安全保衛(wèi)工作人員制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T9006-2010）等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及XX集團(tuán)母公司《關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見》和公司《內(nèi)部控制管理辦法》等內(nèi)部規(guī)定制定。旨在明確公司安全保衛(wèi)工作的管理要求，規(guī)范相關(guān)工作流程，防范化解各類安全風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全、人員安全和信息安全，維護(hù)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，涵蓋公司辦公區(qū)域、生產(chǎn)場(chǎng)所、倉(cāng)儲(chǔ)物流、信息系統(tǒng)、對(duì)外合作等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及關(guān)聯(lián)活動(dòng)。任何部門、單位和個(gè)人均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，落實(shí)安全保衛(wèi)責(zé)任。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司為防范化解安全風(fēng)險(xiǎn)、保障核心要素安全而實(shí)施的全流程、系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括但不限于人員管理、區(qū)域管控、設(shè)備維護(hù)、應(yīng)急響應(yīng)等。其外延覆蓋物理安全、信息安全、消防安全、保密安全等專項(xiàng)領(lǐng)域。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能引發(fā)安全事件、造成資產(chǎn)損失或影響正常運(yùn)營(yíng)的不確定性因素，包括但不限于自然災(zāi)害、技術(shù)故障、人為破壞、信息泄露等。（三）“XX合規(guī)”是指公司安全保衛(wèi)工作必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度要求，確保各項(xiàng)活動(dòng)在制度框架內(nèi)運(yùn)行。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋。安全保衛(wèi)工作須覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、部門層級(jí)和崗位人員，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人。明確各級(jí)組織及人員的安全保衛(wèi)職責(zé)，做到責(zé)任主體清晰、追究有據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)。定期評(píng)估安全保衛(wèi)工作有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)安全保衛(wèi)工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌決策重大安全事項(xiàng)，審定年度安全保衛(wèi)工作計(jì)劃及預(yù)算。分管安全保衛(wèi)工作的負(fù)責(zé)人對(duì)安全保衛(wèi)工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，組織落實(shí)制度要求，督導(dǎo)各部門履行職責(zé)。第六條公司設(shè)立安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司安全保衛(wèi)工作，研究決策重大安全事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)估制度執(zhí)行情況，定期召開會(huì)議分析研判安全形勢(shì)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在XX部（如安全管理部或綜合管理部），承擔(dān)日常事務(wù)管理。第七條XX部（牽頭部門名稱）作為安全保衛(wèi)工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。具體職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂安全保衛(wèi)管理制度及操作規(guī)程；（二）定期開展安全風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門安全保衛(wèi)責(zé)任落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議；（四）組織安全應(yīng)急演練和事故調(diào)查，分析管理漏洞；（五）協(xié)調(diào)跨部門安全事項(xiàng)，推動(dòng)資源整合。第八條財(cái)務(wù)部、采購(gòu)部、IT部等專責(zé)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核及流程優(yōu)化。財(cái)務(wù)部重點(diǎn)審核資金審批權(quán)限、稅務(wù)合規(guī)要求；采購(gòu)部重點(diǎn)審核供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程規(guī)范；IT部重點(diǎn)審核信息系統(tǒng)安全防護(hù)措施。各部門須建立本領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)清單，明確管控標(biāo)準(zhǔn)，定期開展內(nèi)部審計(jì)。第九條各部門、下屬單位作為安全保衛(wèi)工作的責(zé)任主體，須落實(shí)本領(lǐng)域安全保衛(wèi)要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。具體職責(zé)包括：（一）制定本部門安全保衛(wèi)實(shí)施細(xì)則，明確崗位職責(zé)；（二）組織員工安全培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；（三）開展隱患自查自糾，及時(shí)整改問題；（四）配合公司開展安全檢查、應(yīng)急演練等專項(xiàng)活動(dòng)；（五）建立風(fēng)險(xiǎn)事件臺(tái)賬，按要求報(bào)告異常情況。第十條基層執(zhí)行崗位人員須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，不違章作業(yè)；（二）發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)上報(bào)，不隱瞞不謊；（三）妥善保管工作證件、鑰匙等物品，防止遺失；（四）簽訂崗位安全承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（五）參與應(yīng)急演練，掌握應(yīng)急處置技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條辦公區(qū)域安全管控（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：辦公區(qū)域須設(shè)置門禁系統(tǒng)，實(shí)行分區(qū)管理；重要文件、設(shè)備應(yīng)上鎖保管；下班前關(guān)閉電源、鎖好門窗。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)人員進(jìn)入核心區(qū)域；嚴(yán)禁擅自拆卸、挪用消防設(shè)施；嚴(yán)禁在辦公區(qū)使用違規(guī)電器。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期檢查門禁系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)；節(jié)假日安排專人值班；開展防盜防搶應(yīng)急演練。第十二條生產(chǎn)場(chǎng)所安全管控（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：高危作業(yè)須持證上崗；定期檢維修設(shè)備，落實(shí)“掛牌上鎖”制度；設(shè)置安全警示標(biāo)識(shí)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無證操作特種設(shè)備；嚴(yán)禁超負(fù)荷運(yùn)行設(shè)備；嚴(yán)禁在禁煙區(qū)吸煙。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立設(shè)備維護(hù)檔案；開展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；加強(qiáng)有限空間作業(yè)監(jiān)管。第十三條倉(cāng)儲(chǔ)物流安全管控（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：易燃易爆品須隔離存放；貨物裝卸符合規(guī)范；車輛出入庫(kù)登記備案。