“三重一大”事項(xiàng)集體討論制度第一章制度定位與立法依據(jù)1.1定位“三重一大”事項(xiàng)集體討論制度是黨委（黨組）在公司治理結(jié)構(gòu)中的核心決策機(jī)制，凡屬重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作，必須經(jīng)集體討論作出決定，任何個(gè)人或少數(shù)人無(wú)權(quán)單獨(dú)拍板。1.2立法與政策依據(jù)（1）《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》第25條、第33條；（2）《中國(guó)共產(chǎn)黨國(guó)有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》第18條；（3）《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2010〕17號(hào)）；（4）《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引；（5）各省級(jí)國(guó)資委《監(jiān)管企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)備案管理辦法》。1.3適用范圍本制度適用于××集團(tuán)有限公司本級(jí)及所屬全資、控股、實(shí)際控制的各級(jí)子公司、分公司、項(xiàng)目部，含境外分支機(jī)構(gòu)。第二章事項(xiàng)清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項(xiàng)（1）公司章程修訂、注冊(cè)資本增減、合并分立、解散清算；（2）五年發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算方案及調(diào)整；（3）發(fā)行債券、IPO、借殼、重大資產(chǎn)重組；（4）轉(zhuǎn)讓核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)、品牌授權(quán)、重大會(huì)計(jì)政策變更；（5）單筆或同一事項(xiàng)累計(jì)金額≥凈資產(chǎn)5%或≥人民幣1億元的資產(chǎn)處置。2.2重要人事任免（1）集團(tuán)黨委管理的中層正職及以上干部選任、解聘；（2）子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層成員（含財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）的推薦、委派、更換；（3）派出到參股企業(yè)的產(chǎn)權(quán)代表、董事、監(jiān)事人選；（4）高級(jí)技術(shù)專(zhuān)家、首席科學(xué)家等核心人才引進(jìn)與解聘；（5）享受集團(tuán)特殊津貼或股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單。2.3重大項(xiàng)目安排（1）單項(xiàng)投資≥凈資產(chǎn)2%或≥人民幣5000萬(wàn)元的新建、改擴(kuò)建、并購(gòu)項(xiàng)目；（2）境外投資項(xiàng)目，不論金額大??；（3）采用新技術(shù)、新工藝且單項(xiàng)合同額≥人民幣3000萬(wàn)元的研發(fā)項(xiàng)目；（4）與政府部門(mén)、央企、世界500強(qiáng)企業(yè)簽訂的戰(zhàn)略合作協(xié)議；（5）年度資本支出預(yù)算外新增項(xiàng)目。2.4大額度資金運(yùn)作（1）年度對(duì)外融資總額、單筆融資≥人民幣1億元；（2）對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外借款、委托貸款，單筆或同一被擔(dān)保人年度累計(jì)≥凈資產(chǎn)3%；（3）金融衍生品、證券、期貨、外匯交易，單筆或同一品種年度累計(jì)≥人民幣5000萬(wàn)元；（4）現(xiàn)金捐贈(zèng)、贊助，單筆≥人民幣100萬(wàn)元；（5）超過(guò)預(yù)算10%以上的資金調(diào)撥。第三章組織體系與職責(zé)邊界3.1黨委（黨組）（1）前置研究討論，行使“把關(guān)定向”職責(zé)；（2）對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理層擬決策事項(xiàng)提出同意、修改、暫緩或否決意見(jiàn)；（3）對(duì)干部任免事項(xiàng)行使“動(dòng)議、民主推薦、考察、討論決定、公示、任職”六大環(huán)節(jié)主導(dǎo)權(quán)。3.2董事會(huì)（1）在黨委前置研究同意后，依法行使決策權(quán)；（2）對(duì)需要股東（會(huì)）批準(zhǔn)的事項(xiàng)，履行提案職責(zé)；（3）建立戰(zhàn)略與投資、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)、薪酬與考核等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，為集體討論提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。