危急值上報及處理相關(guān)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控和合規(guī)管理的相關(guān)要求制定，同時結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)需求，旨在規(guī)范危急值上報及處理流程，強化風(fēng)險管控意識，提升應(yīng)急處置能力，保障業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有涉及危急值上報及處理的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于醫(yī)療、檢驗、生產(chǎn)、研發(fā)、信息安全等領(lǐng)域的風(fēng)險管控。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）危急值專項管理：指公司針對危急值上報及處理的全流程管理活動，包括風(fēng)險識別、制度制定、流程執(zhí)行、應(yīng)急處置、考核評價等環(huán)節(jié)，旨在確保危急值信息及時、準(zhǔn)確傳遞，有效防范相關(guān)風(fēng)險。（二）危急值風(fēng)險：指因危急值上報不及時、處理不當(dāng)或信息泄露等原因，可能對公司業(yè)務(wù)、人員安全、社會責(zé)任等造成的潛在損害。（三）危急值合規(guī)：指危急值上報及處理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保操作行為的合法性、規(guī)范性和有效性。第四條危急值專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：所有涉及危急值上報及處理的業(yè)務(wù)場景均納入管理范圍，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門及崗位的職責(zé)，確保危急值管理責(zé)任落實到具體人員。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦危急值風(fēng)險防控，優(yōu)先處理重大風(fēng)險事件，動態(tài)優(yōu)化管理措施。（四）持續(xù)改進：定期評估危急值管理效果，及時修訂完善制度，提升管理水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為本單位危急值專項管理第一責(zé)任人，對危急值管理工作的全面領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)具體組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督考核。第六條設(shè)立危急值專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負責(zé)人組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)危急值管理工作，決策審批重大風(fēng)險處置方案，監(jiān)督評價管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負責(zé)日常事務(wù)。第七條牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌危急值專項管理制度建設(shè)，制定、修訂并解釋本制度。（二）組織開展危急值風(fēng)險識別和評估，建立風(fēng)險清單，動態(tài)更新風(fēng)險庫。（三）監(jiān)督考核各部門危急值管理情況，定期通報管理結(jié)果。（四）組織危急值管理培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險意識和操作能力。（五）協(xié)調(diào)跨部門危急值事件處置，確保應(yīng)急響應(yīng)高效協(xié)同。第八條專責(zé)部門職責(zé)：（一）審核危急值上報及處理流程的合規(guī)性，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。（二）參與危急值風(fēng)險處置，提供專業(yè)支持和指導(dǎo)。（三）建立危急值管理臺賬，統(tǒng)計分析風(fēng)險事件，提出改進建議。（四）定期開展危急值管理評估，識別制度漏洞，推動持續(xù)完善。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域危急值管理要求，開展日常風(fēng)險防控。（二）指定專人負責(zé)危急值上報及處理，確保信息傳遞準(zhǔn)確、及時。（三）組織本部門員工進行危急值管理培訓(xùn)，強化操作規(guī)范。（四）配合專責(zé)部門開展風(fēng)險處置，及時上報風(fēng)險事件。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守危急值上報及處理操作規(guī)程，履行崗位合規(guī)承諾。（二）發(fā)現(xiàn)危急值風(fēng)險事件，立即上報，不得瞞報、漏報或遲報。（三）參與危急值應(yīng)急演練，提升應(yīng)急處置能力。（四）積極配合風(fēng)險調(diào)查，如實反映情況。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條危急值識別標(biāo)準(zhǔn)：各部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特性，明確危急值判定標(biāo)準(zhǔn)，并納入操作規(guī)程，確保危急值識別的準(zhǔn)確性和一致性。第十二條上報流程規(guī)范：危急值信息應(yīng)第一時間通過公司指定渠道上報，嚴(yán)禁電話、口頭等方式傳遞危急值信息。第十三條處置措施要求：接收危急值信息后，相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)完成處置，并記錄處置過程，確保風(fēng)險可控。第十四條信息傳遞安全：危急值信息傳遞應(yīng)采取加密、脫敏等措施，嚴(yán)禁非授權(quán)人員接觸，防止信息泄露。第十五條應(yīng)急響應(yīng)機制：建立危急值應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，明確不同風(fēng)險等級的處置流程，確保應(yīng)急響應(yīng)高效有序。第十六條培訓(xùn)宣貫要求：定期組織危急值管理培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度規(guī)定、操作流程、風(fēng)險防控等，確保全員掌握危急值管理要求。第十七條檔案管理規(guī)范：危急值信息及相關(guān)處置記錄應(yīng)完整歸檔，保存期限符合公司檔案管理規(guī)定，便于追溯檢查。第十八條風(fēng)險通報制度：對發(fā)生的危急值事件，應(yīng)及時通報相關(guān)部門，分析原因，吸取教訓(xùn)，防止類似事件再次發(fā)生。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化，及時修訂完善危急值管理制度，確保制度的適用性和有效性。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：各部門應(yīng)定期開展危急值風(fēng)險排查，專責(zé)部門匯總評估風(fēng)險等級，對重大風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機制：危急值管理相關(guān)業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，必須進行合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：根據(jù)風(fēng)險等級，分級處置危急值事件，一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。第二十三條責(zé)任追究機制：對違反危急值管理規(guī)定的行為，界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機關(guān)處理。第二十四條評估改進機制：定期對危急值管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理水平，確保持續(xù)改進。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)切實履行危急值管理推進責(zé)任，定期聽取管理情況匯報，協(xié)調(diào)解決存在問題。第二十六條考核激勵機制：將危急值合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展危急值管理培訓(xùn)，管理層重點強化合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工重點強化操作規(guī)范培訓(xùn)，確保全員掌握危急值管理要求。第二十八條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)危急值上報、處置、監(jiān)控等流程自動化，提升管理效率，實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布危急值合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍，提升風(fēng)險防范意識。第三十條報告制度：明確風(fēng)險事件、年度管理情況的上報