履職風(fēng)險(xiǎn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》、《中華人民共和國(guó)檔案法》等法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，并針對(duì)公司當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展需求與內(nèi)部管理實(shí)際，為有效識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)履職過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范員工行為，保障公司資產(chǎn)安全、運(yùn)營(yíng)合規(guī)及可持續(xù)發(fā)展，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及其全體員工。凡涉及公司經(jīng)營(yíng)管理、決策執(zhí)行、資源調(diào)配、信息處理等所有履職行為，均須遵守本制度的相關(guān)規(guī)定。本制度覆蓋公司業(yè)務(wù)覆蓋的所有場(chǎng)景，包括但不限于日常辦公、項(xiàng)目管理、對(duì)外合作、資產(chǎn)管理、信息處理等。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司為確保特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理環(huán)節(jié)的合規(guī)性、安全性及有效性，而建立的一整套目標(biāo)設(shè)定、組織保障、資源配置、過程控制、信息溝通、監(jiān)控反饋及持續(xù)改進(jìn)的管理體系。其核心在于針對(duì)特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施系統(tǒng)性、規(guī)范化的管控措施。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在公司履職過程中，因內(nèi)部管理缺陷、外部環(huán)境變化、人員行為失誤或不可抗力等因素，可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損、法律責(zé)任承擔(dān)、運(yùn)營(yíng)中斷或戰(zhàn)略目標(biāo)未能實(shí)現(xiàn)的不確定性事件。XX風(fēng)險(xiǎn)涵蓋戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”：指公司及員工的所有履職行為，均符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求、集團(tuán)母公司規(guī)章制度以及公司內(nèi)部各項(xiàng)管理規(guī)定，并自覺接受內(nèi)外部監(jiān)督。XX合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是一種主動(dòng)的、全面的、持續(xù)的遵守規(guī)范的狀態(tài)，而非僅僅是被動(dòng)規(guī)避處罰。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保XX專項(xiàng)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有部門單位、所有崗位人員及所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”原則：明確XX專項(xiàng)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門及基層執(zhí)行崗位的職責(zé)分工，確保每項(xiàng)管理要求都有具體部門和個(gè)人負(fù)責(zé)落實(shí)。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估為基礎(chǔ)，聚焦重大風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，資源配置向高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域傾斜，實(shí)施差異化管控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：建立XX專項(xiàng)管理的動(dòng)態(tài)評(píng)估和優(yōu)化機(jī)制，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、管理實(shí)踐反饋及評(píng)估結(jié)果，不斷完善管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本公司XX專項(xiàng)管理體系的建立、健全和有效運(yùn)行，確保公司整體風(fēng)險(xiǎn)可控。公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期研究XX專項(xiàng)管理工作，聽取匯報(bào)，做出決策，并提供必要的資源支持。第六條公司分管相關(guān)工作的負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施XX專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)解決管理過程中的重大問題，督促各部門、各單位落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，并對(duì)分管領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)狀況負(fù)主要責(zé)任。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司XX專項(xiàng)管理的決策和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管相關(guān)工作的負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，成員由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)人員組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃公司XX專項(xiàng)管理工作，審議XX專項(xiàng)管理制度及重大事項(xiàng)。（二）協(xié)調(diào)解決XX專項(xiàng)管理中的重大問題，監(jiān)督指導(dǎo)各部門、各單位的XX專項(xiàng)管理工作。（三）聽取XX專項(xiàng)管理工作報(bào)告，評(píng)估XX專項(xiàng)管理有效性，提出改進(jìn)要求。（四）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策，組織制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。第八條牽頭部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理工作的組織實(shí)施和日常管理，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂和解釋工作。（二）組織開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警工作。（三）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理信息的收集、分析、報(bào)告和披露。（四）組織XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)、宣傳和交流工作。（五）監(jiān)督、檢查各部門、各單位的XX專項(xiàng)管理落實(shí)情況，并進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。（六）建立和管理XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，提升管理效率。第九條專責(zé)部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域內(nèi)的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等具體工作，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)的政策解讀、標(biāo)準(zhǔn)制定和流程設(shè)計(jì)。（二）對(duì)XX專項(xiàng)領(lǐng)域內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，提出審核意見。（三）參與XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和處置工作，提供專業(yè)支持。（四）推動(dòng)XX專項(xiàng)領(lǐng)域內(nèi)業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和再造，提升合規(guī)水平。（五）收集、分析XX專項(xiàng)領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)向牽頭部門和領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，主要職責(zé)包括：（一）組織本部門/單位員工學(xué)習(xí)XX專項(xiàng)管理制度，提高合規(guī)意識(shí)。（二）開展本部門/單位XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)。