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超量?jī)?chǔ)存危險(xiǎn)品；嚴(yán)禁違規(guī)使用叉車等搬運(yùn)設(shè)備；嚴(yán)禁車輛超載運(yùn)輸。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期檢測(cè)消防器材有效性；監(jiān)控貨物存儲(chǔ)環(huán)境參數(shù)；建立車輛安全檔案。第十四條信息系統(tǒng)安全管控（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重要數(shù)據(jù)定期備份；訪問權(quán)限按需分配；系統(tǒng)漏洞及時(shí)修復(fù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁私自外聯(lián)互聯(lián)網(wǎng)；嚴(yán)禁下載安裝未知軟件；嚴(yán)禁泄露賬號(hào)密碼。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立入侵檢測(cè)機(jī)制；加強(qiáng)密碼強(qiáng)度管理；開展數(shù)據(jù)防泄露培訓(xùn)。第十五條消防安全管控（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：消防通道保持暢通；定期檢查滅火器等設(shè)施；制定滅火救援預(yù)案。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁占用消防通道；嚴(yán)禁遮擋消防設(shè)施；嚴(yán)禁謊報(bào)火警。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：每月開展消防演練；建立隱患整改清單；加強(qiáng)吸煙區(qū)管理。第十六條保密安全管控（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密文件專人保管；涉密計(jì)算機(jī)專網(wǎng)運(yùn)行；離職員工辦理保密交接。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在公共場(chǎng)合談?wù)撋婷苁马?xiàng)；嚴(yán)禁將涉密資料帶出辦公區(qū)；嚴(yán)禁使用非涉密設(shè)備處理涉密信息。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期進(jìn)行保密檢查；開展保密培訓(xùn)；建立保密事件臺(tái)賬。第十七條交通出行安全管控（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公務(wù)用車須登記審批；私家車遵守交通規(guī)則；長(zhǎng)途出行制定安全方案。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁酒后駕駛；嚴(yán)禁疲勞駕駛；嚴(yán)禁超速行駛。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立駕駛員培訓(xùn)檔案；監(jiān)控車輛運(yùn)行軌跡；購(gòu)買商業(yè)第三者責(zé)任險(xiǎn)。第十八條應(yīng)急處置要求（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)生安全事件須第一時(shí)間上報(bào)；啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；配合事故調(diào)查。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)；嚴(yán)禁擅自擴(kuò)大事態(tài)；嚴(yán)禁推諉責(zé)任。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立應(yīng)急物資儲(chǔ)備庫(kù)；明確應(yīng)急聯(lián)絡(luò)機(jī)制；定期評(píng)估預(yù)案有效性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（一）公司每年年底組織評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。（二）XX部每月收集制度執(zhí)行反饋，每年至少發(fā)布修訂版本1次。（三）重大政策調(diào)整或發(fā)生重大安全事件后，須15個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)修訂程序。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）XX部每季度組織風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、較大、重大、特別重大四級(jí)，由XX部評(píng)估后發(fā)布預(yù)警通知。（三）預(yù)警信息須同時(shí)抄送公司主要負(fù)責(zé)人及分管負(fù)責(zé)人。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制（一）采購(gòu)、招標(biāo)、資金支付等重大業(yè)務(wù)須經(jīng)過安全合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。（二）審查流程包括資料審核、現(xiàn)場(chǎng)核查、專家論證三個(gè)環(huán)節(jié)。（三）審查結(jié)果存檔備查，重大問題須形成書面報(bào)告。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由XX部牽頭協(xié)調(diào)解決。（二）發(fā)生重大安全事件后，須立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，2小時(shí)內(nèi)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。（三）應(yīng)急流程包括先期處置、信息報(bào)告、善后處理三個(gè)階段，明確各階段責(zé)任分工。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：違反門禁規(guī)定處500-2000元罰款；造成重大損失的追究法律責(zé)任。（二）責(zé)任追究程序：由XX部調(diào)查核實(shí)，形成處理意見報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）處罰結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重的取消評(píng)優(yōu)資格。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）每年6月和12月開展制度有效性評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管控達(dá)標(biāo)率。（二）評(píng)估結(jié)果須形成書面報(bào)告，提交公司董事會(huì)審議。（三）根據(jù)評(píng)估意見優(yōu)化流程，每年至少完成2項(xiàng)流程改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須簽訂安全保衛(wèi)責(zé)任書，明確年度目標(biāo)。（二）XX部負(fù)責(zé)建立責(zé)任清單，定期跟蹤落實(shí)情況。（三）將安全保衛(wèi)工作納入績(jī)效考核，權(quán)重不低于5%。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度評(píng)優(yōu)，連續(xù)兩年不合格取消資格。（二）對(duì)安全保衛(wèi)工作表現(xiàn)突出的部門給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過部門年度績(jī)效總額的10%。（三）建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)提供重大線索的員工給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4小時(shí)。（二）一線員工須接受崗位操作培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（三）通過宣傳欄、內(nèi)網(wǎng)等平臺(tái)普及安全知識(shí)，每月發(fā)布安全提示。第二十八條信息化支撐（一）建設(shè)安全管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、隱患自動(dòng)報(bào)警。（二）通過電子簽名技術(shù)規(guī)范業(yè)務(wù)審批流程，杜絕手工流轉(zhuǎn)。（三）利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)，提前制定防控措施。第二十九條文化建設(shè)（一）編制《安全保衛(wèi)合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范。（二）每年6月開展安全宣傳月活動(dòng)，組織知識(shí)競(jìng)賽、主題演講等。（三）新員工入職須簽訂合規(guī)承諾書，承諾遵守制度要求。第三十條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)XX部，8小時(shí)內(nèi)上