3.3經(jīng)理層（1）負(fù)責(zé)事項(xiàng)的前期調(diào)研、可研、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查；（2）提出議題、方案及備選方案，列席黨委、董事會(huì)會(huì)議并答疑；（3）執(zhí)行集體決策，建立臺(tái)賬并定期報(bào)告進(jìn)展。3.4監(jiān)事會(huì)（1）列席全部“三重一大”決策會(huì)議，行使質(zhì)詢(xún)權(quán)、建議權(quán)；（2）對(duì)決策程序違規(guī)或執(zhí)行不力的，可直接向上一級(jí)紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)報(bào)告。3.5職能部門(mén)（1）戰(zhàn)略投資部：項(xiàng)目可研、盡調(diào)、估值、投后評(píng)價(jià)；（2）財(cái)務(wù)資金部：資金預(yù)算、融資方案、擔(dān)保評(píng)估、現(xiàn)金流壓力測(cè)試；（3）法務(wù)風(fēng)控部：合規(guī)審查、出具法律意見(jiàn)書(shū)、建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（4）人力資源部：干部檔案核查、任前公示、回避制度執(zhí)行；（5）審計(jì)部：全程跟蹤審計(jì)，出具專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。第四章議題提出與準(zhǔn)入門(mén)檻4.1提出主體（1）黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理可直接提出；（2）董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、職代會(huì)團(tuán)組長(zhǎng)會(huì)議可聯(lián)名提出；（3）職能部門(mén)經(jīng)分管副總批準(zhǔn)后提出。4.2準(zhǔn)入材料（1）《“三重一大”議題申請(qǐng)表》；（2）可行性研究報(bào)告或盡職調(diào)查報(bào)告（含行業(yè)、市場(chǎng)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律、環(huán)保、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)）；（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（使用RACI表、SWOT、敏感性分析、蒙特卡洛模擬）；（4）合規(guī)性審查表（對(duì)照負(fù)面清單、制裁清單、外資安全審查目錄）；（5）資金平衡表及融資方案（含幣種、期限、成本、還款計(jì)劃、擔(dān)保措施）；（6）干部任免所需《干部任免審批表》《個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告核查結(jié)果》《廉潔背書(shū)》；（7）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告（如屬追加投資或二期項(xiàng)目）。4.3負(fù)面清單（1）資產(chǎn)負(fù)債率≥80%的子企業(yè)不得新增對(duì)外投資；（2）被列入失信被執(zhí)行人名單的合作方不得提交合作議案；（3）近三年發(fā)生較大及以上安全事故的管理人員不得提拔；（4）未納入年度預(yù)算且無(wú)法說(shuō)明資金來(lái)源的項(xiàng)目不得上會(huì)。第五章會(huì)前醞釀與溝通程序5.1黨委書(shū)記專(zhuān)題會(huì)（書(shū)記辦公會(huì)）（1）時(shí)間：正式會(huì)議前7日；（2）人員：黨委書(shū)記、副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記、分管副總、董秘；（3）任務(wù)：對(duì)議題進(jìn)行“三審”——審方向、審風(fēng)險(xiǎn)、審程序；（4）輸出：《書(shū)記專(zhuān)題會(huì)紀(jì)要》，明確是否同意提交黨委會(huì)。5.2會(huì)前溝通（1）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委書(shū)記“三必談”；（2）對(duì)專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)的事項(xiàng)，組織外部專(zhuān)家閉門(mén)論證，形成《專(zhuān)家意見(jiàn)表》；（3）涉及職工切身利益的，提交職代會(huì)團(tuán)組長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議審議，形成《職代會(huì)意見(jiàn)匯總表》。5.3材料送達(dá)（1）會(huì)議通知、議題材料、保密提示于會(huì)議前3個(gè)工作日送達(dá)全體委員；（2）材料涉密的，使用集團(tuán)加密郵箱或機(jī)要通道；（3）委員可提出補(bǔ)充材料要求，主辦部門(mén)須在24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)。