（三）制定并落實(shí)本部門/單位XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生或降低風(fēng)險(xiǎn)損失。（四）建立健全本部門/單位XX專項(xiàng)管理臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估、處置等情況。（五）配合牽頭部門、專責(zé)部門開展XX專項(xiàng)管理監(jiān)督檢查和考核評(píng)價(jià)工作。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理制度，履行崗位合規(guī)操作責(zé)任，主要義務(wù)包括：（一）接受XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，掌握崗位合規(guī)要求。（二）按照規(guī)定流程和標(biāo)準(zhǔn)履行崗位職責(zé)，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)。（三）及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告工作中發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險(xiǎn)隱患。（四）配合開展XX專項(xiàng)管理相關(guān)工作，如實(shí)提供相關(guān)信息和資料。（五）簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾履行XX專項(xiàng)管理要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、信譽(yù)良好；招標(biāo)流程應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定執(zhí)行，確保招標(biāo)過程透明、結(jié)果公正；合同簽訂應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)，防范合同風(fēng)險(xiǎn)；采購(gòu)資金支付應(yīng)履行審批程序，確保資金使用合規(guī)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違反采購(gòu)程序進(jìn)行采購(gòu)；嚴(yán)禁指定供應(yīng)商或排斥潛在供應(yīng)商；嚴(yán)禁收受供應(yīng)商賄賂或回扣；嚴(yán)禁泄露招標(biāo)投標(biāo)信息；嚴(yán)禁將采購(gòu)項(xiàng)目轉(zhuǎn)包或分包給不具備資質(zhì)的單位。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：供應(yīng)商準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)資金支付風(fēng)險(xiǎn)等。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：資金審批應(yīng)嚴(yán)格遵守權(quán)限規(guī)定，確保審批流程合規(guī)；成本費(fèi)用報(bào)銷應(yīng)真實(shí)、合法，符合公司財(cái)務(wù)制度；稅務(wù)申報(bào)應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)，符合國(guó)家稅收法規(guī)；資產(chǎn)管理應(yīng)賬實(shí)相符，確保資產(chǎn)安全。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)審批資金；嚴(yán)禁虛假報(bào)銷；嚴(yán)禁偷稅漏稅；嚴(yán)禁侵占、挪用公司資產(chǎn)；嚴(yán)禁違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：資金審批風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用報(bào)銷風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)等。第十四條項(xiàng)目管理領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：項(xiàng)目立項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行充分的可行性論證，確保項(xiàng)目目標(biāo)明確、方案可行；項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)按照計(jì)劃推進(jìn)，確保項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量；項(xiàng)目變更應(yīng)履行審批程序，確保變更合理；項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，確保項(xiàng)目成果符合要求；項(xiàng)目后評(píng)價(jià)應(yīng)客觀、全面，為后續(xù)項(xiàng)目提供借鑒。禁止性行為包括：嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自立項(xiàng)或變更項(xiàng)目；嚴(yán)禁項(xiàng)目實(shí)施過程中偷工減料或違規(guī)操作；嚴(yán)禁項(xiàng)目驗(yàn)收不嚴(yán)；嚴(yán)禁項(xiàng)目資金使用不合規(guī)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目變更風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等。第十五條信息安全領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：信息系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)遵循安全規(guī)范，確保系統(tǒng)安全可靠；數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保數(shù)據(jù)安全；網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)加強(qiáng)防護(hù)，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露；信息保密應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，防止信息泄露。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)訪問、泄露公司機(jī)密信息；嚴(yán)禁非法獲取、竊取他人信息；嚴(yán)禁故意破壞信息系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)；嚴(yán)禁泄露客戶信息或商業(yè)秘密。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)、信息保密風(fēng)險(xiǎn)等。第十六條人力資源管理領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：招聘錄用應(yīng)遵循公平、公正原則，不得歧視；勞動(dòng)合同簽訂應(yīng)依法合規(guī)，明確雙方權(quán)利義務(wù)；薪酬福利應(yīng)公平合理，符合公司制度；績(jī)效考核應(yīng)客觀公正，結(jié)果應(yīng)用合理；員工培訓(xùn)應(yīng)滿足崗位需求，提升員工能力；員工離職應(yīng)按規(guī)定辦理手續(xù)，做好工作交接。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)招聘或錄用人員；嚴(yán)禁不簽訂或簽訂無(wú)效勞動(dòng)合同；嚴(yán)禁拖欠或克扣員工工資；嚴(yán)禁進(jìn)行不當(dāng)?shù)目?jī)效考核；嚴(yán)禁違規(guī)解除勞動(dòng)合同；嚴(yán)禁泄露員工信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：招聘錄用風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)合同風(fēng)險(xiǎn)、薪酬福利風(fēng)險(xiǎn)、績(jī)效考核風(fēng)險(xiǎn)、員工離職風(fēng)險(xiǎn)等。第十七條資產(chǎn)管理領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：固定資產(chǎn)應(yīng)定期盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符；無(wú)形資產(chǎn)應(yīng)加強(qiáng)保護(hù)，防止侵權(quán)；存貨應(yīng)加強(qiáng)管理，防止積壓或損耗；對(duì)外投資應(yīng)進(jìn)行充分評(píng)估，確保投資安全；資產(chǎn)處置應(yīng)履行審批程序，確保處置合規(guī)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)處置資產(chǎn)；嚴(yán)禁侵占、挪用公司資產(chǎn)；嚴(yán)禁擅自處置資產(chǎn)；嚴(yán)禁虛假盤點(diǎn)或隱匿資產(chǎn)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)形資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、存貨管理風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)處置風(fēng)險(xiǎn)等。