危廢涵蓋全過程的責(zé)任制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法》等國家法律法規(guī)，以及《XX集團(tuán)關(guān)于全面加強(qiáng)專項風(fēng)險管控的指導(dǎo)意見》等集團(tuán)母公司相關(guān)制度要求制定。同時，為有效防控危險廢物處置過程中的專項風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提升環(huán)境管理水平，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及危險廢物產(chǎn)生、貯存、運輸、利用、處置等全流程的業(yè)務(wù)活動，均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對危險廢物管理領(lǐng)域開展的全面風(fēng)險防控、合規(guī)審查、流程優(yōu)化、責(zé)任落實及持續(xù)改進(jìn)等系統(tǒng)性管理活動。（二）“XX風(fēng)險”是指危險廢物在產(chǎn)生、貯存、運輸、利用、處置等環(huán)節(jié)中可能引發(fā)的環(huán)境污染、安全事故、法律責(zé)任等潛在風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”是指公司危險廢物管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度的綜合狀態(tài)。第四條危險廢物XX專項管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：確保危險廢物管理全過程納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門及崗位的XX專項管理職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險識別與防控措施，優(yōu)先管控重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估XX專項管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部變化及時優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為XX專項管理第一責(zé)任人，對公司XX專項管理工作的全面領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)XX專項管理工作的組織協(xié)調(diào)與日常監(jiān)督。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司XX專項管理工作，研究決策重大管理事項。（二）審批XX專項管理相關(guān)制度、方案及重大風(fēng)險應(yīng)對措施。（三）監(jiān)督評價各部門XX專項管理工作成效，提出改進(jìn)要求。第七條公司指定[XX管理部門]作為XX專項管理的牽頭部門，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）組織制定、修訂XX專項管理制度及操作規(guī)程。（二）統(tǒng)籌開展危險廢物管理領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險識別與評估。（三）監(jiān)督各部門XX專項管理落實情況，組織考核評價。（四）負(fù)責(zé)XX專項管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。第八條公司[合規(guī)管理部]作為XX專項管理的專責(zé)部門，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）審核危險廢物管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性，提出優(yōu)化建議。（二）參與XX專項管理流程再造，推動業(yè)務(wù)合規(guī)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。（三）協(xié)助處置XX專項管理中的重大風(fēng)險事件，提供專業(yè)支持。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域XX專項管理要求，具體職責(zé)包括：（一）組織開展危險廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控，確保源頭合規(guī)。（二）嚴(yán)格執(zhí)行危險廢物貯存、運輸、利用、處置的操作規(guī)程。（三）建立本領(lǐng)域XX專項管理臺賬，定期上報管理情況。第十條基層執(zhí)行崗位員工須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項管理操作規(guī)程，落實崗位職責(zé)要求。（二）發(fā)現(xiàn)XX專項管理風(fēng)險或違規(guī)行為，及時上報并協(xié)助處置。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在XX專項管理中的責(zé)任義務(wù)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條危險廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行國家危險廢物名錄，規(guī)范危險廢物標(biāo)簽標(biāo)識，建立產(chǎn)生臺賬，確保申報數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)傾倒、堆放危險廢物，禁止將危險廢物混入非危險廢物中處置。（三）重點防控點：加強(qiáng)產(chǎn)生環(huán)節(jié)的風(fēng)險排查，重點監(jiān)控高毒性、高放射性等危險廢物的管理過程。第十二條危險廢物貯存管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按照《危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18597）要求，規(guī)范儲存設(shè)施建設(shè)、分區(qū)管理及環(huán)境監(jiān)測。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超量儲存、違規(guī)混存危險廢物，禁止在儲存設(shè)施內(nèi)從事非儲存活動。（三）重點防控點：定期檢查儲存設(shè)施密閉性、防滲漏性能，防范火災(zāi)、泄漏等事故。第十三條危險廢物運輸管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：使用取得危險廢物運輸許可的車輛，規(guī)范運輸路線規(guī)劃及應(yīng)急準(zhǔn)備，確保運輸過程全程視頻監(jiān)控。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無資質(zhì)運輸、超載運輸危險廢物，禁止在運輸途中擅自傾倒或丟棄。（三）重點防控點：強(qiáng)化運輸車輛動態(tài)監(jiān)控，防范交通事故、泄漏等風(fēng)險。第十四條危險廢物利用管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與取得危險廢物利用許可的單位合作，簽訂合規(guī)協(xié)議，規(guī)范利用過程監(jiān)測及污染物排放管理。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用未達(dá)標(biāo)危險廢物，禁止擅自改變危險廢物利用工藝。（三）重點防控點：加強(qiáng)利用環(huán)節(jié)的環(huán)境監(jiān)測，防止污染物非法排放。第十五條危險廢物處置管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：委托取得危險廢物處置許可的單位進(jìn)行處置，規(guī)范處置過程記錄及處置效果評估。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將危險廢物交由無資質(zhì)單位處置，禁止偽造處置記錄。（三）重點防控點：監(jiān)督處置單位操作規(guī)范性，確保處置結(jié)果達(dá)標(biāo)。第十六條危險廢物申報與監(jiān)管：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按時提交危險廢物產(chǎn)生、貯存、運輸、利用、處置的年度申報，配合監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛報、瞞報危險廢物管理信息，禁止阻撓監(jiān)管部門檢查。（三）重點防控點：建立危險廢物管理信息公開機(jī)制，接受社會監(jiān)督。第十七條危險廢物應(yīng)急準(zhǔn)備：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定危險廢物應(yīng)急預(yù)案，定期組織應(yīng)急演練，配備應(yīng)急物資及裝備。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁謊報、漏報應(yīng)急事件，禁止在應(yīng)急響應(yīng)中推諉責(zé)任。（三）重點防控點：強(qiáng)化應(yīng)急演練的針對性，提升員工應(yīng)急處置能力。第四章專項管理運行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：公司[XX管理部門]每年至少開展一次XX專項管理制度評估，根據(jù)國家法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理需求，及時修訂制度內(nèi)容。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：公司每年至少組織兩次專項風(fēng)險排查，對危險廢物管理領(lǐng)域的高風(fēng)險環(huán)節(jié)進(jìn)行分級評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確防控措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將XX專項管理審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”的管理原則。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)處置，[XX管理部門]監(jiān)督落實。（二）重大風(fēng)險：由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案。（三）明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，確保風(fēng)險及時管控。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于危險廢物管理不合規(guī)、風(fēng)險事件瞞報、制度執(zhí)行不到位等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)嚴(yán)重程度，給予績效扣減、紀(jì)律處分等處理；涉嫌違法的依法移送處理。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：公司每年至少開展一次XX專項管理有效性評估，針對發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案，持續(xù)優(yōu)化管理流程。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：公司各層級領(lǐng)導(dǎo)須定期研究XX專項管理工作，明確推進(jìn)責(zé)任，確保制度有效落實。第二十五條考核激勵機(jī)制：將XX專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的予以表彰獎勵。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升XX專項管理決策能力。（二）一線員工：開展操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險防控意識。第二十七條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)危險廢物管理流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升管理效率。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確制度要求及操作指引。（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，營造全員參與的氛圍。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件：發(fā)生風(fēng)險事件須在X日內(nèi)上報至[XX管理部門]，并按要求處置。（二）年度管理情況：