第六章集體討論與表決規(guī)則6.1會(huì)議類(lèi)型與頻次（1）黨委常委會(huì)：每月一次，必要時(shí)臨時(shí)召開(kāi)；（2）董事會(huì)：季度例會(huì)，臨時(shí)會(huì)議需三分之一董事聯(lián)名提議；（3）總經(jīng)理辦公會(huì)：每月一次，研究落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)的執(zhí)行方案。6.2出席與表決比例（1）黨委常委會(huì)：應(yīng)到三分之二以上方可召開(kāi)，贊成票超應(yīng)到半數(shù)方可通過(guò)；（2）董事會(huì)：現(xiàn)場(chǎng)+視頻出席≥三分之二，關(guān)聯(lián)董事回避，贊成票≥有效票半數(shù)；（3）涉及特別決議（合并分立、章程修改）需三分之二以上董事同意。6.3發(fā)言順序（1）職能部門(mén)匯報(bào)→外部專(zhuān)家補(bǔ)充→分管領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)明→紀(jì)委書(shū)記廉潔意見(jiàn)→委員質(zhì)詢(xún)→主持人總結(jié)；（2）每人發(fā)言≤8分鐘，總討論時(shí)間≥議題匯報(bào)時(shí)間2倍；（3）對(duì)爭(zhēng)議較大事項(xiàng)，可啟動(dòng)“暫緩表決”程序，要求補(bǔ)充材料或二次盡調(diào)，暫緩期≤10個(gè)工作日。6.4記錄與簽字（1）使用集團(tuán)統(tǒng)一編號(hào)的《“三重一大”決策會(huì)議記錄專(zhuān)用簿》；（2）記錄人、紀(jì)檢聯(lián)絡(luò)員、主持人當(dāng)場(chǎng)簽字，任何人不得事后補(bǔ)簽；（3）錄音、錄像、電子文檔保存期限≥15年，與紙質(zhì)檔案一并歸檔。第七章決策執(zhí)行與動(dòng)態(tài)跟蹤7.1任務(wù)分解（1）會(huì)議結(jié)束2個(gè)工作日內(nèi)，戰(zhàn)略投資部將決策事項(xiàng)錄入“三重一大”督辦系統(tǒng)，自動(dòng)生成任務(wù)編號(hào)；（2）主辦部門(mén)根據(jù)決策意見(jiàn)編制《任務(wù)分解表》，明確責(zé)任人、節(jié)點(diǎn)、交付物、考核指標(biāo)；（3）涉及多部門(mén)的，由董事長(zhǎng)指定“項(xiàng)目執(zhí)行官（PO）”，對(duì)結(jié)果負(fù)全責(zé)。7.2月度跟蹤（1）每月25日前，主辦部門(mén)在系統(tǒng)填報(bào)《進(jìn)度/質(zhì)量/成本/風(fēng)險(xiǎn)四色圖》；（2）財(cái)務(wù)部對(duì)照預(yù)算進(jìn)行資金支出校驗(yàn)，出現(xiàn)偏差≥5%即觸發(fā)預(yù)警；（3）審計(jì)部進(jìn)行穿行測(cè)試，對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)出具《跟蹤審計(jì)簡(jiǎn)報(bào)》。7.3中期評(píng)估（1）對(duì)實(shí)施周期≥1年的重大項(xiàng)目，第6個(gè)月召開(kāi)中期評(píng)估會(huì)；（2）評(píng)估指標(biāo)：IRR變化、NPV變化、里程碑達(dá)成率、合規(guī)事件數(shù)、職工滿(mǎn)意度；（3）評(píng)估結(jié)論分為“繼續(xù)實(shí)施、調(diào)整方案、終止退出”三類(lèi)，需重新履行決策程序。7.4結(jié)項(xiàng)與后評(píng)價(jià)（1）項(xiàng)目結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，戰(zhàn)略投資部提交《后評(píng)價(jià)報(bào)告》，對(duì)照可研指標(biāo)進(jìn)行差異分析；（2）審計(jì)部出具《績(jī)效審計(jì)報(bào)告》，對(duì)項(xiàng)目整體績(jī)效打分，納入干部KPI；（3）后評(píng)價(jià)結(jié)果在次年董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)上通報(bào)，并作為同類(lèi)新項(xiàng)目審批的參考。第八章監(jiān)督問(wèn)責(zé)與糾錯(cuò)機(jī)制8.1黨內(nèi)監(jiān)督（1）紀(jì)委對(duì)決策程序進(jìn)行“嵌入式”監(jiān)督，建立《程序合規(guī)檢查表》；（2）對(duì)違反程序造成損失的，啟動(dòng)“一案雙查”，既查業(yè)務(wù)責(zé)任，也查領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。8.2審計(jì)監(jiān)督（1）對(duì)單筆損失≥人民幣500萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)1%以上的事項(xiàng)，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)；（2）審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改完成率納入子公司負(fù)責(zé)人年度績(jī)效，占比≥30%。