX合規(guī)”指危大工程管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保技術(shù)方案合理、責(zé)任落實(shí)到位、程序完備、記錄完整。第四條危大工程條件驗(yàn)收專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”原則：所有危大工程均納入管理范圍，不留盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級(jí)管理主體和執(zhí)行主體的具體職責(zé)；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，動(dòng)態(tài)調(diào)整資源配置；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：通過(guò)復(fù)盤評(píng)估不斷完善管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司危大工程條件驗(yàn)收專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全生產(chǎn)或工程建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。主要職責(zé)包括：（一）批準(zhǔn)危大工程驗(yàn)收方案及重大風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的管理難題；（三）督促落實(shí)考核獎(jiǎng)懲制度。第六條設(shè)立危大工程條件驗(yàn)收專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能為：（一）統(tǒng)籌公司危大工程驗(yàn)收制度的制定與修訂；（二）協(xié)調(diào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的決策審批；（三）定期組織管理效果評(píng)估，提出優(yōu)化建議。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在XX部門，承擔(dān)日常事務(wù)。第七條明確三類主體的具體職責(zé)：（一）牽頭部門（XX部門）職責(zé)：1.統(tǒng)籌建設(shè)危大工程驗(yàn)收管理制度體系；2.組織開(kāi)展全公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估；3.監(jiān)督驗(yàn)收流程的合規(guī)性，審核驗(yàn)收結(jié)論；4.負(fù)責(zé)相關(guān)培訓(xùn)宣貫工作。（二）專責(zé)部門（XX部門）職責(zé)：1.負(fù)責(zé)危大工程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)審核；2.優(yōu)化驗(yàn)收流程，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置的技術(shù)指導(dǎo)；4.收集行業(yè)最佳實(shí)踐，提出改進(jìn)建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域危大工程驗(yàn)收要求，開(kāi)展日常管控；2.組織實(shí)施驗(yàn)收方案，形成完整記錄；3.及時(shí)上報(bào)異常情況，配合處置風(fēng)險(xiǎn)。第八條基層執(zhí)行崗（如工程技術(shù)人員、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督員）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格按驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，不得擅自簡(jiǎn)化程序；（二）對(duì)驗(yàn)收過(guò)程中的異常情況及時(shí)記錄并上報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條危大工程方案論證環(huán)節(jié)：驗(yàn)收前必須完成技術(shù)方案審查，重點(diǎn)核查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)計(jì)文件是否通過(guò)法定審查，專項(xiàng)方案是否經(jīng)專家論證；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未論證擅自實(shí)施、方案與實(shí)際不符；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：明確關(guān)鍵工序的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及控制措施。第十條驗(yàn)收條件確認(rèn)環(huán)節(jié)：需同時(shí)滿足以下要求方可組織驗(yàn)收：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工記錄完整、隱蔽工程驗(yàn)收合格、安全防護(hù)設(shè)施符合標(biāo)準(zhǔn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁驗(yàn)收不合格工程提前使用、弄虛作假通過(guò)驗(yàn)收；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)檢查高支模、深基坑等環(huán)節(jié)的變形監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。第十一條資質(zhì)條件核查環(huán)節(jié)：驗(yàn)收組必須核實(shí)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工、監(jiān)理單位資質(zhì)是否在有效期內(nèi)，特種作業(yè)人員持證上崗；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用無(wú)資質(zhì)單位或掛靠資質(zhì)施工；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：核查人員密集區(qū)域的安全隔離措施。第十二條安全設(shè)施驗(yàn)收環(huán)節(jié)：重點(diǎn)檢查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：安全網(wǎng)、臨邊防護(hù)、腳手架搭設(shè)等是否按方案實(shí)施；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用破損設(shè)施、擅自更改設(shè)計(jì)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：確認(rèn)應(yīng)急通道暢通、消防器材配置到位。第十三條隱蔽工程驗(yàn)收環(huán)節(jié)：必須同步完成以下工作：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：地基處理、鋼筋綁扎等隱蔽工程驗(yàn)收記錄完整；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)隱蔽驗(yàn)收擅自進(jìn)入下一工序；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)特殊部位進(jìn)行無(wú)損檢測(cè)。第十四條跨單位協(xié)同驗(yàn)收環(huán)節(jié)：涉及多單位作業(yè)的工程，需：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確牽頭單位及各方責(zé)任，聯(lián)合編制驗(yàn)收方案；（二）禁止行為：嚴(yán)禁責(zé)任推諉導(dǎo)致驗(yàn)收遺漏；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：制定交叉作業(yè)的安全協(xié)調(diào)機(jī)制。第十五條驗(yàn)收結(jié)論處置環(huán)節(jié)：驗(yàn)收結(jié)果分為合格、基本合格、不合格，處置要求為：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：不合格工程必須整改后復(fù)驗(yàn)，合格后方可進(jìn)入下一階段；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未整改擅自使用；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)整改過(guò)程全程監(jiān)督。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由牽頭部門牽頭，結(jié)合法規(guī)變化及案例復(fù)盤修訂制度；（二）重大技術(shù)突破或事故教訓(xùn)需立即啟動(dòng)修訂程序；（三）修訂后自發(fā)布之日起30日內(nèi)組織全員培訓(xùn)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目每月發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將驗(yàn)收審查嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)行“未審查不得實(shí)施”原則；（二）專責(zé)部門對(duì)驗(yàn)收方案進(jìn)行前置審核，確保技術(shù)合理性；（三）驗(yàn)收結(jié)論需經(jīng)牽頭部門復(fù)核，重大事項(xiàng)報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)同處置；（三）處置過(guò)程須形成完整記錄，處置完畢后提交評(píng)估報(bào)告。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件《XX違規(guī)行為處罰指南》；（二）處罰方式包括通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分；（三）涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)驗(yàn)收管理有效性開(kāi)展評(píng)估，重點(diǎn)考核驗(yàn)收通過(guò)率、整改完成率；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，如需修訂需按程序報(bào)批；（三）評(píng)估報(bào)告需向領(lǐng)導(dǎo)小組及董事會(huì)匯報(bào)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期研究危大工程驗(yàn)收工作，納入年度重點(diǎn)工作計(jì)劃；（二）牽頭部門負(fù)責(zé)建立管理臺(tái)賬，確保責(zé)任落實(shí)；（三）定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，解決跨部門管理難題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將驗(yàn)收管理情況納入部門年度績(jī)效考核，與評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；（二）對(duì)優(yōu)秀執(zhí)行者給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職行為進(jìn)行約談或處罰；（三）考核結(jié)果與項(xiàng)目經(jīng)理及團(tuán)隊(duì)成員績(jī)效直接關(guān)聯(lián)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)法律責(zé)任；（二）執(zhí)行層：每半年開(kāi)展實(shí)操培訓(xùn)，確保掌握驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；（三）定期發(fā)布典型案例，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第二十五條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)危大工程驗(yàn)收管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程在線審批、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)生成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，確保數(shù)據(jù)不可篡改；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，提前識(shí)別潛在問(wèn)題。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《危大工程驗(yàn)收合規(guī)手冊(cè)》，供全員學(xué)習(xí)；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，樹(shù)立底線思維；（三）設(shè)立月度“安全之星”，營(yíng)造比學(xué)趕超氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門，重大事件同