外商統(tǒng)計調(diào)查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時符合集團(tuán)母公司關(guān)于數(shù)據(jù)合規(guī)與風(fēng)險防控的總體要求。為有效規(guī)范外商統(tǒng)計調(diào)查活動，防范專項風(fēng)險，提升數(shù)據(jù)治理能力，保障企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，結(jié)合公司內(nèi)部管理實際，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋外商投資統(tǒng)計調(diào)查的全流程管理，包括但不限于外商投資信息采集、分析、報送、使用及風(fēng)險防控等場景。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”指針對外商統(tǒng)計調(diào)查活動實施的全過程風(fēng)險管理，包括業(yè)務(wù)操作規(guī)范、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指外商統(tǒng)計調(diào)查過程中可能引發(fā)的法律風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險、商業(yè)秘密泄露風(fēng)險及其他合規(guī)風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”指外商統(tǒng)計調(diào)查活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，確保數(shù)據(jù)真實性、準(zhǔn)確性、完整性的狀態(tài)。第四條外商統(tǒng)計調(diào)查專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋要求對所有外商統(tǒng)計調(diào)查活動實施統(tǒng)一管理；責(zé)任到人強調(diào)各級管理人員及業(yè)務(wù)人員依法履職；風(fēng)險導(dǎo)向優(yōu)先防控重大及潛在風(fēng)險；持續(xù)改進(jìn)通過定期評估優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為外商統(tǒng)計調(diào)查專項管理的第一責(zé)任人，對管理工作的有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實專項管理制度，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條設(shè)立外商統(tǒng)計調(diào)查專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，負(fù)責(zé)重大事項決策審批，監(jiān)督評價制度執(zhí)行效果。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議外商統(tǒng)計調(diào)查專項管理制度及年度工作計劃；（二）協(xié)調(diào)跨部門重大風(fēng)險處置及業(yè)務(wù)協(xié)同；（三）監(jiān)督考核各部門專項管理績效，提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門為XX部（如合規(guī)管理部或數(shù)據(jù)管理部），主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定及修訂專項管理制度，確保符合法規(guī)要求；（二）組織開展專項風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實制度要求，定期開展合規(guī)檢查；（四）組織專項培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門為XX部（如業(yè)務(wù)合規(guī)部或風(fēng)險控制部），主要職責(zé)包括：（一）審核外商統(tǒng)計調(diào)查業(yè)務(wù)流程及操作規(guī)范，優(yōu)化流程漏洞；（二）協(xié)助處理違規(guī)事件，提出懲戒建議；（三）配合牽頭部門開展風(fēng)險處置，提供專業(yè)支持。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)落實本領(lǐng)域外商統(tǒng)計調(diào)查管理要求，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確；（二）開展日常風(fēng)險自查，及時上報異常情況；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)部門開展檢查與整改。第十一條基層執(zhí)行崗位人員應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任；（二）按要求采集、報送數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁偽造或篡改；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患及時上報，協(xié)助調(diào)查處置。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條外商投資信息采集環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門需嚴(yán)格按照國家統(tǒng)計調(diào)查制度要求采集數(shù)據(jù)，確保采集范圍、指標(biāo)口徑與官方標(biāo)準(zhǔn)一致。禁止采集涉及外商商業(yè)秘密的非必要信息，敏感信息采集需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十三條數(shù)據(jù)報送環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門應(yīng)按時報送外商統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁延遲、漏報、瞞報。報送前必須經(jīng)過內(nèi)部復(fù)核，確保數(shù)據(jù)邏輯性、一致性，并附送數(shù)據(jù)質(zhì)量說明。