第十八條商業(yè)道德與行為規(guī)范領(lǐng)域：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：?jiǎn)T工應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，廉潔自律，不得從事任何有損公司利益的行為；業(yè)務(wù)交往應(yīng)遵循公平、公正原則，不得進(jìn)行利益輸送；不得利用職務(wù)之便謀取私利；不得泄露公司機(jī)密或商業(yè)秘密。禁止性行為包括：嚴(yán)禁收受賄賂或回扣；嚴(yán)禁進(jìn)行利益輸送；嚴(yán)禁泄露公司機(jī)密或商業(yè)秘密；嚴(yán)禁從事與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的兼職或副業(yè)；嚴(yán)禁損害公司形象或聲譽(yù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、不當(dāng)行為風(fēng)險(xiǎn)等。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門應(yīng)定期對(duì)公司XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求、集團(tuán)母公司規(guī)章制度以及公司內(nèi)部管理需求的變化，及時(shí)修訂和完善XX專項(xiàng)管理制度，確保制度的適用性和有效性。每年至少進(jìn)行一次制度評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定修訂計(jì)劃，按計(jì)劃完成制度修訂工作。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。牽頭部門應(yīng)組織各相關(guān)部門、各單位定期開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別公司面臨的各種XX風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知，并提出應(yīng)對(duì)建議。風(fēng)險(xiǎn)排查和評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成書面記錄，并報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。牽頭部門應(yīng)建立XX專項(xiàng)合規(guī)審查制度，將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)、人員任免等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)施事前、事中、事后全過程合規(guī)審查。未經(jīng)XX專項(xiàng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，不得實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。合規(guī)審查應(yīng)包括對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、安全性、有效性進(jìn)行審查，并提出審查意見。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。對(duì)識(shí)別出的XX風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和影響程度，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門組織處置，特別重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織處置。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程應(yīng)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果應(yīng)形成書面記錄，并報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反XX專項(xiàng)管理制度，造成公司損失或不良影響的，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。責(zé)任追究應(yīng)堅(jiān)持公平、公正、公開的原則，依據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，分別給予警告、罰款、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處理。對(duì)涉嫌犯罪的，應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)處理。責(zé)任追究應(yīng)與績(jī)效考核、紀(jì)律處分掛鉤，形成有效的震懾作用。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。牽頭部門應(yīng)定期對(duì)XX專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度健全性、流程合理性、風(fēng)險(xiǎn)控制有效性、信息系統(tǒng)支撐能力等。評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，應(yīng)及時(shí)優(yōu)化XX專項(xiàng)管理制度和流程，堵塞管理漏洞，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人、分管相關(guān)工作的負(fù)責(zé)人及XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期研究XX專項(xiàng)管理工作，提供必要的組織保障，確保XX專項(xiàng)管理工作順利開展。各部門、各單位的負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行XX專項(xiàng)管理職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)本部門/單位XX專項(xiàng)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和支持。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。公司將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，作為評(píng)價(jià)部門/個(gè)人工作績(jī)效的重要依據(jù)。對(duì)XX專項(xiàng)管理工作表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)XX專項(xiàng)管理工作不力的部門/個(gè)人，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并取消評(píng)優(yōu)資格?？己私Y(jié)果應(yīng)與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，形成有效的激勵(lì)約束機(jī)制。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。公司將XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃，分層級(jí)開展培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、中層管理人員XX專項(xiàng)管理能力培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)等。通過培訓(xùn)，提高員工XX專項(xiàng)管理意識(shí)和能力。公司應(yīng)利用各種宣傳渠道，加強(qiáng)對(duì)XX專項(xiàng)管理制度的宣傳，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐。公司應(yīng)積極利用信息技術(shù)，建立XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、信息共享共用，提升XX專項(xiàng)管理效率和effectiveness。信息系統(tǒng)應(yīng)具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、報(bào)告等功能，并與公司其他信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。第二十九條文化建設(shè)。公司應(yīng)加強(qiáng)XX專項(xiàng)文化建設(shè)，通過發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)、簽訂XX專項(xiàng)合規(guī)承諾書、開展XX專項(xiàng)合規(guī)宣傳活動(dòng)等方式，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。公司應(yīng)倡導(dǎo)誠(chéng)信、廉潔、合規(guī)的價(jià)值觀，使合規(guī)成為員工的自覺行為。第三十條報(bào)告制度。業(yè)務(wù)部門/下屬單位應(yīng)定期向牽頭部門報(bào)告XX專項(xiàng)管理情況，包括風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估