好萊塢審查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于進(jìn)一步加強風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求制定，旨在規(guī)范公司內(nèi)部審查工作流程，防范管理風(fēng)險，提升運營合規(guī)性，滿足企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展及業(yè)務(wù)拓展的管控需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營活動中涉及的業(yè)務(wù)審批、項目評審、合同簽訂、信息發(fā)布等審查場景，以及子公司、關(guān)聯(lián)方的審查協(xié)同管理。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司為防范特定領(lǐng)域風(fēng)險而建立的全流程、系統(tǒng)化的審查與管控機(jī)制，包括審查標(biāo)準(zhǔn)的制定、執(zhí)行流程的優(yōu)化、風(fēng)險隱患的識別與處置等。（二）“XX風(fēng)險”是指公司在審查工作中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等，包括因?qū)彶椴粐?yán)導(dǎo)致的決策失誤、違規(guī)操作、法律責(zé)任等后果。（三）“XX合規(guī)”是指公司審查工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)活動的合法性、合規(guī)性與合規(guī)性。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：審查范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場景及風(fēng)險點，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門審查職責(zé)，實現(xiàn)權(quán)責(zé)清晰、協(xié)同高效。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，動態(tài)調(diào)整審查標(biāo)準(zhǔn)與流程，優(yōu)先處置重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估審查有效性，優(yōu)化制度缺陷，提升管控水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項管理的第一責(zé)任人，對審查工作的全面有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核等具體工作。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌審查工作的頂層設(shè)計、重大事項決策及跨部門協(xié)同。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在XX管理部門，承擔(dān)日常工作。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組的職能包括：（一）統(tǒng)籌審查制度的制定與修訂，協(xié)調(diào)各部門審查資源。（二）審議重大審查事項的決策審批方案，監(jiān)督審查工作執(zhí)行。（三）開展審查工作的定期評估與監(jiān)督，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（XX管理部門）負(fù)責(zé)：（一）XX專項管理制度建設(shè)與流程優(yōu)化，組織審查標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一制定。（二）牽頭開展風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。（三）監(jiān)督審查工作的落實情況，組織考核與改進(jìn)。（四）開展審查培訓(xùn)與宣貫，提升全員審查意識。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)審等部門）負(fù)責(zé)：（一）審查業(yè)務(wù)的合規(guī)性審核，提供專業(yè)支持。（二）審查流程的持續(xù)優(yōu)化，引入技術(shù)工具提升效率。（三）審查風(fēng)險事件的處置與上報，協(xié)調(diào)應(yīng)急響應(yīng)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域XX審查要求，開展日常風(fēng)險防控。（二）配合牽頭部門與專責(zé)部門的審查工作，提供必要資料。（三）建立內(nèi)部審查機(jī)制，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確審查操作標(biāo)準(zhǔn)。（二）及時上報審查過程中的風(fēng)險隱患與異常情況。（三）配合審查工作，提供真實、完整的資料。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作審查標(biāo)準(zhǔn)：（一）審批權(quán)限審查：明確各層級審批權(quán)限，嚴(yán)禁越權(quán)審批；重大事項需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（二）供應(yīng)商盡職調(diào)查：采購活動需開展供應(yīng)商背景審查，包括資質(zhì)、合規(guī)性、信用記錄等，建立黑名單制度。（三）招標(biāo)流程規(guī)范：依法依規(guī)開展招標(biāo)，確保流程公開、公平、公正，嚴(yán)禁利益輸送。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，所有關(guān)聯(lián)交易需回避利益沖突審查。（二）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，分包商需納入統(tǒng)一審查范圍。（三）嚴(yán)禁偽造審查資料，確保所有審查文件真實有效。第十四條專項風(fēng)險防控點：（一）數(shù)據(jù)領(lǐng)域：審查數(shù)據(jù)采集、存儲、使用的合規(guī)性，防范信息泄露風(fēng)險。（二）安全領(lǐng)域：審查業(yè)務(wù)場景的安全措施，包括系統(tǒng)漏洞排查、應(yīng)急預(yù)案等。（三）聲譽領(lǐng)域：審查對外發(fā)布內(nèi)容，防范不當(dāng)言論引發(fā)的輿情風(fēng)險。第十五條審查嵌入業(yè)務(wù)流程：（一）決策審查：重大決策需經(jīng)合規(guī)性審查，未經(jīng)審查不得實施。（二）合同審查：所有合同需經(jīng)法務(wù)部門審核，確保條款合法合規(guī)。（三）項目啟動：新項目需開展風(fēng)險評估，通過審查后方可執(zhí)行。第十六條風(fēng)險處置要求：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門監(jiān)督。（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時上報監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第四章專項管理運行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，每年開展制度評估，及時修訂審查標(biāo)準(zhǔn)與流程。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警：每季度開展專項風(fēng)險排查，按風(fēng)險等級發(fā)布預(yù)警通知，明確防范措施。第十九條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)：在審批、簽約、啟動等關(guān)鍵節(jié)點嵌入審查流程，確?！拔唇?jīng)審查不得實施”。第二十條風(fēng)險應(yīng)對流程：（一）分級處置：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌。（二）應(yīng)急流程：啟動風(fēng)險事件報告機(jī)制，24小時內(nèi)上報處置進(jìn)展。（三）責(zé)任協(xié)同：明確各部門職責(zé)，確保風(fēng)險協(xié)同處置。第二十一條責(zé)任追究：（一）違規(guī)情形：審查失職、資料造假、風(fēng)險未上報等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取績效扣減、紀(jì)律處分等措施。第二十二條評估改進(jìn)：每年開展審查有效性評估，形成報告并持續(xù)優(yōu)化制度。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各層級領(lǐng)導(dǎo)需定期聽取審查工作匯報，推動制度落實。第二十四條考核激勵：將審查合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。第二十五條培訓(xùn)宣傳：分層級開展審查培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。第二十六條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)審查流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布XX審查手冊，組織全員簽署合規(guī)承諾書，營造合規(guī)氛圍。第二十八條報告