學(xué)生會考評制度第一章總則第一條本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于內(nèi)部風(fēng)險管理的總體要求制定，結(jié)合公司實際管理需求，旨在規(guī)范學(xué)生會內(nèi)部管理行為，防控運營風(fēng)險，提升管理效能，促進學(xué)生會健康有序發(fā)展。第二條本制度適用于學(xué)生會全體成員及各職能部門，覆蓋學(xué)生會組織架構(gòu)調(diào)整、活動策劃、資源管理、財務(wù)報銷、信息公開等核心業(yè)務(wù)場景，以及各級管理主體在履職過程中的行為規(guī)范。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“學(xué)生會專項管理”指學(xué)生會依據(jù)本制度及相關(guān)配套細則，對組織架構(gòu)、人員管理、活動執(zhí)行、財務(wù)運行、風(fēng)險防控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施的全流程標準化管控。（二）“運營風(fēng)險”指學(xué)生會因管理缺陷、決策失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致的資源浪費、責(zé)任事故、聲譽受損或法律糾紛等不確定性損害。（三）“合規(guī)管理”指學(xué)生會嚴格遵守國家法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)行為在權(quán)限范圍內(nèi)合法、合規(guī)、合理。第四條學(xué)生會專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保管理要求覆蓋學(xué)生會所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及全體成員，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級、各崗位的管理職責(zé)，實現(xiàn)風(fēng)險責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則。聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進原則。定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為本制度實施的第一責(zé)任人，對專項管理的整體有效性負總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，承擔(dān)日常監(jiān)督與決策支持職責(zé)，確保制度要求落到實處。第六條設(shè)立學(xué)生會專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負責(zé)人及學(xué)生會主席團代表組成，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定學(xué)生會專項管理制度及年度實施計劃；（二）審議重大風(fēng)險處置方案及專項管理考核結(jié)果；（三）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項，保障專項管理資源投入。第七條明確專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在學(xué)生會秘書處，負責(zé)日常事務(wù)管理，職能包括：（一）收集整理專項管理相關(guān)數(shù)據(jù)，編制風(fēng)險分析報告；（二）組織成員培訓(xùn)及合規(guī)宣貫，提升全員管理意識；（三）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門職責(zé)劃分如下：（一）學(xué)生會秘書處：統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)，定期開展風(fēng)險排查；（二）學(xué)生會財務(wù)部：審核資金使用合規(guī)性，完善報銷流程；（三）學(xué)生會外聯(lián)部：規(guī)范贊助合作，防范利益輸送風(fēng)險。第九條專責(zé)部門職責(zé)劃分如下：（一）學(xué)生會紀檢部：負責(zé)紀律監(jiān)督，查處違規(guī)行為；（二）學(xué)生會宣傳部：規(guī)范信息發(fā)布，管控輿情風(fēng)險；（三）學(xué)生會技術(shù)部：保障系統(tǒng)安全，防范數(shù)據(jù)泄露。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）各部門根據(jù)職能分工落實專項管理要求，開展自查自糾；（二）活動策劃部：執(zhí)行方案合規(guī)審查，規(guī)避執(zhí)行風(fēng)險；（三）資源管理部：加強物資采購與使用監(jiān)督，防止浪費。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任要求：（一）全體成員須簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或違規(guī)行為，須立即上報并配合調(diào)查；（三）參與相關(guān)培訓(xùn)，掌握操作規(guī)范，確保行為合法合規(guī)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條組織架構(gòu)管理：（一）學(xué)生會換屆、部門調(diào)整須按程序報批，確保決策合法；（二）嚴禁未經(jīng)授權(quán)設(shè)立分支機構(gòu)，所有活動必須納入統(tǒng)一管理。第十三條活動策劃管理：（一）大型活動須編制風(fēng)險預(yù)案，明確安全、環(huán)保、輿情防控措施；（二）禁止擅自變更活動內(nèi)容或擴大規(guī)模，確需調(diào)整須履行審批程序。第十四條資源管理：（一）物資采購須遵循比選原則，建立供應(yīng)商黑名單制度；（二）閑置物資須按流程處置，嚴禁私下轉(zhuǎn)讓。第十五條財務(wù)管理：（一）嚴格執(zhí)行預(yù)算管理，超支須說明原因并報批；（二）報銷憑證須完整合規(guī)，財務(wù)部每月開展賬目核查。第十六條信息管理：（一）敏感信息采集須取得授權(quán)，存儲時采取加密措施；（二）對外發(fā)布內(nèi)容須經(jīng)審核，禁止擅自發(fā)布未經(jīng)驗證的資訊。第十七條合同管理：（一）贊助協(xié)議須明確權(quán)利義務(wù)，避免責(zé)任邊界模糊；（二）簽訂前須評估法律風(fēng)險，必要時咨詢法律顧問。第十八條培訓(xùn)管理：（一）新成員入職須接受專項管理培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）每年開展不少于2次的合規(guī)教育，重點突出高危環(huán)節(jié)。第十九條信訪管理：（一）設(shè)立投訴信箱，明確受理范圍及處理時限；（二）涉及違規(guī)行為的舉報須保密調(diào)查，結(jié)果公示前經(jīng)復(fù)核。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：（一）每年6月前根據(jù)監(jiān)管要求、業(yè)務(wù)變化修訂制度；（二）重大制度調(diào)整須組織論證，聽取各部門意見。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每月開展風(fēng)險自查，形成問題清單及整改計劃；（二）高風(fēng)險領(lǐng)域?qū)嵭屑径仍u估，對潛在問題發(fā)布預(yù)警通報。第二十二條合規(guī)審查機制：（一）采購活動須通過合規(guī)性審查，未經(jīng)審查不得實施；（二）重大決策前組織法律部門出具合規(guī)意見書。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由責(zé)任部門限期整改，重大風(fēng)險提交領(lǐng)導(dǎo)小組處置；（二）突發(fā)事件啟動應(yīng)急預(yù)案，3小時內(nèi)上報處置進展。第二十四條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形分為輕微、一般、重大三級，對應(yīng)不同處罰；（二）處罰措施包括警告、通報批評、降職或罷免職務(wù)。第二十五條評估改進機制：（一）每半年開展管理效能評估，量化考核指標包括風(fēng)險發(fā)生率、整改完成率；（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，完善薄弱環(huán)節(jié)管控。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須簽署專項管理責(zé)任書，將履職情況納入述職報告；（二）建立跨部門協(xié)調(diào)機制，重大事項召開聯(lián)席會議。第二十七條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況占年度考核權(quán)重不低于20%，優(yōu)秀部門給予資源傾斜；（二）連續(xù)3次考核不合格的部門負責(zé)人須降職調(diào)整。第二十八條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)側(cè)重政策解讀與責(zé)任落實；（二）全員培訓(xùn)通過情景模擬、案例剖析強化實操能力。第二十九條信息化支撐：（一）開發(fā)專項管理平臺，實現(xiàn)風(fēng)險臺賬電子化；（二）引入智能預(yù)警系統(tǒng)，對高頻問題自動推送整改方案。第三十條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《學(xué)生會合規(guī)手冊》，作為行為指引；（二）設(shè)立年度合規(guī)之星評選，樹立先進典型。第三十一條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在24小時內(nèi)上報，形成閉環(huán)管理；（二）每年11月前提交年度管理報告，內(nèi)容包含