第十四條數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)：外商統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)僅限內(nèi)部管理及合規(guī)報告使用，嚴(yán)禁用于商業(yè)推廣、投資決策以外的目的?？绮块T使用需經(jīng)牽頭部門批準(zhǔn)，并建立使用記錄。第十五條供應(yīng)商盡職調(diào)查環(huán)節(jié)：涉及外商的采購活動必須開展盡職調(diào)查，核實供應(yīng)商資質(zhì)、合規(guī)狀況及數(shù)據(jù)安全能力。關(guān)聯(lián)交易需回避利益沖突，并經(jīng)第三方評估。第十六條招標(biāo)流程規(guī)范：外商參與招標(biāo)活動需符合國內(nèi)招標(biāo)法規(guī)，公開透明，禁止設(shè)置排他性條款。招標(biāo)文件應(yīng)明確數(shù)據(jù)報送要求，中標(biāo)方需承諾數(shù)據(jù)合規(guī)。第十七條資金審批權(quán)限：外商投資相關(guān)的資金審批須嚴(yán)格遵循權(quán)限規(guī)定，重大金額項目需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)簽。資金流向數(shù)據(jù)需與統(tǒng)計報送一致，防止虛列、套現(xiàn)行為。第十八條稅務(wù)合規(guī)要求：外商投資企業(yè)的稅務(wù)申報需符合國內(nèi)稅法，禁止轉(zhuǎn)移利潤、避稅逃稅。業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期核驗稅務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)邏輯匹配性。第十九條數(shù)據(jù)安全管控：外商統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)存儲、傳輸必須加密處理，訪問權(quán)限分級授權(quán)，定期開展安全審計。發(fā)生泄露事件需立即啟動應(yīng)急預(yù)案，48小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十條隱患排查要求：業(yè)務(wù)部門每月開展數(shù)據(jù)安全自查，專責(zé)部門每季度進(jìn)行風(fēng)險評估，重點排查系統(tǒng)漏洞、權(quán)限濫用等風(fēng)險點，形成臺賬閉環(huán)管理。第四章專項管理運行機制第二十一條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年結(jié)合法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度，重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。制度發(fā)布后30日內(nèi)組織全員培訓(xùn)，確保理解到位。第二十二條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每年第一季度開展專項風(fēng)險排查，分級評估風(fēng)險等級（一般/重大/緊急），發(fā)布預(yù)警通知并明確防范措施。高風(fēng)險環(huán)節(jié)納入重點監(jiān)控。第二十三條合規(guī)審查機制：外商統(tǒng)計調(diào)查項目實施前必須經(jīng)過合規(guī)審查，審查通過后方可啟動。審查內(nèi)容包括數(shù)據(jù)采集合規(guī)性、流程完整性、風(fēng)險可控性，未經(jīng)審查不得實施。第二十四條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)同處置，緊急風(fēng)險啟動一級應(yīng)急流程，24小時內(nèi)上報至公司主要負(fù)責(zé)人。第二十五條責(zé)任追究機制：違規(guī)情形包括但不限于數(shù)據(jù)造假、泄露商業(yè)秘密、違反授權(quán)規(guī)定等，按情節(jié)輕重采取績效扣減、紀(jì)律處分、解除合同等措施，重大案件移交司法程序。第二十六條評估改進(jìn)機制：每年第四季度對專項管理體系運行效果評估，重點考核風(fēng)險發(fā)生率、整改完成率等指標(biāo)，評估報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組優(yōu)化流程及制度。第五章專項管理保障措施第二十七條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)對分管領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾砉ぷ髫?fù)推進(jìn)責(zé)任，牽頭部門每月向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報進(jìn)展，確保制度有效落地。第二十八條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，合規(guī)表現(xiàn)占比不低于10%，優(yōu)秀案例納入評優(yōu)范圍，違規(guī)行為實行一票否決。第二十九條培訓(xùn)宣傳機制：管理層每年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工每月參加操作規(guī)范培訓(xùn)，培訓(xùn)考核結(jié)果與績效掛鉤，培訓(xùn)資料歸檔備查。第三十條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)外商統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)的自動化采集、實時監(jiān)控，建立風(fēng)險預(yù)警模型，提升管理效率。第三十一條文化建設(shè)：發(fā)布《外商統(tǒng)計調(diào)查合規(guī)手冊》，全員簽署合規(guī)承諾書，定期評選合規(guī)標(biāo)兵，通過宣傳欄、內(nèi)網(wǎng)專欄等營造合規(guī)氛圍。第三十二條報告制度：業(yè)務(wù)部門每月報送風(fēng)險事件匯總表，牽頭部門每季度提交管理情況報告，重大風(fēng)險事件須在2小時內(nèi)啟動專項報告流程。第六章