危險(xiǎn)廢物業(yè)務(wù)提成制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《XX集團(tuán)母公司危險(xiǎn)廢物管理相關(guān)規(guī)定》，結(jié)合企業(yè)危險(xiǎn)廢物業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際及風(fēng)險(xiǎn)防控需求，旨在規(guī)范危險(xiǎn)廢物業(yè)務(wù)操作流程，明確各層級(jí)管理職責(zé)，防范環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生、收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置等全流程業(yè)務(wù)，以及相關(guān)合同簽訂、資質(zhì)管理、應(yīng)急響應(yīng)等配套工作。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“危險(xiǎn)廢物專(zhuān)項(xiàng)管理”指企業(yè)圍繞危險(xiǎn)廢物業(yè)務(wù)開(kāi)展的合規(guī)性控制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程優(yōu)化、應(yīng)急處置及持續(xù)改進(jìn)等系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因危險(xiǎn)廢物管理不規(guī)范、操作流程缺失或外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致環(huán)境污染、法律責(zé)任或聲譽(yù)損失的不確定性事件。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)危險(xiǎn)廢物業(yè)務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理要求的狀態(tài)，包括資質(zhì)合規(guī)、操作合規(guī)、報(bào)告合規(guī)等維度。（四）“XX管控清單”指針對(duì)危險(xiǎn)廢物業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)制定的具體行為規(guī)范、禁止事項(xiàng)及監(jiān)控指標(biāo)的總稱(chēng)。第四條危險(xiǎn)廢物專(zhuān)項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。全面覆蓋要求覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景；責(zé)任到人要求明確各層級(jí)、各崗位職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)；持續(xù)改進(jìn)要求動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)危險(xiǎn)廢物專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，承擔(dān)組織實(shí)施和監(jiān)督考核職責(zé)。第六條設(shè)立危險(xiǎn)廢物專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)危險(xiǎn)廢物專(zhuān)項(xiàng)管理重大事項(xiàng)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，定期聽(tīng)取工作匯報(bào)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在XX部門(mén)），承擔(dān)日常管理職能，包括：（一）組織制定和修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查和評(píng)估；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理績(jī)效；（四）協(xié)調(diào)解決重大管理問(wèn)題。第八條明確三類(lèi)主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)（XX部門(mén)）：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，監(jiān)督執(zhí)行情況，開(kāi)展培訓(xùn)宣貫，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（XX部門(mén)）：負(fù)責(zé)危險(xiǎn)廢物業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化操作流程，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置，參與外部監(jiān)管檢查協(xié)調(diào)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，如實(shí)上報(bào)異常情況，配合完成整改任務(wù)。第九條基層執(zhí)行崗員工需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程；（二）發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)廢物管理隱患及時(shí)上報(bào)；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，必要時(shí)向直屬領(lǐng)導(dǎo)及領(lǐng)導(dǎo)小組舉報(bào)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條危險(xiǎn)廢物采購(gòu)管理：供應(yīng)商需取得相應(yīng)危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可，提交資質(zhì)證明并定期復(fù)核。禁止向無(wú)資質(zhì)供應(yīng)商采購(gòu)，采購(gòu)合同需明確環(huán)保責(zé)任條款。第十一條危險(xiǎn)廢物收集管理：嚴(yán)格執(zhí)行分類(lèi)收集要求，禁止混合收集性質(zhì)相抵觸的危險(xiǎn)廢物。操作人員需持證上崗，穿戴防護(hù)用品，記錄收集量并簽字確認(rèn)。第十二條危險(xiǎn)廢物貯存管理：庫(kù)房需具備防滲漏、防雨淋條件，分區(qū)分類(lèi)存放，粘貼危險(xiǎn)標(biāo)識(shí)。禁止超量貯存，定期監(jiān)測(cè)環(huán)境指標(biāo)并留檔備查。第十三條危險(xiǎn)廢物運(yùn)輸管理：運(yùn)輸企業(yè)需具備相應(yīng)資質(zhì)，車(chē)輛安裝GPS監(jiān)控，配備應(yīng)急器材。禁止超載、改裝運(yùn)輸車(chē)輛，運(yùn)輸過(guò)程全程視頻記錄。第十四條危險(xiǎn)廢物利用處置管理：委托處置單位需取得相應(yīng)資質(zhì)，處置方案需報(bào)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核。禁止委托無(wú)資質(zhì)單位處置，處置過(guò)程需現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督并出具報(bào)告。第十五條危險(xiǎn)廢物臺(tái)賬管理：建立電子臺(tái)賬，記錄產(chǎn)生、貯存、轉(zhuǎn)移、處置等環(huán)節(jié)信息，保存期限不少于五年。禁止虛報(bào)數(shù)據(jù)，臺(tái)賬需定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第十六條危險(xiǎn)廢物應(yīng)急準(zhǔn)備：制定應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急物資，定期開(kāi)展演練。禁止延誤處置突發(fā)污染事件，事件處置需逐級(jí)上報(bào)。第十七條危險(xiǎn)廢物資質(zhì)管理：定期復(fù)核經(jīng)營(yíng)許可證、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等資質(zhì)文件，資質(zhì)過(guò)期前三個(gè)月啟動(dòng)續(xù)期工作。禁止使用過(guò)期資質(zhì)文件，資質(zhì)變更需及時(shí)報(bào)備監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門(mén)牽頭，專(zhuān)責(zé)部門(mén)配合，結(jié)合法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用定性與定量結(jié)合方法進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知并制定應(yīng)對(duì)方案。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策：重大采購(gòu)、處置方案需經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核；（二）合同簽訂：環(huán)保條款需經(jīng)法律部門(mén)復(fù)核；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)：施工方案需包含危險(xiǎn)廢物管理措施。任何業(yè)務(wù)未經(jīng)審查不得實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改，專(zhuān)責(zé)部門(mén)跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組組織處置，及時(shí)上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格；（二）一般違規(guī)：責(zé)令整改，扣除績(jī)效獎(jiǎng)金；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，移交司法處理。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，形成報(bào)告提交管理層，明確改進(jìn)方向及時(shí)間表。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽署專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任書(shū)，明確“一崗雙責(zé)”，將危險(xiǎn)廢物管理納入績(jī)效考核。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)，連續(xù)兩次考核不合格的部門(mén)取消評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，包括：（一）管理層：合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于8學(xué)時(shí)；（二）基層員工：操作規(guī)范培訓(xùn)，每月不少于4學(xué)時(shí)。第二十七條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：危險(xiǎn)廢物全過(guò)程電子化管理；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：GPS定位、視頻監(jiān)控、數(shù)據(jù)預(yù)警。第二十八條文化建設(shè)：發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，開(kāi)展“合規(guī)承諾月”活動(dòng)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度：明確以下報(bào)告要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，48小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（