8.3群眾監(jiān)督（1）設(shè)立“三重一大”舉報(bào)郵箱、電話、微信小程序，24小時(shí)受理；（2）對(duì)實(shí)名舉報(bào)的，紀(jì)委須在5個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面答復(fù)是否受理，30個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面反饋調(diào)查結(jié)果。8.4糾錯(cuò)與挽回（1）對(duì)決策執(zhí)行中出現(xiàn)重大偏差的，立即啟動(dòng)“熔斷”機(jī)制，暫停資金支付；（2）由董事長(zhǎng)召集“糾錯(cuò)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)”，制定《挽回?fù)p失方案》，明確訴訟、仲裁、資產(chǎn)保全、保險(xiǎn)索賠等措施；（3）對(duì)已經(jīng)造成損失的，按“損失金額=直接損失+機(jī)會(huì)成本”計(jì)算，扣減責(zé)任人員年度績(jī)效獎(jiǎng)金，并可追索已發(fā)放的任期激勵(lì)。第九章信息化與數(shù)據(jù)治理9.1系統(tǒng)架構(gòu)（1）建設(shè)“三重一大”決策管理子系統(tǒng)，與ERP、合同、資金、投資、人力、審計(jì)六大系統(tǒng)打通；（2）采用區(qū)塊鏈存證技術(shù)，對(duì)會(huì)議通知、簽到、表決、紀(jì)要、督辦節(jié)點(diǎn)進(jìn)行哈希存證，防篡改。9.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（1）統(tǒng)一字段：任務(wù)編號(hào)、議題名稱(chēng)、決策類(lèi)型、金額、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任人、完成時(shí)限、完成狀態(tài)；（2）統(tǒng)一編碼：項(xiàng)目采用“年度+單位+類(lèi)型+流水號(hào)”共16位編碼；（3）統(tǒng)一接口：使用RESTfulAPI，數(shù)據(jù)延遲≤5分鐘。9.3權(quán)限與保密（1）系統(tǒng)分“決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層、公眾層”四級(jí)權(quán)限；（2）涉密議題啟用國(guó)密算法加密，密鑰由集團(tuán)保密辦統(tǒng)一托管；（3）系統(tǒng)日志保留≥15年，日志查看采用雙人授權(quán)。第十章培訓(xùn)、考核與持續(xù)改進(jìn)10.1培訓(xùn)體系（1）新任黨委、董事會(huì)成員任職30日內(nèi)必須參加“三重一大”專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，不少于4學(xué)時(shí)；（2）職能部門(mén)每年組織“制度更新+案例復(fù)盤(pán)”培訓(xùn)，覆蓋率100%；（3）開(kāi)發(fā)VR模擬決策場(chǎng)景，對(duì)典型失敗案例進(jìn)行沉浸式教學(xué)。10.2考核指標(biāo)（1）程序合規(guī)率≥99%；（2）決策事項(xiàng)按期完成率≥95%；（3）重大風(fēng)險(xiǎn)事件為零；（4）審計(jì)整改完成率100%；（5）干部任前公示投訴率為零。10.3持續(xù)改進(jìn)（1）每年12月，戰(zhàn)略投資部牽頭組織制度有效性評(píng)審，采用PDCA循環(huán)；（2）對(duì)考核未達(dá)標(biāo)的單位，扣減年度績(jī)效獎(jiǎng)金5%–10%，并約談主要負(fù)責(zé)人；（3）建立“制度補(bǔ)丁”機(jī)制，對(duì)上級(jí)新規(guī)、行業(yè)最佳實(shí)踐，30日內(nèi)完成制度升級(jí)并發(fā)布。第十一章境外企業(yè)與特殊主體適用條款11.1境外企業(yè)（1）適用本制度，但需同時(shí)遵守東道國(guó)外資、證券、反壟斷、制裁、出口管制等法律；（2）對(duì)境外項(xiàng)目增設(shè)“國(guó)家安全審查”環(huán)節(jié)，由集團(tuán)國(guó)際法務(wù)中心出具《跨境合規(guī)報(bào)告》；（3）境外子公司董事會(huì)表決涉及中方權(quán)益的，須提前報(bào)集團(tuán)黨委前置研究。11.2混合所有制企業(yè)（1）國(guó)有股東派出的董事、監(jiān)事必須按照集團(tuán)黨委決議在股東（大）會(huì)、董事會(huì)上投票；（2）對(duì)民營(yíng)股東提名的“三重一大”議題，國(guó)有股東代表應(yīng)在會(huì)前報(bào)集團(tuán)黨委審議，確保不損害國(guó)有權(quán)益；（3）建立“股東協(xié)議+公司章程”雙保險(xiǎn)條款，將本制度核心條款寫(xiě)入公司憲章。11.3上市公司（1）需同步履行信息披露義務(wù)，決策公告須在交易所網(wǎng)站及指定媒體披露；（2）對(duì)可能構(gòu)成內(nèi)幕信息的議題